【正文】 （3）風(fēng)險(xiǎn)度量：綜合運(yùn)用各類分析方法，評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平39 / 76對(duì)于本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已建立了風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，包括合規(guī)性指標(biāo)、配置管理指標(biāo)、權(quán)限管理指標(biāo)等。管理人應(yīng)設(shè)立信息披露負(fù)責(zé)人，并建立相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)提出改進(jìn)辦法。（3）交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制38 / 76建立專門的交易室，投資指令在交易室完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；管理人應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建立公平的交易分配制度；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)并存檔保管；同時(shí)應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。（2）實(shí)施系統(tǒng)：合規(guī)外協(xié)委員會(huì)及合規(guī)風(fēng)控中心公司風(fēng)險(xiǎn)管理的專職日常工作機(jī)構(gòu)，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作內(nèi)容與任務(wù)，負(fù)責(zé)擬訂公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工及銜接關(guān)系；擬訂公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程；建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)、工具和方法；對(duì)公司整體及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)管控制；并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制的原則在建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)覆蓋公司業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）適時(shí)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)隨著國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度的改變以及業(yè)務(wù)的發(fā)展變化及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；（6）防火墻原則：公司內(nèi)部對(duì)投資管理、研究策劃、市場(chǎng)開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)管理、綜合支持等職能通過組織與崗位分設(shè)，且相互制衡，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的?？?jī)效評(píng)估定期對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估，了解投資組合承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平，檢驗(yàn)既定的投資策略。具體投資品種選擇管理人在投資顧問的投資方案下，借助研究支持體系和本集合計(jì)劃的收益風(fēng)險(xiǎn)特征，在可投資證券庫(kù)范圍內(nèi)，結(jié)合自身分析判斷，決定具體的投資品種、規(guī)模并決定買賣時(shí)機(jī)。（2）投資顧問的研究人員為投資運(yùn)作提供研究支持。對(duì)市場(chǎng)情緒、羊群效應(yīng)、片面單論基本面或把價(jià)值與成長(zhǎng)對(duì)立等流行的誤區(qū)既是投資顧問區(qū)別于市場(chǎng)也是投資顧問利用市場(chǎng)的特點(diǎn)所在。（二）投資經(jīng)理（三）投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)健增值,追求絕對(duì)收益。34 / 76十六、投資理念與投資策略（一） 投資顧問的聘任本計(jì)劃委托人簽署本合同即表示接受本計(jì)劃聘請(qǐng)“xxx 公司” （以下簡(jiǎn)稱“投資顧問” ）擔(dān)任本計(jì)劃的投資顧問，并授權(quán)管理人代表本集合計(jì)劃與投資顧問簽署《xxxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資顧問合同》 ，投資顧問有權(quán)根據(jù)相關(guān)約定，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃提供相應(yīng)的投資顧問服務(wù)，包括提供投資建議、制定投資交易策略、執(zhí)行具體投資交易、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制等。（3）集合計(jì)劃收益分配后計(jì)劃份額凈值不能低于面值；即計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的計(jì)劃份額凈值減去每單位計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值；（4）每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)；（5）本集合計(jì)劃成立不滿三個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配。紅利轉(zhuǎn)投資形成的計(jì)劃份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入計(jì)劃資產(chǎn)的損益。 集合計(jì)劃收益分配原則（1）在符合有關(guān)計(jì)劃分紅條件的前提下，管理人有權(quán)決定是否對(duì)計(jì)劃進(jìn)行收益分配，收益分配基準(zhǔn)日與收益分配的比例由管理人決定。②浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的收取方式對(duì)集合計(jì)劃份額的實(shí)際收益計(jì)提 15%作為浮動(dòng)投資顧問費(fèi)浮動(dòng)投資顧問費(fèi)=max{(XY)15%N，0}其中：X 為浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的份額單位凈值；Y 為歷史浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日最高份額單位凈值（已扣除應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)投資顧問費(fèi)） ，本集合計(jì)劃成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格 元為首個(gè)歷史浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日最高計(jì)劃份額凈值；N 為浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日或本集合計(jì)劃到期日當(dāng)日因參與、退出、分紅、分配等因素導(dǎo)致計(jì)劃份額變化之前的計(jì)劃總份數(shù)。365H為每日應(yīng)計(jì)提的固定投資顧問費(fèi)E為前一日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值投資顧問的固定投資顧問費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按季度支付。②業(yè)績(jī)報(bào)酬的收取方式對(duì)集合計(jì)劃份額的實(shí)際收益計(jì)提 5%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬業(yè)績(jī)報(bào)酬=max{(XY)5%N，0}其中：X 為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額單位凈值；Y 為歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日最高份額單位凈值（已扣除應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬）30 / 76，本集合計(jì)劃成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格 元為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日最高計(jì)劃份額凈值；N 為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日或本集合計(jì)劃到期日當(dāng)日因參與、退出、分紅、分配等因素導(dǎo)致計(jì)劃份額變化之前的計(jì)劃總份數(shù)。與集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)有關(guān)的其他費(fèi)用，如果金額較小，或者無(wú)法對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，可以一次進(jìn)入集合計(jì)劃費(fèi)用；如果金額較大，并且可以對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間，應(yīng)在該會(huì)計(jì)期間內(nèi)按直線法攤銷。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間市場(chǎng)賬戶維護(hù)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)、注冊(cè)與過戶登記人收取的費(fèi)用等集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用可從集合計(jì)劃列支。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)收取行政服務(wù)費(fèi)的賬戶信息如下：戶名： 賬號(hào)： 開戶行： 證券交易費(fèi)用本集合計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時(shí)計(jì)提并支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、印花稅、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券投資基金認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)、傭金、股指期貨的交易和交割費(fèi)等。