【正文】 、中小企業(yè)私募債（必須含增信措施）、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、股票型分級基金優(yōu)先級份額、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、期限超過28天的債券逆回購、銀行定期存款和協(xié)議存款等，投資比例為：20%97% ；其中，中小企業(yè)私募債投資比例為：040%，單只中小企業(yè)私募債投資比例不超過5%；（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)，包括銀行活期存款、貨幣市場基金、期限在1年內(nèi)的國債、期限在28天內(nèi)的債券逆回購等，投資比例為：3%80%；（3）本集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%。中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可[2012]1319號），但中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。一、前言為規(guī)范興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱集合計(jì)劃）運(yùn)作，明確《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱集合計(jì)劃合同）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。二、集合計(jì)劃合同當(dāng)事人自然人委托人姓名： 身份證件名稱： 身份證件號碼：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：Email：聯(lián)系地址及郵編：機(jī)構(gòu)委托人名稱：法定代表人：公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：Email：管理人：興業(yè)證券股份有限公司法定代表人：蘭榮 網(wǎng)址：注冊地址：福州市湖東路268號 郵編：350001辦公地址：上海市民生路1199弄1號樓 郵編：200135聯(lián)系人：吳震潮 聯(lián)系電話：02138565866托管人：中國工商銀行股份有限公司法定代表人：姜建清 網(wǎng)址： 注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 郵編：100140辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 三、集合計(jì)劃基本情況（一）集合計(jì)劃名稱興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，簡稱“金麒麟定享純利集合計(jì)劃”。（四）集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣的對象本集合計(jì)劃屬于“保守型”的理財(cái)產(chǎn)品，適合向“保守型”及高于“保守型”的投資者推廣。（七）集合計(jì)劃推廣期募集目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期募集目標(biāo)規(guī)模不超過50億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。（十）單個(gè)委托人最低參與金額委托人在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)可以多次參與本集合計(jì)劃。推廣期內(nèi)，若集合計(jì)劃滿足成立條件，管理人可以根據(jù)具體情況決定是否提前終止推廣期。（十二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗推廣期結(jié)束時(shí)，若集合計(jì)劃未符合上述成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）事件，則本集合計(jì)劃設(shè)立失敗。委托人同意本集合計(jì)劃投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，管理人無須再另行取得委托人的同意。（二）推廣期集合計(jì)劃的參與方式委托人在推廣期內(nèi)可根據(jù)推廣機(jī)構(gòu)指定的程序，以現(xiàn)金方式參與本集合計(jì)劃。委托人一致同意：如相關(guān)法律法規(guī)對于委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行相關(guān)報(bào)備程序，并在管理人網(wǎng)站和推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。推廣期參與份額的計(jì)算方法如下：凈參與金額＝參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額＝（凈參與金額+推廣期利息）/其中：份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)；多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。委托人在集合計(jì)劃合同有效期內(nèi)，不得撤銷該賬戶，并妥善保管賬戶資料。經(jīng)管理人確認(rèn)無效的申請，管理人將退還委托人已交付的參與資金本金（無息），就該委托人而言，集合資產(chǎn)管理合同自始無效。在暫停參與的情況消除時(shí)，管理人將及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理，并在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。六、管理人自有資金參與并承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任的約定一、 管理人自有資金參與本集合計(jì)劃將實(shí)行管理人自有資金參與本集合計(jì)劃，并以參與的自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的措施，減少委托人可能面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)。二、適用管理人自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的情形適用于委托人在推廣期參與并連續(xù)持有至集合計(jì)劃終止日的份額。自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的具體辦理方法如下：集合計(jì)劃終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅≥份額面值，管理人自有資金參與部分不承擔(dān)有限責(zé)任；集合計(jì)劃終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅＜份額面值，即存在差額損失時(shí)，管理人將用自有資金持有的集合計(jì)劃份額總值彌補(bǔ)推廣期參與且連續(xù)持有滿2年的委托人份額的差額損失，按同比例分配。在推廣期參與并連續(xù)持有至集合計(jì)劃終止日的份額為適用管理人自有資金有限補(bǔ)償?shù)奈腥朔蓊~。