【正文】 （本頁無正文，為《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。（二）本合同成立后，須同時(shí)滿足以下條件方能生效：委托人參與資金實(shí)際交付并經(jīng)管理人確認(rèn)；本集合計(jì)劃在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后依法有效成立。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（七）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。管理人自有資金有限補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)在本集合計(jì)劃終止日，管理人以參與本集合計(jì)劃的自有資金對(duì)滿足補(bǔ)償條件的委托人份額承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任。電子簽名風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書以電子簽名方式簽訂。委托人在存續(xù)期內(nèi)無法退出集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃成立后的存續(xù)期間為完全封閉運(yùn)作，存續(xù)期為2年，該期間不開放申購贖回，委托人將面臨在2年存續(xù)期內(nèi)無法退出集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。在上述要求下，中小企業(yè)私募債具有一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。投資中小企業(yè)私募債的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）信用風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)私募債的發(fā)行門檻要低于普通債券。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人未能實(shí)現(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。當(dāng)通貨膨脹發(fā)生時(shí)，市場(chǎng)利率水平也可能上升，從而導(dǎo)致債券價(jià)格下跌，降低集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益。衍生品風(fēng)險(xiǎn)。如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益下降。比如：當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，債券的收益率也上升，債券價(jià)格將會(huì)下跌；當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率下降時(shí)，債券的收益率也下降，債券價(jià)格將會(huì)上漲。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況將隨經(jīng)濟(jì)周期而變化，這將影響到債券的信用水平和債券價(jià)格，經(jīng)濟(jì)周期也會(huì)直接影響其他有價(jià)證券價(jià)格，使得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（二）爭(zhēng)議處理 在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商、調(diào)解解決。本合同所指損失均為直接損失。二十、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理（一）違約責(zé)任由于本合同一方當(dāng)事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行，給其他當(dāng)事人造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；如屬本合同兩方或多方當(dāng)事人違約的，根據(jù)實(shí)際情況，由兩方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。集合計(jì)劃清算程序終止后五個(gè)工作日內(nèi)由集合計(jì)劃清算小組在集合計(jì)劃管理人公司網(wǎng)站上披露，并在集合計(jì)劃清算程序終止后的十五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及集合計(jì)劃管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在進(jìn)行二次清算的變現(xiàn)過程中，變現(xiàn)的資金以現(xiàn)金保存，不得再進(jìn)行投資。 集合計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配清算報(bào)告披露后七個(gè)工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除清算費(fèi)用、管理費(fèi)、托管費(fèi)及管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用后，將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣的形式全部分派給委托人，之后注銷集合計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶。清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員；（3） 集合計(jì)劃清算小組負(fù)責(zé)本集合計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。（六）展期的失敗若本集合計(jì)劃的展期申請(qǐng)未獲得中國證監(jiān)會(huì)同意，或者在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)工作日本集合計(jì)劃不符合集合計(jì)劃成立條件，則本集合計(jì)劃將進(jìn)入清算終止程序。委托人參與展期在本集合計(jì)劃展期獲得中國證監(jiān)會(huì)同意并公告后，委托人可以按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，提出參與展期的申請(qǐng)，并簽訂新的集合計(jì)劃合同參與展期。（三）展期的期限集合計(jì)劃展期的期限以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的展期期限為準(zhǔn)。管理人無須就上述合同變更事項(xiàng)另行簽訂專項(xiàng)協(xié)議，但管理人應(yīng)在上述合同變更事項(xiàng)前先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案并以信息披露的形式通知委托人和托管人。管理人應(yīng)及時(shí)將變更后的合同報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。十五、合同變更安排（一）集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人對(duì)集合計(jì)劃說明書及合同進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)取得托管人同意。十三、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利按照本計(jì)劃合同約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；按照本計(jì)劃合同約定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；按照本計(jì)劃合同約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃的參與，暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜；按照本計(jì)劃合同約定，終止集合計(jì)劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；本合同約定的其他權(quán)利。對(duì)委托人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，管理人和托管人保證其內(nèi)容與所披露的內(nèi)容完全一致。 