計(jì)算方法如下：M ＝A行政服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率247。365M 為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)；A 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。托管人的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按季度支付。但管理人、托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（十二）特殊情形的處理由于本計(jì)劃所投資的各個(gè)市場(chǎng)及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的集合計(jì)劃資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因管理人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）應(yīng)做相應(yīng)賠償；如果因托管人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）應(yīng)為集合計(jì)劃的利益向托管人追償。上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。管理人而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)在賠償投資人后，有權(quán)向有關(guān)責(zé)任方追償。集合計(jì)劃單位凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后第四位。暫停估值的情形：集合計(jì)劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)，或因其它任何不可抗力致使管理人或托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，可暫停估值。持有的證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等以成本列示，到期確認(rèn)投資收益。（3）持有的貨幣市場(chǎng)基金，按估值日前一交易日基金管理公司的每萬(wàn)份收益計(jì)算。（5）在對(duì)銀行間市場(chǎng)的固定收益品種估值時(shí)，應(yīng)主要依據(jù)第三方估值機(jī)構(gòu)公布的收益率曲線及估值價(jià)格。債券估值方法（1）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的估值意見，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。（五）估值對(duì)象集合計(jì)劃所擁有的各種有價(jià)證券、銀行存款本息、集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。單位凈值的計(jì)算精確到 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。（六）集合計(jì)劃份額的凍結(jié)集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的集合計(jì)劃份額凍結(jié)20 / 76與解凍事項(xiàng)。（四）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的條件下，集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓將按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對(duì)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)委托人、管理人、托管人或集合計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)建立和保管委托人賬戶資料、交易資料、客戶資料表等，并將客戶資料表提供給管理人。本集合計(jì)劃參與期貨交易過程中的交易結(jié)算、數(shù)據(jù)發(fā)送、期貨資產(chǎn)賬戶下委托資產(chǎn)的保管由期貨公司負(fù)責(zé)。除依照《管理辦法》 、 《細(xì)則》 、 《集合資產(chǎn)管理合同》 、 《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。以上賬戶以實(shí)際開立賬戶名稱為準(zhǔn)。（三）集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期條件：本集合計(jì)劃符合本合同、 《說明書》約定的成立條件，并正式公告成立。（二）管理權(quán)限管理人根據(jù)本合同約定的方式、條件、要求及限制，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。XXX 作為投資顧問將為本集合計(jì)劃提供個(gè)股或模擬組合建議、資產(chǎn)配置、投資策略及研究咨詢等專業(yè)服務(wù)，或根據(jù)管理人要求提交的其他報(bào)告或服務(wù)，輔助管理人做投資決策。本集合計(jì)劃資產(chǎn)由管理人管理，管理人將聘請(qǐng) XXXX 公司擔(dān)任投資顧問。拒絕或暫停退出的情形及處理發(fā)生下列情形時(shí)，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請(qǐng)：（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或銀行結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)作等，導(dǎo)致當(dāng)日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；（3）管理人認(rèn)為接受某筆或某些退出申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有委托人利益時(shí)；（4）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)等原因而出現(xiàn)巨額退出、連續(xù)巨額退出，或者其他原因，導(dǎo)致本集合計(jì)劃的款項(xiàng)支付出現(xiàn)困難時(shí)，管理人可以暫停接受集合計(jì)劃的退出申請(qǐng)；（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形，以及其他在集合計(jì)劃說明書、資產(chǎn)管理合同中已載明的特殊情形。暫停退出：如管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受委托人的退出申請(qǐng)，已經(jīng)接受的退出申請(qǐng)可以延緩支付退出款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間 20 個(gè)工作日，并應(yīng)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。（2）巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付發(fā)生巨額退出時(shí)，管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出：全額退出：當(dāng)管理人認(rèn)為有條件支付委托人的退出申請(qǐng)時(shí)，按正常退出程序辦理。上述計(jì)算結(jié)果均以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后四位，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益。（3）退出款項(xiàng)劃付委托人的退出申請(qǐng)確認(rèn)后，退出款項(xiàng)將在 5 個(gè)工作日內(nèi)從托管賬戶劃往申請(qǐng)退出委托人指定的資金賬戶或銀行賬戶。退出的程序和確認(rèn)（1）退出申請(qǐng)的提出委托人必須在原參與本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或按管理人提供的其他方式辦理本集合計(jì)劃的退出，在 T5 日書面通知管理人，并在退出開放日（T日）的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)向推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或資管直銷柜臺(tái)提出退出申請(qǐng)。9 / 76退出的原則（1） “未知價(jià)”原則，即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以退出申請(qǐng)日（T 日）集合計(jì)劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請(qǐng)；（3） “先進(jìn)先出”原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額。發(fā)生《集合資產(chǎn)管理合同》 、 《說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但集合計(jì)劃管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；蚓芙^接受集合計(jì)劃參與申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以暫?；蚓芙^接受委托人的參與申請(qǐng)。參與本集合計(jì)劃的有效份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后四位，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)損益。存續(xù)期參與的，投資者于 T 日提交參與申請(qǐng)后，可于 T+2 日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況；（6）當(dāng)參與申請(qǐng)合計(jì)超過規(guī)模上限時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受所有委托人的參與申請(qǐng)，并以最高募集規(guī)模為上限，按“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，來(lái)確定參與成功的份額，即首先按照參與金額，金額高者先確認(rèn)，對(duì)于同等參與金額的委托人參與申請(qǐng)，先參與先確認(rèn)，超過規(guī)模上限后的所有參與無(wú)效。參與的原則（1）推廣期參與價(jià)格，為集合計(jì)劃份額面值，即人民幣 1 元；（2）存續(xù)期參與價(jià)格，采用“未知價(jià)”原則，即以受理申請(qǐng)當(dāng)