【正文】 興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同管理人：興業(yè)證券股份有限公司托管人：中國工商銀行股份有限公司2 / 50目 錄一、前言 31二、集合計(jì)劃合同當(dāng)事人 33三、集合計(jì)劃基本情況 34四、設(shè)立推廣期間委托人參與集合計(jì)劃 37五、存續(xù)期間委托人的參與和退出 310六、管理人自有資金參與本集合計(jì)劃的特別約定 311七、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 313八、集合計(jì)劃賬戶管理 314九、集合計(jì)劃費(fèi)用支出 315十、集合計(jì)劃投資收益與分配 318十一、集合計(jì)劃信息披露 320十二、委托人的權(quán)利與義務(wù) 323十三、管理人的權(quán)利與義務(wù) 324十四、托管人的權(quán)利與義務(wù) 326十五、合同變更安排 328十六、集合計(jì)劃的展期 330十七、集合計(jì)劃的終止和清算 332十八、管理人不能履行職責(zé)時(shí)的處理方式 335十九、不可抗力 336二十、違約責(zé)任與爭議處理 337二十一、合同的組成 339二十二、風(fēng)險(xiǎn)揭示 340二十三、合同的成立與生效 345二十四、合同簽署人 346特別約定本《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同”或“集合計(jì)劃合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人（即興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。一、前言為規(guī)范興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱集合計(jì)劃）運(yùn)作，明確《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱集合計(jì)劃合同）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，按托管協(xié)議的約定保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可[2012]1319號(hào)），但中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、集合計(jì)劃合同當(dāng)事人自然人委托人姓名： 身份證件名稱： 身份證件號(hào)碼：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：Email：聯(lián)系地址及郵編：機(jī)構(gòu)委托人名稱：法定代表人：公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：Email：管理人：興業(yè)證券股份有限公司法定代表人：蘭榮 網(wǎng)址：注冊地址：福州市湖東路268號(hào) 郵編：350001辦公地址：上海市民生路1199弄1號(hào)樓 郵編：200135聯(lián)系人：吳震潮 聯(lián)系電話：02138565866托管人：中國工商銀行股份有限公司法定代表人：姜建清 網(wǎng)址： 注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 郵編：100140辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 三、集合計(jì)劃基本情況（一）集合計(jì)劃名稱興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，簡稱“金麒麟定享純利集合計(jì)劃”。（二）集合計(jì)劃類型限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（三）集合計(jì)劃投資范圍、投資比例本集合計(jì)劃的投資范圍包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債（必須含增信措施）、可轉(zhuǎn)換債券（含分離式轉(zhuǎn)債）、證券投資基金、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、債券正回購和逆回購、債券型基金、股票型分級(jí)基金優(yōu)先級(jí)份額、資產(chǎn)支持受益憑證、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。其中：（1）固定收益類資產(chǎn)，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債（必須含增信措施）、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、股票型分級(jí)基金優(yōu)先級(jí)份額、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、期限超過28天的債券逆回購、銀行定期存款和協(xié)議存款等，投資比例為：20%97% ；其中，中小企業(yè)私募債投資比例為：040%，單只中小企業(yè)私募債投資比例不超過5%；（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)，包括銀行活期存款、貨幣市場基金、期限在1年內(nèi)的國債、期限在28天內(nèi)的債券逆回購等，投資比例為：3%80%；（3）本集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%。（四）集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣的對象本集合計(jì)劃屬于“保守型”的理財(cái)產(chǎn)品，適合向“保守型”及高于“保守型”的投資者推廣。（五）集合計(jì)劃存續(xù)期限本集合計(jì)劃存續(xù)期限為2年。在滿足展期條件，并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后，本集合計(jì)劃可以展期。（六）封閉期與開放期本集合計(jì)劃自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出申請。（七）集合計(jì)劃推廣期募集目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期募集目標(biāo)規(guī)模不超過50億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。（八）集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的份額限制本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)最高規(guī)模上限不超過50億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計(jì)劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。（九）集合計(jì)劃單位份額面值和參與價(jià)格。（十）單個(gè)委托人最低參與金額委托人在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)可以多次參與本集合計(jì)劃。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為5萬元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。