【正文】 。 （四） 其它風險 因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險； 在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風險； 因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險 ； 對主要業(yè)務(wù)人員如 投資 經(jīng) 理的依賴而可能產(chǎn)生的風險 。因此，本 計劃 的收益水平與管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大 ，可能因為管理人的因素而受到影響。如果本計劃所投資的上市公司盈利下降，其股票價格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導致本計劃投資收益減少。 利率風險 利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關(guān)系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，以上各種情形都將直接影響本計劃的收益。另外，我國證券市場目前正處于轉(zhuǎn)軌期，證券市場的結(jié)構(gòu)性調(diào)整如國有股、法人股因歷史原因而遺留下來的流通問題可能對上市公司的股價造成沖擊，產(chǎn)生一定的系統(tǒng)性風險。 二十、 風險揭示 （一） 市場風險 證券市場受各種因素的影響所引起的波動，將對本計劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風險。在支付工本費后，委托人可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印件。 （四） 澄清公告 在計劃合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對計劃份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。 計劃資產(chǎn)凈值公告：每個開放日公布前一開放日的計劃份額凈值。 資產(chǎn)托管報告 計劃資產(chǎn)托管報告在每個季度結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)公告。 （二） 信息披露的內(nèi)容和時間 資產(chǎn)管理報告 計劃資產(chǎn)管理報告在每個季度結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)公告。 十九、 信息披露 （一） 信息披露的形式 本計劃的信息披露將嚴格按照《試行辦法》、《計劃合同》及其他有關(guān)規(guī)定進行。 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2124 十八、 集合計劃的終止和清算 （一） 集合計劃應當終止的情形 本計劃存續(xù)期限屆滿且不展期或未能展期； 由于不可抗力事件使得計劃合同無法繼續(xù)履行； 開放期內(nèi)，連續(xù) 30 個工作日客戶份額低于 3 億元人民幣并且管理人決定終止本計劃； 管理人、托管人因重大違法、違規(guī)行為被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格； 中國證監(jiān)會責令終止本計劃運作； 法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情況。 十七、 計劃資產(chǎn)的審計 （一） 管理人進行年度審計，應當同時對 本計劃 業(yè)務(wù)的運營情況進行審計，并要求會計師事務(wù)所就 本 計劃出具單項審計意見。 中國證監(jiān)會核準可以展期的，管理人收到批復文件后三個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站上刊登公告，計劃合同到期后自動展期。 十六、 計劃的展期 計劃存續(xù)期屆滿前，管理人認為必要的，可以提出展期申請。 （ 4） 單位結(jié)算凈值按照封閉期結(jié)束日（ T 日）單位凈值和 T9 日至 T 日 10 個工作日單位凈 值算術(shù)平均值孰低法決定。 （ 3） 當結(jié)算凈值增長率 Y3%時（即單位結(jié)算凈值 元），管理人提取業(yè)績報 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2123 酬。 每份客戶份額因接受補 償而增加的份額單位結(jié)算凈值 單位結(jié)算凈值元 ?? （最高為 1/9，此時管理人份額全部補償完畢） 上述調(diào)整的份額在 T+1 日計入各持有人名下。封閉期滿后為開放期，可以接受參與、退出的申請，同時封閉期特別條款自動失效。 本計劃封閉期一年，但當連續(xù) 10個工作日計劃單位凈值達到或超過 ，封閉期提前結(jié)束并在指定網(wǎng)站予以公告。 十五、 封閉期特別條款 為鼓勵客戶在推廣期參與本計劃，本計劃特為推廣期參與人設(shè)立封閉期特別條款，內(nèi)容如下： 封閉期結(jié)束日（ T 日），當單位結(jié)算凈值增長率低于 3%時，管理人將通過份額補償?shù)姆绞绞刮腥藘糁翟鲩L率達到或盡可能達到 3%，直至管理人份額補償完畢；當單位結(jié)算凈值增長率超過 3%時，超出部分的 50%作為業(yè)績報酬，歸管理人所有，詳見條款 4。轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)并以該開放日的計劃單位凈值為依據(jù)計算退出金額，以此類推。 2) 部分延期退出：當計劃管理人認為支付委托人的退出申請有困難或認為兌付委托人的退出申請可能對計劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，計劃管理人在當日接受退出比例不低于上一日計劃總份額的 10%的前提下，對其余退出申請延期辦理。 巨額退出的處理方式 當出現(xiàn)巨額退出時，計劃管理人可以根據(jù)本計劃當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分退出，暫停接受超過部分退出申請或暫緩支付的期限不超過二十個工作日。 （五） 退出費率 本計劃的退出費率不高于 %，隨持有期的增加而遞減，如下表所示： 持有期（ P） 退出費率 P一年 % 一年 ≤ P兩年 % P≥ 兩年 0% 推廣期內(nèi)參與的份額持有滿一年，不收退出費。 （三） 計劃退出的程序 申請方式：書面申請或管理人公布的其它方式； 確認與通知：當日（ T 日）在交易時間內(nèi)提交的申請，委托人通?？稍?T+2日到網(wǎng)點查詢退出的確認情況； 款項支付：委托人退出申請確認后，退出款項將在 T+7 日內(nèi)劃往委托人賬戶。 （二） 計劃退出的原則 “未知價”原則，即本計劃的退出價格以受理申請當日收市后計算的計劃單位凈值為基準進行計算； 本計劃采用“份額退出”的方式，委托人以份額申請退出； 當日的退出申請可以在計劃管理人規(guī)定的時間以前撤銷； 委托人在退出計劃份額時，管理人按先進先出的原則，對該委托人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的計劃份額進行處理，即先確認的份額先退出，后確認的份額后退出； 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2121 計劃管理人在不損害計劃持有人權(quán)益的情況 下可更改上述原則。計劃收益分配方案由管理人擬定，并由托管人核實后確定，并在指定網(wǎng)站上公告。計劃單位凈值達到 元時即進行分紅，分紅后計劃單位凈值不能低于面值， 但封閉期內(nèi)不進行收益分配 ； 收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由持有人自行承擔，與收益分配、退出計劃的相關(guān)稅負由持有人自行承擔； 法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2120 （二） 收益分配原則 開放期內(nèi)，計劃收益分配采用現(xiàn)金紅利的方式，計劃持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的單位凈值自動轉(zhuǎn)為計劃份額進行再投資；計劃持有人未作選擇的，按現(xiàn)金紅利方式分配。 十三、 收益分配 （一） 收益構(gòu)成 集合計劃收益的構(gòu)成包括： 買賣證券差價； 集合計劃投資所得紅利、股息、債券利息； 銀行存款利息； 已實現(xiàn)的其它合法收入。管理人必須最遲于新的費率實施日前三個工作日在指定網(wǎng)站上刊登公告。 其他不列入計劃費用的具體項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 上述（一）中 3）至 6）項費用由托管 人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期計劃費用。當年天數(shù) H 為每日應計提的托管費 E 為前一日計劃資產(chǎn)凈值 托管費每日計提，按月支付。由計劃管理人向計劃托管人發(fā)送計劃管理費劃付指令，計劃托管人復核后于次月首日起 5 個工作日內(nèi)從計劃資產(chǎn)中一次性支付給計劃管理人。計提方法如下： H=E %247。 （二） 費用計提標準、計提方法和支付方式 管理費 本計劃在封閉期內(nèi)不收管理費。但管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 管理人按估值方法中的第 9 條估值時，所造成的誤差不作為計劃資產(chǎn)估值錯誤處理。 因發(fā)生估值差錯造成委托人損失的，由管理人負責賠償，賠償原則如下：賠償僅限于 因差錯而導致的委托人的直接損失；管理人僅負責賠償在單次交易時給每一單一當事人造成 10 元人民幣以上的損失；管理人代表集合計劃保留要求返還不當?shù)美臋?quán)利；管理人在賠償委托人后，有權(quán)向有關(guān)責任方追償。當集合計劃資產(chǎn)的估值導致集合計劃單位資產(chǎn)凈值小數(shù)點后四位發(fā)生差錯時，視為集合計劃單位資產(chǎn)估值錯誤。管理人完成估值后，將估值結(jié)果和集合計劃單位資產(chǎn)凈 值以書面形式并加蓋業(yè)務(wù)公章報給托管機構(gòu)，托管機構(gòu)按上述估值方法、時間、程序進行復核，托管機構(gòu)復核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給管理人。但估值條件恢復時，管理人必須按規(guī)定完成估值工作。遇特殊情況，可以適當延遲計算或通告集合計劃單位資產(chǎn)凈值。 （五） 估值日 每個工作日對集合計劃資產(chǎn)進行估值。依據(jù)經(jīng)集合計劃資產(chǎn) 估值后確定的集合計劃資產(chǎn)凈值而計算出的集合計劃單位資產(chǎn)凈值，是計算集合計劃退出金額的基礎(chǔ)。 （二） 資產(chǎn)凈值 集合計劃資產(chǎn)總值減去集合計劃負債后的價值。 除依《 試行 辦法》、 集合資產(chǎn)管理合同 及其他有關(guān)規(guī)定處分外， 集合計劃 資產(chǎn)不得被處分。 （三） 集合計劃資產(chǎn)的處分 本集合計劃 資產(chǎn) 由托管人托管，并 獨立于管理人及托管人的資產(chǎn) 及其管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人和托管人對本計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證本計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、本計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。 九、 投資限制 為維護集合計劃委托人的合法權(quán)益，本集合計劃禁止的投資事項包括但不限于下列投資行為： 將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購； 將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途； 將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；