委托人在此確認(rèn)其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內(nèi)容，并認(rèn)可托管協(xié)議有關(guān)管理人和托管人職責(zé)分工、責(zé)任分配等規(guī)定。管理人和托管人對集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立。（一）管理人的管理費(fèi)本集合計(jì)劃無管理費(fèi)。當(dāng)委托人份額的年化收益率R R*時(shí)，管理人業(yè)績報(bào)酬計(jì)算方法如下：為管理人對委托人份額提取的業(yè)績報(bào)酬；為委托人份額在集合計(jì)劃參與日的份額凈值（推廣期參與則為1）；為委托人退出的份額數(shù)量；為委托人份額在集合計(jì)劃參與日的資產(chǎn)凈值；業(yè)績報(bào)酬支付管理人的業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)清算資金中一次性支付給管理人。（四）證券交易稅費(fèi)本集合計(jì)劃運(yùn)作期間因投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)證券交易稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。三、費(fèi)用調(diào)整在報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，管理人、托管人、推廣機(jī)構(gòu)可調(diào)低集合計(jì)劃管理費(fèi)、托管費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，但無需征得委托人同意。（二）集合計(jì)劃凈收益集合計(jì)劃凈收益為集合計(jì)劃收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定及本合同、集合計(jì)劃說明書規(guī)定可以在集合計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。集合計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實(shí)后確定，并在確定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)由管理人以約定的披露方式進(jìn)行信息披露。十一、集合計(jì)劃信息披露（一）信息披露的原則集合計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、本合同、集合計(jì)劃說明書及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（1）集合計(jì)劃單位凈值公告集合計(jì)劃成立后，管理人應(yīng)于每個(gè)工作日在管理人網(wǎng)站發(fā)布集合計(jì)劃凈值公告，披露截止前一個(gè)工作日的經(jīng)托管人復(fù)核的集合計(jì)劃單位凈值。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。（15）其他根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。委托人可通過以下方式查詢電子簽名合同簽署情況：（1）至推廣機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供相關(guān)證件請柜臺(tái)工作人員協(xié)助查詢；（2）登錄推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢電子簽名合同的簽署情況；（3）登錄中登公司網(wǎng)站（）進(jìn)行查詢。（二）管理人的義務(wù)在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 按合同約定的時(shí)間和方式向委托人寄送對賬單，說明委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告；依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年；在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；因自身或其代理人的過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；因托管人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對委托人、托管人予以賠償；1聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)，并將集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，向委托人和托管人提供，并報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；1本合同約定的其他義務(wù)。管理人應(yīng)當(dāng)就修改事項(xiàng)向托管人提出書面提議，托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)以書面方式答復(fù)管理人。管理人將公告之日起15個(gè)工作日設(shè)置為特別開放日，供不同意合同修改事項(xiàng)的委托人退出本集合計(jì)劃。 十六、集合計(jì)劃的展期（一）集合計(jì)劃展期的條件本集合計(jì)劃存續(xù)期為2年，如滿足以下條件，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后可以展期：集合計(jì)劃運(yùn)營規(guī)范，管理人、托管人未違反集合計(jì)劃合同、計(jì)劃說明書的約定；集合計(jì)劃展期沒有損害委托人利益的情形；托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)；管理人承諾展期期間不收回參與的自有資金；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（四）展期的程序展期的申請本集合計(jì)劃原存續(xù)期屆滿前，管理人可以決定到期清算終止，或展期繼續(xù)管理本集合計(jì)劃。截止本集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿日，委托人未提出參與展期申請的，視為不參與本集合計(jì)劃的展期，在原集合計(jì)劃合同終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)，管理人將為不參與展期的委托人一次性統(tǒng)一辦理退出手續(xù)，退出金額按原集合計(jì)劃合同終止之日委托人持有份額的資產(chǎn)凈值計(jì)算。十七、集合計(jì)劃的終止和清算（一）集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未能展期的；集合計(jì)劃管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；集合計(jì)劃管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；集合計(jì)劃托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格，或因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；集