【正文】 其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形： （ 1） 發(fā)生可能導(dǎo)致集合計劃短時間內(nèi)發(fā)生巨額退出的 情形； （ 2） 集合計劃終止時，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形； （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響集合計劃運行； （ 4） 交易所停市、上市證券停牌，直接影響集合計劃運行； （ 5） 無法預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障 ； （ 6） 管理人操作或者技術(shù)風(fēng)險、電力故障等都可能對本集合計劃的資產(chǎn)凈值造成不利影響； （ 7） 金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管銀行違約等超出集合計劃管理人自身直接控制能力外的風(fēng)險可能導(dǎo)致集合計劃或者集合計劃委托人利益受。 風(fēng)險防范措施：本合同與《說明書》均包括風(fēng)險揭示條款，詳細說明各種風(fēng)險的含義、特征和可能引起的后果；推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，推薦 與 客戶風(fēng)險承 受能力相匹配的集合計劃；客戶作出投資決定前應(yīng)詳細閱讀并簽署風(fēng)險揭示書。 風(fēng)險防范措施： 本集合計劃由托管人根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定對資金劃撥和管理人投資管理過程進行監(jiān)控，監(jiān)督投資交易是否違反相關(guān)法律、法規(guī)和本合同的規(guī)定，降低合規(guī)性風(fēng)險。 防范措施：管理人將充分揭示本集合計劃的退出原則等相關(guān)信息，同時建議委托人長期持有本集合計劃，以平滑“后進先出”原則導(dǎo)致的委托人較高的退出費用 。 強制退出的風(fēng)險 本集合計劃約定，委托人部分退出集合計劃份額時，如其該筆退出完成后在該推廣機構(gòu)剩余的集合計劃份額低于 500,000份時，則管理人自動將該委托人在該推廣機構(gòu)的全部份額退出給委托人。 （五） 退出風(fēng)險 因“后進先出”原則導(dǎo)致的委托人退出費用較高的風(fēng)險 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3137 本集合計劃約定，本集合計劃按照“后進先出”的原則辦理退出手續(xù)，即委托人先退出較晚參 與的份額。 （四） 信用風(fēng)險 集合計劃在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付到期本息，或者債券發(fā)行人信息披露不真實、不完整的情況，從而導(dǎo)致集合計劃財產(chǎn)損失。 風(fēng)險防范措施： 管理人運作本集合計劃過程中將采取嚴格的防火墻措施、獨立會計核算制度和反向交易限制，防止本集合計劃資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、或管理人管理的其他集合計劃資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送問題。 管理人在管理本集合計劃，做出投資決定的時候，會運用其投資技能和風(fēng)險分析方法， 但是這些技能和方法不能保證一定會達到預(yù)期的結(jié)果。具體退出方式及退出順序參見《說明書》第 13部 分。 在計劃開放 退出 期間，銀行存款、貨幣市場基金 、一年內(nèi)到期的國債 和央行票據(jù) 、 7天期以內(nèi)（含 7 天期）的債券逆回購等現(xiàn)金類資產(chǎn) 不低于計劃資產(chǎn)凈值的 10%。內(nèi)生流動性風(fēng)險在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動性風(fēng)險的來源及外部沖擊。 外生流動性風(fēng)險 所謂外生流動性風(fēng)險指的是由于來自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個別證券的事件，但是其結(jié)果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。在計劃存續(xù)期間，可能會發(fā)生個別偶然事件，如出現(xiàn)巨 額退出的情形，短時間客戶大量退出或出現(xiàn)集合計劃到期時，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險，甚至影響本計劃單位凈值。 托管人將根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定，對管理人投資行為進行監(jiān)督，降低因管理人違反本合同規(guī)定投資而產(chǎn)生超出本集合計劃承受范圍之外的市場風(fēng)險。 風(fēng)險防范措施： 本集合計劃對投資范圍和投資比例進行明確限 制，通過承擔(dān)適當(dāng)?shù)氖袌鲲L(fēng)險以獲取投資收益。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價格受各種市場因素、宏觀政策因素等的影響，股票價格有可能下跌到申購價以下。 上市公司經(jīng)營風(fēng)險 上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財 務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致集合計劃投資收益變化。 利率風(fēng)險 金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。 經(jīng)濟周期風(fēng)險 證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險出現(xiàn)的可能，管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3134 第 19 部分 風(fēng)險揭示 及相應(yīng)的風(fēng)險防 范措施 第 五十 八 條 委托人投資于本集合計劃可能面臨以下風(fēng)險，有可能因下述風(fēng)險導(dǎo)致委托人本金或收益損失。 第五十 七 條 爭議的處理 本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋 。 在本合同履行過程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過失而造成集合計劃資產(chǎn)損失外，托管人對全體委托人及集合計劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。除此以外，托 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3133 管人不承擔(dān)其他責(zé)任。 本集合 計劃可以投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 在委托人的集合計劃資產(chǎn)被司法機關(guān)或其他政府機構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒有義務(wù)代表委托人就針對集合計劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。 因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。 （ 4）在沒有欺詐或過失的情況下，托管人對存放或存管在托管人以外機構(gòu)的集合計劃資產(chǎn)，因該機構(gòu)欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等而造成的損失。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3132 第 18 部分 違約責(zé)任與爭議處理 第五十 四 條 違約責(zé)任 由于本合同一方當(dāng)事人的過錯，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本 合同多方當(dāng)事人的過錯，根據(jù)實際情況，由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任。 由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的 單位凈值 計算錯誤，管理人、托管人可以免除賠償責(zé)任。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3131 第 17 部分 不可抗力 第五十 三 條 本合同中的不可抗力 指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免 并 不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取? 