【正文】 （八） 其它風險 計劃管理人、托管人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務資格等而導致本集合計劃終止的風險； 計劃管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應職責導致本集合計 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3138 劃終止的風險； 突發(fā)偶然事件的風險：指超出集合計劃管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致集合計劃或集合計劃委托人利益受損。 （六） 合規(guī)性風險 指集合計劃管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者集合計劃投資違反法規(guī)及本合同有關(guān)規(guī)定的風險。如果委托人多次參與且多次分批退出本集合計劃，可能導致委托人退出集合計劃的退出費用整體較高。 本集合計劃聘請第三方獨立審計師，定期對本集合計劃投資與運作情況進行審 計，檢查管理人各項相關(guān)內(nèi)部控制制度和風險管理制度是否得到有效執(zhí)行，并向監(jiān)管機構(gòu)與委托人提供審計意見。 （三） 管理風險 本集合計劃為動態(tài)管理的投資組合，存在管理風險。 風險防范措施： 本集合計劃對投資范圍、投資組合比例有著明確的約定， 針對本集合計劃有別于開放式證券投資基金的流動性風險因素，確保維持合理的現(xiàn)金儲備，防范因 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3136 市場缺乏流動性而可能產(chǎn)生的資產(chǎn)流動性風險。 流動性風險按照其來源可以分為兩類：外生流動性風險和內(nèi)生流動性風險。 管理人將基于宏觀經(jīng)濟和上市公司的深入研究，應用相關(guān)投資經(jīng)驗與投資技術(shù)，在本說明書與合同約定范圍內(nèi)，制定合理的資產(chǎn)配置策略與投資決策，及時根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整組合，減少市場風險對投資收益的影響。 新股 /新債申購風險 新股 /新債申購風險是指獲配新股 /新債上市后其二級市場交易價格下跌至申購價以下的風險。宏觀經(jīng)濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風險。管理人承諾以誠實信用，謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，管理人與托管人均制定并執(zhí)行相應的內(nèi)部控制制度和風險管理制度，以降低風險發(fā)生的概率。 第五十 六 條 在發(fā)生違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。 在發(fā)生該等事項時，管理人按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在首次交易完成之日起 5 個工作日內(nèi)向證券交易所報告并向委托人披露。 因違約方有欺詐、重大過失或通過關(guān)聯(lián)交易輸送利益等惡意違約行為使集合計劃資產(chǎn)遭受損失，其責任由違約方承擔。 各方同意發(fā)生下列情況對集合計劃資產(chǎn)造成損失時，當事人可以免責： （ 1）不可抗力的發(fā)生； （ 2）管理人、托管人按照當時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失； （ 3）在沒有欺詐或過失的情況下，管理人對按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同時，應及時 通知其他各方并采取適當措施防止委托人損失的擴大。 清算費用是指管理人在進行資產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由管理人優(yōu)先從清算資產(chǎn)中支付。當未能流通變現(xiàn)證券達到可變現(xiàn)狀態(tài)時，管理人應在 20 個工作日內(nèi)對該證券變現(xiàn)，并進行清算分配。清算小組負責集合計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。委托人和管理人在此期間應繼續(xù) 履行《集合資產(chǎn)管理合同》項下的有關(guān)義務。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3129 第 16 部分 集合計劃終止和清算 第五十 一 條 集合計劃的終止 集 合計劃的終止是指由于約定情形的出現(xiàn)，管理人清算集合計劃資產(chǎn)并將集合計劃剩余資產(chǎn)按一定標準返還給委托人，同時注銷該集合計劃的行為。管理人將在本計劃到期后第一個工作日按集合計劃到期日單位凈值為不同意展期的委托人辦理全部份額退出業(yè)務， 并按照 說明書 第 11部分第（四）條的約定提取業(yè)績報酬。 