【正文】 集合資產(chǎn)管理合同 范本 二Ｏ 年 月 目 錄 一、前言 .....................................................................................................................................................1 二、釋義 .....................................................................................................................................................2 三、合同當事人 ........................................................................................................................................2 四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 .......................................................................................................3 五、集合計劃的參與和退出 ....................................................................................................................7 六、管理人自有資 金參與集合計劃 .....................................................................................................11 七、集合計劃的分級 ............................................................................................................................. 12 八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ............................................................................... 12 九、集合計劃的成立 ............................................................................................................................. 12 十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) ..................................................................................................................... 14 十一、集合計劃資產(chǎn)托管 ..................................................................................................................... 14 十二、集合計劃的估值 ......................................................................................................................... 15 十三、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 .................................................................................................... 15 十四、集合計劃的收益分配 ................................................................................................................. 16 十五 投資理念與投資策略 ................................................................................................................. 17 十六 投資決策與風險控制 ................................................................................................................. 17 十七、投資限制及禁止行為 ................................................................................................................. 17 十八、集合計劃的信息披露 ................................................................................................................. 21 十九、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) ........................................................................... 23 二十、集合計劃的展期 ......................................................................................................................... 24 二十一、集合計劃終止和清算 ............................................................................................................ 25 二十二、當事人的權(quán)利和義務(wù) ............................................................................................................ 26 二十三、違約責任與爭議處理 ............................................................................................................ 31 二十四、風險揭示 ................................................................................................................................. 33 二十五 、合同的成立與生效 ................................................................................................................. 36 二十六、合同的補充、修改與變更 .................................................................................................... 36 二十七、或有事件 ................................................................................................................................. 37 1 一 、前言 為規(guī)范 集合資產(chǎn)管理計劃 (以下簡稱“集合計劃”或“計劃” )運作，明確《 集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同”）當事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 (以下簡稱《管理辦法》 )、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《細則》） 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》） 等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當事人按照《管理辦法》、《細則》、《 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》 （以下簡稱《說明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。 委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險和損失。 管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。 2 托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保 證最低收益。 二 、釋義 三、合同當事人 委托人 個人填寫： 姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其他： 機構(gòu)填寫 ： 機構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人 機構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 3 聯(lián)系電話： 其他： 托管人 機構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 （一）名稱： 集合資產(chǎn)管理計劃 （二）類型： （注：集合資產(chǎn)管理計劃的類型包括：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃、限定性集合資產(chǎn)管理計劃和限額特定資產(chǎn)管理計劃） （三）目標規(guī)模 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 億份 /不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 億份 /不設(shè)規(guī)模上限。 （四）投資范圍和投資比例 投資范圍 【非限定性計劃資產(chǎn)管理計劃】投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融 資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。本計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。 4 【限定性集合資產(chǎn)管理計劃】投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度較高且流動性強的固定收益類