【正文】 理人與行政效勞機(jī)構(gòu)另行簽署委托效勞協(xié)議〔以下簡稱“委托效勞協(xié)議〞〕對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)展約定包括但不限于以下內(nèi)容：①行政效勞機(jī)構(gòu)的權(quán)利Ⅰ、按照本合同及委托效勞協(xié)議的規(guī)定及時、足額獲取效勞報酬；Ⅱ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、委托效勞協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。并承諾在本合同有效內(nèi)不得撤銷該賬戶并妥善保賬戶資料；〔6〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、?說明書?約定的其他義務(wù)。二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)〔一〕委托人的權(quán)利和義務(wù)委托人的權(quán)利〔1〕獲得集合方案收益；〔2〕通過理人網(wǎng)站查詢等方式知悉有關(guān)集合方案運(yùn)作的信息包括資產(chǎn)配置、比例、損益狀況等；〔3〕按照本合同及?說明書?的約定參與和退出集合方案；〔4〕按本合同及?說明書?的約定獲得集合方案清算后的剩余資產(chǎn)；〔5〕因理人、托人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的有權(quán)得到賠償；〔6〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、?說明書?約定的其他權(quán)利委托人的義務(wù)〔1〕委托人應(yīng)認(rèn)真閱讀本合同及?說明書?并承諾委托資金的來源及用處合法不得聚集別人資金參與本集合方案；委托人應(yīng)當(dāng)以身份參與集合方案；自然人不得用籌集的別人資金參與集合方案法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與集合方案的應(yīng)當(dāng)向理人或其他推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明；委托人承諾在參與集合資產(chǎn)理方案之前已經(jīng)是理人或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶；〔2〕按照本合同及?說明書?約定交付委托資金承當(dāng)本合同約定的理費(fèi)、托費(fèi)和其他費(fèi)用；〔3〕按照本合同及?說明書?約定承當(dāng)集合方案的損失；〔4〕不得違規(guī)轉(zhuǎn)讓其所擁有的方案份額；〔5〕本集合方案采用紙質(zhì)合同委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫和提供紙質(zhì)合同要求的相關(guān)的信息和資料。理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定對前述未能流通變現(xiàn)的在可流通變現(xiàn)后進(jìn)展二次清算并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或本合同的約定以貨幣形式全局部配給委托人；在方案終止至清算分配之間理人、托人按照第十四章的計(jì)算規(guī)那么計(jì)提理費(fèi)、托費(fèi)在清算分配時一并支付。〔二〕集合方案提早終止經(jīng)托人同意理人有權(quán)提早終止本集合方案提早終止的流程為：理人書面托人并獲得托人同意提早終止本集合方案的書面回復(fù)；理人向委托人發(fā)出提早終止本集合方案的；5個工作日后本集合方案進(jìn)入終止和清算程序。二十、集合方案的展本集合方案不展?！捕撑R時集合方案存續(xù)間發(fā)生對集合方案持續(xù)運(yùn)營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的理人應(yīng)當(dāng)及時向委托人披露。理人應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報中國業(yè)協(xié)會備案同時抄送住所地、資產(chǎn)理分所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并將本集合資產(chǎn)理方案的專項(xiàng)審計(jì)提供應(yīng)委托人和托人。本集合方案成立缺乏3個月時理人/托人可以不編制當(dāng)?shù)哪甓?。托人在每年度向委托人提供一次托年度。本集合方案資產(chǎn)理年度將披露集合方案參與股指貨交易的有關(guān)情況包括目的、持倉情況、損益情況、股指貨對集合方案總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的目的等。本集合方案成立缺乏2個月時理人/托人可以不編制當(dāng)?shù)募径?。托人在每季度向委托人提供一次托季度。本集合方案資產(chǎn)理季度將披露集合方案參與股指貨交易的有關(guān)情況包括目的、持倉情況、損益情況、股指貨對集合方案總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的目的等。假設(shè)理人指定網(wǎng)站變更理人將提早進(jìn)展相關(guān)信息的詳細(xì)披露。披露方式：本集合方案的將嚴(yán)格按照?理?、?施行細(xì)那么?、本合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)展。十九、集合方案的〔一〕定定包括集合方案份額凈值、集合方案的資產(chǎn)理季度〔年度〕、托季度〔年度〕、年度審計(jì)和對賬單。 元那么理人有權(quán)自T+2 日〔凈值低于 元的第 1 個交易日為 T 日〕對本方案持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)展不可逆變現(xiàn)〔只能賣出不得〕直至方案資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。止損線：。自第二個工作日下午13:30 起理人有權(quán)對本方案持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)展不可逆變現(xiàn)〔只能賣出不得〕直至本方案所持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)比例不高于本方案資產(chǎn)凈值的50由于流動性或減倉時間缺乏等原因無法減倉的未減倉局部可以順延至下一個交易日直至減倉至50。 預(yù)警線：?！捕持浦剐袨楸炯戏桨傅闹浦剐袨榘ǎ?違規(guī)將集合方案資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用處；將集合方案資產(chǎn)用于可能承當(dāng)無限責(zé)任的；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其獲得最低收益的承諾； 挪用集合方案資產(chǎn)； 募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營； 募集資金超過方案說明書約定的規(guī)模； 承受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額； 使用集合方案資產(chǎn)進(jìn)展不必要的交易； 交易、利益輸送、操縱價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違背公平交易規(guī)定的行為； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會制止的其他行為。