展期的方式和程序 （ 1）監(jiān)管部門審批及公告 監(jiān)管部門對管理人申請展期正式批復后，管理人將在收到正式批復 5個工作日內(nèi)將批復結(jié)果在指定網(wǎng)站上公告。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3127 第 15 部分 集合計劃 存續(xù)期 和展期 第 四十九 條 集合計劃 存續(xù)期 本集合計劃存續(xù)期為 5 年。 本集合計劃的參與費用由委托人承擔，不列入集合計劃資產(chǎn)。 第 四十七 條 參與和退出的費用及其用途 本集合計劃參與費用等于 凈參與金額 乘以所適用的參與費率。若管理人確認參與不成功或無效，參與款項將退回委托人賬戶。 第四十 五 條 參與和退出的原則 “未知價”原則，即參與、退出集合計劃的價格以受理申請當日收市后計算的單位凈值為基準進行計算； “金額 參與、份額退出”原則，即參與以金額申請，退出以份額申請； “后進先出”原則，即委托人先退出較晚參與的份額； 參與、退出申請可以在當日交易時間結(jié)束之前撤銷； 委托人部分退出集合計劃份額時，如其該筆退出完成后在該推廣機構(gòu)剩余的集合計劃份額低于 500,000 份時，則管理人自動將該委托人在該推廣機構(gòu)的全部份額退出給委托人； 除非巨額退出，退出一般不受限制。 第四十 四 條 參與和退出的時間 本集合計劃成立后僅在開放期辦理參與和退出。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3123 第 13 部分 托管人的權(quán)利與義務 第四十 一 條 托管人的權(quán)利 對集合計劃的資產(chǎn)進行托管； 按照本合同的約定收取托管費； 依據(jù)《試行辦法》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行； 查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān) 會有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3120 第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務 第 三十七 條 委托人的權(quán)利 按照本合同的約定， 取得集合計劃收益； 依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等； 按照本合同的約定參與、退出集合計劃； 取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)； 因管理人、托管人過錯導致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 第三十 四 條 信息披露文件的存放與查閱 集合資產(chǎn)管理計劃的季度管理報告和年度管理報告、季度托管 報告和年度托管報告及其他臨時通告 公示于 管理人網(wǎng)站（ ） ，供委托人查閱。年度資產(chǎn)托管報告應報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 托管人應當自集合計劃成立之日起，每季度結(jié)束之日起 15個工作日內(nèi)，依據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》、《托管協(xié)議》，通過管理人和托管人網(wǎng)站向委托人披露季度資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的托管事宜做出詳細的說明。年度資產(chǎn)管理報告的財務數(shù)據(jù)須經(jīng)托管人審核并出具意見。季度資產(chǎn)管理報告的財務數(shù)據(jù)須經(jīng)托管人審核并出具意見。 本計劃存續(xù)期內(nèi)，每周第一個工作日公布上周末集合計劃單位凈值、單位累計凈值；開放期內(nèi)，每個開放日（ T日）公布 T1日 集合計劃單位凈值、單位累計凈值。 第三十 二 條 收益分配方案 各方 一致同意本集合計劃收益分配方案由管理人擬定， 并由管理人報告委托人。 ③客戶 A、 B退出時，管理人應收取的退出部分計劃份額的業(yè)績報酬為 0： 客戶 A實際收到的退出部分計劃份額的退出金額為： 100, 100,000 %=128,960元 , 客戶 B實際收到的退出部分計劃份額的退出金額為 : 100, 100,000 1%=128,700元 （ 4）本集合計劃成立 3年后，本集合計劃單位凈值為 ，單位累計凈值為 ，客戶 D按單位凈值 1,500,000份； （ 5）本集合計劃成立 4年后，本集合計劃單位凈值為 ，單位累計凈值為 ，其中可供分配投資收益為 ，管理人決定對本集合計劃進行分紅，每份集合計劃單位份額分紅 ，收益 分配后，集合計劃單位凈值為 ，則： 管理人應收取客戶 A、 B、 C、 D的業(yè)績報酬為 0，客戶 A、 B、 C、 D實際獲得的分紅分別為 180,000元 ,240,000元， 280,000元， 