委托人一致同意：如相關(guān)法律法規(guī)對于委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行相關(guān)報(bào)備程序，并在管理人網(wǎng)站和推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。（十一）集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間推廣期結(jié)束時(shí)，若本集合計(jì)劃符合以下條件，則經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，本集合計(jì)劃宣告成立并開始運(yùn)作： 推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定； 募集資金不低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）； 委托人不少于2人（不包括管理人）； 符合本合同及集合計(jì)劃說明書的相關(guān)約定； 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。推廣期內(nèi)，若集合計(jì)劃滿足成立條件，管理人可以根據(jù)具體情況決定是否提前終止推廣期。本集合計(jì)劃成立前，委托人的參與資金只能存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶，不得動(dòng)用。委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息折算成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有。集合計(jì)劃成立的時(shí)間以成立公告為準(zhǔn)。（十二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗推廣期結(jié)束時(shí)，若集合計(jì)劃未符合上述成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）事件，則本集合計(jì)劃設(shè)立失敗。本集合計(jì)劃設(shè)立失敗時(shí)，管理人將承擔(dān)全部推廣費(fèi)用，并將委托人參與資金本金及期間銀行活期存款利息，在推廣期結(jié)束后30日內(nèi)退還給委托人，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（十三）關(guān)聯(lián)交易本集合計(jì)劃投資于管理人、托管人及管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券不得超過本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，管理人應(yīng)以臨時(shí)報(bào)告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。委托人同意本集合計(jì)劃投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，管理人無須再另行取得委托人的同意。四、設(shè)立推廣期間委托人參與集合計(jì)劃（一）推廣期集合計(jì)劃的參與時(shí)間管理人在中國證監(jiān)會(huì)對集合計(jì)劃出具批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在啟動(dòng)后60個(gè)工作日內(nèi)完成集合計(jì)劃的推廣、設(shè)立。具體推廣時(shí)間以集合計(jì)劃的推廣公告為準(zhǔn)。推廣期委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間為推廣期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。（二）推廣期集合計(jì)劃的參與方式委托人在推廣期內(nèi)可根據(jù)推廣機(jī)構(gòu)指定的程序，以現(xiàn)金方式參與本集合計(jì)劃。（三）推廣期每份集合計(jì)劃的參與價(jià)格。（四）推廣期委托人參與金額限制委托人在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)可以多次參與本集合計(jì)劃。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為5萬元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。委托人一致同意：如相關(guān)法律法規(guī)對于委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行相關(guān)報(bào)備程序，并在管理人網(wǎng)站和推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。（五）推廣期集合計(jì)劃的參與原則“金額參與”原則，即參與以金額申請；委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息，按參與價(jià)格折成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有；委托人在設(shè)立推廣期可以多次參與本集合計(jì)劃；當(dāng)集合計(jì)劃滿足成立條件時(shí)，管理人有權(quán)提前終止，也可以將剩余額度在各推廣機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配，在各推廣機(jī)構(gòu)所分配的限額內(nèi)根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進(jìn)行確認(rèn)。當(dāng)集合計(jì)劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請。（六）推廣期參與集合計(jì)劃的參與費(fèi)率委托人在推廣期參與本集合計(jì)劃，按照單筆參與金額的不同而收取相應(yīng)的參與費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見下表：參與金額推廣期參與費(fèi)率單筆＜100萬元%100萬元≤單筆＜300萬元%300萬元≤單筆＜500萬元%單筆≥500萬元每筆1000元（七）推廣期集合計(jì)劃參與份額的計(jì)算委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息（按照同期銀行活期存款利率計(jì)算）將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。推廣期參與份額的計(jì)算方法如下：凈參與金額＝參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額＝（凈參與金額+推廣期利息）/其中：份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)；多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。（八）推廣期集合計(jì)劃的參與程序申請方式委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書面簽署《電子簽名約定書》之后，可以到集合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)申請參與本集合計(jì)劃，也可以登錄推廣機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自助下單的方式申請參與本集合計(jì)劃。支付參與款項(xiàng)委托人辦理參與手續(xù)，應(yīng)先