管理人 應(yīng) 于清算結(jié)束后 5個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報告委托人，清算結(jié)束后 15個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報 管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 清算程序： 管理人應(yīng)按以下程序進行： 計劃終止后，由管理人對計劃資產(chǎn)進行清理和確認； 對資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)； 聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行審計； 將清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會； 將清算結(jié)果報告給委托人； 對資產(chǎn)進行分配。本集合計劃清算分配的結(jié)束以本集合計劃無未能流通變現(xiàn)證券為止。 如在本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人應(yīng)制定針對該部分未能流通變現(xiàn)證券的二次清算方案。自集合計劃終止之日 起 20 個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)在扣除管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照全體委托人持有份額的比例，以貨幣形式分派給委托人。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3130 第五十 二 條 集合計劃的清算 在合同有效期內(nèi)，如本計劃因故終止， 管理人自集合計劃終止之日起 5 個工作日內(nèi)成立集合計劃清算小組 ,開始清算集合計劃資產(chǎn)。 按照證監(jiān)會的要求，如出現(xiàn)下列情形之一，本集合計劃應(yīng)當(dāng)終止： 集合計劃存續(xù)期屆滿且不展期； 管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格的； 托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格 ， 或因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)， 而管理人未能在合理時間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的； 管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的； 存續(xù)期內(nèi)，連續(xù) 20 個交易日集合計劃資產(chǎn)凈值低于 1 億元人民幣時； 存續(xù)期內(nèi)，集合計劃委托人少于 2 人時 ； 戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等 不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合計劃不能存續(xù)； 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 如果因任何原因托管人退出本計劃或不能履行有關(guān)義務(wù)，管理人應(yīng)立即尋找其他有資格的托管人進行替代，管理人應(yīng)在盡可能短的時間內(nèi)與新的托管人簽署托管協(xié)議，并完成有關(guān)法律手續(xù)，以確保新的托管人承擔(dān)本計劃項下的有關(guān)托管義務(wù)。 本集合計劃終止時，管理人和 托管人應(yīng)該遵照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定或指示，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧诳鄢芾碣M、托管費、業(yè)績報酬等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人。 截至展期方案指定的相應(yīng)日期，如果同意集合計劃展期的委托人人數(shù)不少于 2人且其合計持有集合計劃資產(chǎn)凈值不低于 1億元，則集合計劃存續(xù)期將依法展期到批準期限；如果同意本集合計劃展期的委托人人數(shù)低于 2人或者委托人合計持有集合計劃資產(chǎn)凈值低于 1億元，則集合計劃到期終止，本集合計劃進入清算終止程序。 （ 3）委托人在展期的參與 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3128 委托人可以依據(jù)批復(fù)后的展期方案參與或者追加認購本集合計劃，參與價格由展期方案規(guī)定。 截至展期方案指定的相應(yīng)日期，未簽訂修改后的《集合資產(chǎn)管理計劃合同》及其他需要委托人簽字蓋章的法律文件的委托人，視為不同意展期。若監(jiān)管部門批復(fù)同意集合計劃展期，管理人將同時公告集合計劃的具體展期方案。 集合計劃展期應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （ 1）集合計劃運營規(guī)范，管理人、托管人未違反集合資產(chǎn)管理合同、計劃說明書的約定； （ 2）集合計劃展期沒有損害客戶利益的情形； （ 3）托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計劃資產(chǎn)； （ 4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第 五十 條 集合計劃展期 本集 合計劃存續(xù)期屆滿，管理人可以決定到期清算終止，或向監(jiān)管機構(gòu)申請展期。 巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定及處理方式參見《說明書》中相關(guān)部分。 第 四十八 條 參與和退出的注冊登記 委托人參與成功后， 注冊與過戶登記人 在 T＋ 1日為委托人增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)， 委托人自 T+2日（含該日）后的 開放 退出 日 有權(quán)退出該部分集合計劃份額。實際執(zhí)行的退出費率在《說明書》中載明。實際執(zhí)行的參與費率在《說明書》中載明。在發(fā)生巨額退出的情形時，款項的支付辦法參照《說明書》的有關(guān)條款處理。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3126 若管理人確認委 托人退出申請成功，管理人應(yīng)指示集合計劃托管人于 T+3 日內(nèi)將退出款項從集合計劃托管專戶劃出。若管理人確認參與成功， T+2日內(nèi)將參與款劃往 推廣機構(gòu)在注冊與過戶登記人開立的 專戶。 第四十 六 條 參與和退出申請的款項支付 集合計劃參與和退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）的有關(guān)規(guī)定辦理。 若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，集合計劃管理人將視情況對前述開放期及具體業(yè)務(wù)辦理時間進行相應(yīng)的調(diào)整，并在實施日 3個工作日前報告委托人。 計劃成立之日 起 3 個月為封閉期 。 。 第四十 二 條 托管人的義務(wù) 依法為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶； 安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產(chǎn)； 監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作情況，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)； 復(fù)核管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值； 負責(zé)集合計劃資產(chǎn)投資活動的清 算交割，執(zhí)行管理人的指令，負責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來； 保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門另有要求的除外）； 按規(guī)定出具集合計劃托管情況的報告； 按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料； 在集合計劃到期或因其他原因終止時，協(xié)同管理人進行必要的清算活動； 在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托