300,000元； （ 6）本集合計劃成立滿 5年后終止，本集合計劃單位凈值為 ，單位累 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3115 計凈值為 ，此時進入清算程序，則： ①本集合計劃終止時，客戶 A、 B、 C自歷史最高單位累計凈值對應的分紅權(quán)益登記日至集合計劃終止日的年化收益率為： ()/ (365/1095)=% 管理人應收取客 戶 A的業(yè)績報酬為： 000,%15)3651095()0%,10% a x ( ??????H =41,850元， 集合計劃終止時，客戶 A實際收到金額為： 900,00041,850=1,578,150元； 管理人應收取客戶 B的業(yè)績報酬為： 000,200,%15)3651095()0%,10% a x ( ??????H =55,800元， 集合計劃終止時，客戶 B實際收到金額為： 1,200,00055,800=2,104,200元； ②本集合計劃終止時，客戶 C、 D自最近一次分紅權(quán)益登記日至退出申請日的年化收益率為： ()/ (365/365)=80% 管理人應收取客戶 C的業(yè)績報酬為： 000,400,%15)365365()0%,10%80m a x ( ??????H =147,000元， 集合計劃終止時，客戶 C實際收到金額為： 1,400,000147,000=2,373,000元； 管理人應收取客戶 D的業(yè)績報酬為： 000,500,%15)365365()0%,10%80m a x ( ??????H =157,500元， 集合計劃終止時，客戶 D實際收到金額為： 1,500,000157,500=2,542,500元。 業(yè)績報酬支付 業(yè)績報酬的計算工作由管理人完成。 t：（ 1）若分紅權(quán)益登記日登記在冊的計劃份額于當次分紅權(quán)益登記日之前未參與過收益分配，則 t 為該計劃份額參與日起至當次分紅權(quán)益登記日的天數(shù)；（ 2）若分紅權(quán)益登記日登記在冊的計劃份額于當次分紅權(quán)益登記日之前參與過收益分配， t為最后一個分紅權(quán)益登記日起至當次分紅權(quán)益登記日的天數(shù)。 當管理人實施分紅方案時，管理人在集合計劃分紅權(quán)益登記日計提業(yè)績報酬。（ 1）若退出部分計劃份額未參與過收益分配，則 t為計劃份額參與日起至申請退出日的天數(shù)。（ 2）若退出部分計劃份額參與過收益分配，則視該計劃份額參與時間確定St：①退出部分計劃份額參與時間先于歷史最高單位累計凈值對應的分紅權(quán)益登 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3112 記日的， St為該分紅權(quán)益登記日的單位凈值；②退出部分計劃份額參與時間后于歷史最高單位累計凈值對應的分紅權(quán)益登記日的， St為最后一個分紅權(quán)益登記日的單位凈值。 第 二十九 條 管理人的業(yè)績報酬 管理人對同一委托人的每筆計劃份額按參與時間的不同加以區(qū)分，并對每筆計劃份額單獨核算業(yè)績報酬。 第 二十七 條 與本集合計劃相關(guān)的審計費 在存續(xù)期間發(fā)生的集合計劃審計費用，在合理期間內(nèi)攤銷計入集合計劃。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 第二十 四 條 托管費 本集合計劃應給付托管人托管費 。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3110 第 8 部分 集合計劃費用 第 二十 三 條 管 理費 本集合計劃應給付管理人管理費 。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 319 第 7 部分 集合計劃資產(chǎn)的托管 第 二十 二 條 集合計劃資產(chǎn) 由計劃管理人委托 中信 銀行 股份有限公司托管，管理人已經(jīng)與托管銀行簽訂了托管協(xié)議。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 318 第 6 部分 集合計劃賬戶管理 第 二十 一 條 管理人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，資金賬 戶名稱為“ 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃”，證券賬戶名稱為“東海證券有限責任公司－ 中信銀行 股份有限公司－ 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃”。 在 推 廣期 和存續(xù)期內(nèi)， 本集合計劃的 規(guī)模 上限為 10億份 ， 委托人人數(shù)上限為200人。 第十九條 參與程序 委托人須按本合同附件《說明書》第 4 部分和第 13 部分的規(guī)定，在推廣期或 開放 參與 期 提出集合計劃參與 申請，簽訂合同，并須按推廣機構(gòu)規(guī)定的方式備足參與資金。