臨時(shí)報(bào)告對(duì)關(guān)系委托人利益的重大事項(xiàng)，管理人將以臨時(shí)報(bào)告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括但不限于投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券（包括投資于管理人擔(dān)任保薦人或者主承銷商的股票、債券）等；（2）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（3）集合計(jì)劃管理人或托管人受到重大處罰；（4）變更投資主辦人員；（5）本計(jì)劃托管人變更，增加、減少或變更本計(jì)劃代理推廣機(jī)構(gòu)；（6）%；（7）拒絕或暫停受理參與或退出申請(qǐng)； （8）開始或重新開始受理參與或退出申請(qǐng)；（9）巨額退出時(shí)發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停結(jié)束重新開放退出時(shí)；（10）集合計(jì)劃收益分配方案；（11）集合計(jì)劃費(fèi)用的調(diào)整；（12）集合計(jì)劃轉(zhuǎn)換等其它業(yè)務(wù)的推出；（13）集合計(jì)劃終止和清算；（14）管理人或托管人認(rèn)為需披露的其他可能對(duì)集合計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)。托管報(bào)告由管理人通過信息披露網(wǎng)站（）向委托人提供。（3）集合計(jì)劃的季度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度資產(chǎn)管理報(bào)告管理人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，通過管理人網(wǎng)站向委托人提供經(jīng)托管人復(fù)核的季度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)管理報(bào)告，并報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。定期報(bào)告包括集合計(jì)劃凈值公告、集合計(jì)劃對(duì)賬單、集合計(jì)劃的季度（年度）資產(chǎn)管理報(bào)告、季度（年度）資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)意見。 （六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用或其他手續(xù)費(fèi)用，由委托人自行負(fù)擔(dān)。（四）收益分配方案收益分配方案載明集合計(jì)劃的凈收益、分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。十、集合計(jì)劃投資收益與分配（一）集合計(jì)劃收益的構(gòu)成集合計(jì)劃收益包括：集合計(jì)劃投資所得的利息、紅利；買賣證券的價(jià)差；銀行存款利息；已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。（六）按國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用二、不列入集合計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目集合計(jì)劃成立前的推廣費(fèi)用、律師費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用（包括登記結(jié)算費(fèi)及服務(wù)月費(fèi)）、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用，不列入集合計(jì)劃費(fèi)用；集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用；管理人、托管人、注冊(cè)登記人、推廣機(jī)構(gòu)因未履行或未完全履行義務(wù)，從而導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與集合計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)而發(fā)生的費(fèi)用，均不列入集合計(jì)劃費(fèi)用。遇法定節(jié)假日、休息日時(shí)，支付日期順延。當(dāng)委托人份額的年化收益率R≤R*時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。九、集合計(jì)劃費(fèi)用支出一、集合計(jì)劃費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及支付方式集合計(jì)劃費(fèi)用支出包括：在存續(xù)期間投資運(yùn)作所發(fā)生的管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管費(fèi)、國家規(guī)定的交易稅費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)等。該賬戶的開設(shè)和管理由托管人負(fù)責(zé)，集合計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計(jì)劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人與管理人之間在本集合計(jì)劃委托人名冊(cè)登記、資產(chǎn)的保管、資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。管理人自有資金有限補(bǔ)償基準(zhǔn)日為的終止日（不包括展期）。在2年內(nèi)管理人獲得的參與費(fèi)、退出費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬和分紅收益等本集合計(jì)劃合同約定的合法收益不用于承擔(dān)有限責(zé)任。管理人持有的每份集合計(jì)劃份額與委托人持有的每份集合計(jì)劃份額享有相同的分紅權(quán)、收益權(quán)及其他合法權(quán)益。五、存續(xù)期間委托人的參與和退出本集合計(jì)劃自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出申請(qǐng)。 委托人的參與申請(qǐng)被拒絕時(shí)，管理人應(yīng)將被拒絕的參與款項(xiàng)及時(shí)退還給委托人。參與申請(qǐng)的確認(rèn)委托人于T日提交參與申請(qǐng)后，一般可于T+2日到辦理參與手續(xù)的網(wǎng)點(diǎn)或通過推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢申請(qǐng)受理情況，委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢和確認(rèn)參與申請(qǐng)的相關(guān)信息。 委托人指定資金賬戶作為辦理紅利款項(xiàng)、退出款項(xiàng)、清算款項(xiàng)的收款賬戶。（六）推廣期參與集合計(jì)劃的參與費(fèi)率委托人在推廣期參與本集合計(jì)劃，按照單筆參與金額的不同而收取相應(yīng)的參與費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見下表：參與金額推廣期參與費(fèi)率單筆＜100萬元%100萬元≤單筆＜300萬元%300萬元≤單筆＜500萬元%單筆≥500萬元每筆1000元（七）推廣期集合計(jì)劃參與份額的計(jì)算委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息（按照同期銀行活期存款利率計(jì)算）將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為5萬元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。推廣期委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間為推廣期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，管理人應(yīng)以臨時(shí)報(bào)告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。集合計(jì)劃成立的時(shí)間以成立公告為準(zhǔn)。（十一）集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間推廣期結(jié)束時(shí)，若本集合計(jì)劃符合以下條件，則經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，本集合計(jì)劃宣告成立并開始運(yùn)作： 推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定； 募集資金不低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）； 委托人不少于2人（不包括管理人）； 符合本合同及集合計(jì)劃說明書的相關(guān)約定； 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（六）封閉期與開放期本集合計(jì)劃自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出申請(qǐng)。其中：（1）固定收益類資產(chǎn)，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債