【正文】 個(gè)人客戶(hù)：委托人（簽字/簽?。簷C(jī)構(gòu)客戶(hù)：法定代表人或授權(quán)代表（簽印）：簽訂日： 年　 月　 日（本頁(yè)無(wú)正文，為《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽字頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說(shuō)明集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。二十四、合同簽署人本合同由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。（三）《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》為合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。二十三、合同的成立與生效（一）合同的成立本合同文本已由管理人和托管人蓋章后提交公證機(jī)關(guān)公證，作為證明本合同內(nèi)容的唯一依據(jù)，在委托人以電子簽名方式簽署后即告成立。戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。（六）擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人的證券公司，因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給委托人帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。但上述條款并非保證委托人參與本集合計(jì)劃不會(huì)虧損，也不保證能夠完全彌補(bǔ)委托人的虧損。委托人應(yīng)妥善保管密碼，經(jīng)委托人密碼等有效身份驗(yàn)證登錄委托人賬戶(hù)后的所有操作視同委托人本人行為，委托人承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切民事責(zé)任和法律后果。委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書(shū)面簽訂《電子簽名約定書(shū)》，即表明委托人同意在推廣機(jī)構(gòu)參與管理人所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中使用電子合同、電子簽名。合同履行期間內(nèi)，若興業(yè)證券股份有限公司的資產(chǎn)管理部門(mén)與興業(yè)證券股份有限公司分離，依法成立獨(dú)立的企業(yè)法人且依法承繼興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的業(yè)務(wù)與資質(zhì)，則由新法人直接變更為本集合計(jì)劃的管理人，本合同項(xiàng)下的所有關(guān)于管理人的權(quán)利義務(wù)均由其承繼。合同變更風(fēng)險(xiǎn)合同發(fā)生變更的，管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)站公告和書(shū)面方式通知委托人，征詢(xún)委托人的意見(jiàn)，委托人應(yīng)當(dāng)在公告之日起15個(gè)工作日內(nèi)明確意見(jiàn)。若本集合計(jì)劃存續(xù)期間相關(guān)法律法規(guī)有最新規(guī)定的，則本集合計(jì)劃按照相關(guān)法律法規(guī)最新規(guī)定執(zhí)行，屆時(shí)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定而變化。本集合計(jì)劃設(shè)立失敗風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃推廣期結(jié)束時(shí)，若集合計(jì)劃未符合成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害）事件，則委托人將面臨本集合計(jì)劃設(shè)立失敗的風(fēng)險(xiǎn)。（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)私募債對(duì)于投資者適當(dāng)性管理要求較高，對(duì)于持有人數(shù)設(shè)置上限，在債券到期之前只能在有限的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。以中小企業(yè)私募債為例，中小企業(yè)私募債的服務(wù)對(duì)象定位在非上市的中小企業(yè)，對(duì)發(fā)行人凈資產(chǎn)和盈利能力等沒(méi)有硬性要求，由承銷(xiāo)商對(duì)發(fā)行人的償債能力和資金用途進(jìn)行把握；中小企業(yè)私募債券的各種要素，諸如發(fā)行金額、利率、期限等，均由發(fā)行人、承銷(xiāo)商和投資者自行協(xié)商確定，通過(guò)合同確定各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系；中小企業(yè)私募債券采取交易所備案發(fā)行制，交易所對(duì)備案材料進(jìn)行完備性核對(duì)。（五）本集合計(jì)劃的特殊風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)私募債相較于普通債券具有“高收益”、“高信用風(fēng)險(xiǎn)”、“低流動(dòng)性”等特征，本集合計(jì)劃從提高組合收益率和組合多樣化程度等目的出發(fā)，以總額不超過(guò)40%，單只中小企業(yè)私募債不超過(guò)5%的比例投資。交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)：投資于公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定收益類(lèi)產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評(píng)級(jí)降低時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。由于流動(dòng)性存在差異，即使在市場(chǎng)流動(dòng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的流動(dòng)性可能仍然比較差，從而使得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以按計(jì)劃買(mǎi)入或賣(mài)出相應(yīng)的數(shù)量，或買(mǎi)入賣(mài)出行為對(duì)個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉(cāng)成本或變現(xiàn)成本。在市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃造成不利影響。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來(lái)源可以分為幾類(lèi)：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際收益下降。金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的公司債的發(fā)行主體經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致財(cái)務(wù)狀況惡化，將增加該公司債的違約風(fēng)險(xiǎn)，與其相關(guān)的公司債價(jià)格可能下跌，在公司破產(chǎn)等極端情況下，可能會(huì)導(dǎo)致投資于該公司債券的本金受到較大損失，從而使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益下降。公司債發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平以及市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)。二十二、風(fēng)險(xiǎn)揭示本集合計(jì)劃面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)因素，委托人在決定參與本集合計(jì)劃之前，應(yīng)該仔細(xì)閱讀并簽署《興業(yè)證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，委托人簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交托管人所在地法院提起訴訟。因第三方的過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致本合同當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。當(dāng)發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約時(shí)，在最大限度地保護(hù)委托人利益的前提下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。各方同意發(fā)生下列情況對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等）；（2）管理人或托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的強(qiáng)制性規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；（3）在沒(méi)有重大過(guò)失或欺詐、故意的情況下，管理人在符合本合同規(guī)定的投資原則的前提下投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（4）在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或重大過(guò)失且已經(jīng)履行托管人應(yīng)履行的義務(wù)的情況下，托管人執(zhí)行管理人的符合托管協(xié)議約定的指令對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成的損失等；（5）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非資產(chǎn)托管人故意造成的意外事故；（6）對(duì)未移交托管人、不由托管人實(shí)際保管控制的集合計(jì)劃資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。若本合同一方當(dāng)事人違約，給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本集合計(jì)劃終止。聲稱(chēng)受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對(duì)其履行合同義務(wù)的影響。在集合計(jì)劃存續(xù)期間，管理人因違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人和托管人報(bào)告，并按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)將及時(shí)披露。 集合計(jì)劃清算的報(bào)告管理人終止或者解散所管理的集合計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)在集合計(jì)劃終止日后十個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。為返還委托人的計(jì)劃資產(chǎn)照常計(jì)提管理費(fèi)及托管費(fèi)。并注銷(xiāo)集合計(jì)劃專(zhuān)用證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并通過(guò)管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。 清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行集合計(jì)劃清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。集合計(jì)劃清算小組可以依法以集合計(jì)劃的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。（二）集合計(jì)劃的清算 集合計(jì)劃的清算小組（1） 自集合計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組；（2） 集合計(jì)劃清算小組成員由集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師組成。十七、集合計(jì)劃的終止和清算（一）集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且未能展期的；集合計(jì)劃管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；集合計(jì)劃管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；集合計(jì)劃托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格，或因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)交易日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）或委托人少于2人（不包括管理人）。集合計(jì)劃展期成立后5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)將展期情況報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。截止本集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)日，委托人未提出參與展期申請(qǐng)的，視為不參與本集合計(jì)劃的展期，在原集合計(jì)劃合同終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)，管理人將為不參與展期的委托人一次性統(tǒng)一辦理退出手續(xù)，退出金額按原集合計(jì)劃合同終止之日委托人持有份額的資產(chǎn)凈值計(jì)算。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意集合計(jì)劃可以展期的，管理人應(yīng)當(dāng)在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意之日起5個(gè)工作日內(nèi)向委托人發(fā)送展期提示性公告，同時(shí)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和管理人網(wǎng)站公告，公告至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）展期期限；（2）管理人對(duì)選擇不參與集合計(jì)劃展期的委托人退出事宜的安排；（3）管理人對(duì)集合計(jì)劃在原存續(xù)期屆滿(mǎn)日后第一個(gè)工作日不符合集合計(jì)劃成立條件時(shí)的安排。（四）展期的程序展期的申請(qǐng)本集合計(jì)劃原存續(xù)期屆滿(mǎn)前，管理人可以決定到期清算終止，或展期繼續(xù)管理本集合計(jì)劃。委托人可以選擇退出本集合計(jì)劃，或繼續(xù)參與展期后的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 十六、集合計(jì)劃的展期（一）集合計(jì)劃展期的條件本集合計(jì)劃存續(xù)期為2年，如滿(mǎn)足以下條件，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后可以展期：集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)規(guī)范，管理人、托管人未違反集合計(jì)劃合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定；集合計(jì)劃展期沒(méi)有損害委托人利益的情形；托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)；管理人承諾展期期間不收回參與的自有資金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（四）合同變更事項(xiàng)的特別約定在不影響委托人權(quán)益且不增加委托人義務(wù)的情況下，管理人于下列情形可按如下規(guī)定變更本合同，無(wú)須征求本合同其他當(dāng)事人同意：合同履行期間內(nèi)，若興業(yè)證券股份有限公司的資產(chǎn)管理部門(mén)與興業(yè)證券股份有限公司分離，依法成立獨(dú)立的企業(yè)法人且依法承繼興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的業(yè)務(wù)與資質(zhì)，則由