十八、限制及制止行為〔一〕限制為維護(hù)委托人的合法權(quán)益本集合方案的限制為：集合方案申購新股申報的金額不得超過集合方案的現(xiàn)金總額申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量；制止將委托財產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該總股本的比例超過5制止將委托財產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該流通股本的比例超過10；按本錢計(jì)于單只股票的金額不得超過方案資產(chǎn)凈值的20按本錢計(jì)于創(chuàng)業(yè)板上股票的金額合計(jì)不得超過方案資產(chǎn)凈值的30按本錢計(jì)于單只〔貨幣除外〕的金額不得超過方案資產(chǎn)凈值的20；本方案持有的單只債券值按本錢計(jì)算不得超過前方案資產(chǎn)凈值的20；不得主動于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；不得于回購融資交易等風(fēng)險較大的品種；不得于ETF套利；不得于*ST上發(fā)行的股票因被動原因持有*ST上發(fā)行的股票參謀應(yīng)在五個交易日內(nèi)將該類持倉減持為零否那么理人有權(quán)直接進(jìn)展減持操作；任一交易日日終本方案風(fēng)險敞口不得超過資產(chǎn)凈值的20風(fēng)險敞口=ABS〔權(quán)益類金融多頭值權(quán)益類金融空頭值+股指貨多頭合約價值股指貨空頭合約價值〕；法律法規(guī)及中國證監(jiān)會其他限制； 融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行前需與托人協(xié)商一致如有必要另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。詳細(xì)包括： A、積極運(yùn)用各種策略進(jìn)展資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整； B、實(shí)現(xiàn)集合方案資產(chǎn)風(fēng)險的動態(tài)跟蹤預(yù)警監(jiān)測并建立有效的信息交流反應(yīng)機(jī)制使集合方案的主辦人員及時理解集合方案資產(chǎn)的風(fēng)險暴露狀況； C、定對集合方案資產(chǎn)風(fēng)險收益狀況進(jìn)展評價總結(jié)集合方案資產(chǎn)的運(yùn)作狀況并制定下一步的風(fēng)險控制措施；D、嚴(yán)格執(zhí)行集合方案資產(chǎn)的止盈止損策略；E、在理中檢驗(yàn)并修正風(fēng)險理引進(jìn)國際上先進(jìn)的風(fēng)險理技術(shù)逐步完善風(fēng)險評估系統(tǒng)；F、通過制度保障獲得相關(guān)部門在風(fēng)險理和控制方面的支持進(jìn)步本集合方案資產(chǎn)風(fēng)險理效率。詳細(xì)包括： A、相關(guān)受權(quán)安排與集合方案主辦人員行為約束；B、運(yùn)作流程優(yōu)化設(shè)計(jì)；C、標(biāo)的選??； D、明確的、具有可操作性的初資產(chǎn)配置方案；。 本集合方案的風(fēng)險控制方案及措施 結(jié)合本集合方案的風(fēng)險收益特征理人在風(fēng)險理相關(guān)制度框架內(nèi)特別制定一套風(fēng)險控制方案包括事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后完善三個層面并設(shè)置預(yù)警線和清盤線。〔5〕風(fēng)險與反應(yīng)：建立自下而上的風(fēng)險程序使各個層面及時掌握風(fēng)險狀況從而以最快速度自上而下做出決策反應(yīng)?！?〕風(fēng)險度量：綜合運(yùn)用各類分析評估各類風(fēng)險及各個風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險程度對于本集合資產(chǎn)理方案已建立了風(fēng)險理指標(biāo)體系包括合規(guī)性指標(biāo)、配置理指標(biāo)、權(quán)限理指標(biāo)等。〔2〕風(fēng)險識別：對各類風(fēng)險及各個風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)展全面有效識別 已按照資產(chǎn)理業(yè)務(wù)流程對本集合方案的設(shè)計(jì)開發(fā)、合同簽訂、委托人、決策、執(zhí)行、交易、財務(wù)清算與資金、客戶理等各環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)展全面梳理。理人應(yīng)設(shè)立負(fù)責(zé)人并建立相應(yīng)的程序進(jìn)展信息的搜集、組織、審核和發(fā)布工作以此加強(qiáng)對信息的審查核對使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定同時加強(qiáng)對的檢查和評價對存在的問題及時提出改良。同時還建立會計(jì) 保制度確保完好?！?〕交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制建立專門的交易室指在交易室完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反應(yīng)系統(tǒng)完善相關(guān)的平安設(shè)施；理人應(yīng)對交易指進(jìn)展審核建立公平的交易分配制度；交易記錄應(yīng)完善并及時進(jìn)展反應(yīng)、核對并存檔保；同時應(yīng)建立科學(xué)的交易績效評價體系。建立嚴(yán)格的制止和限制制度保證集合方案的合法合規(guī)性。建立研究與的業(yè)務(wù)交流制度保持暢通的交流渠道；建立研究質(zhì)量評價體系不斷進(jìn)步研究程度。主要負(fù)責(zé)人為風(fēng)險理的第一責(zé)任人?！?〕施行系統(tǒng)：合規(guī)外協(xié)會及合規(guī)風(fēng)控中心風(fēng)險理的專職日常工作機(jī)構(gòu)組織施行風(fēng)險理的詳細(xì)工作內(nèi)容與任務(wù)負(fù)責(zé)擬訂風(fēng)險理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工及銜接關(guān)系；擬訂風(fēng)險理制度、流程；建立風(fēng)險理的系統(tǒng)、工具和；對整體及業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)展監(jiān)控制；并對風(fēng)險理進(jìn)展績效考評?！?〕定性和定量相結(jié)合原那么：建立完備的風(fēng)險理指標(biāo)體系使風(fēng)險理更具客觀性和可操作性?！踩筹L(fēng)險控制風(fēng)險控制的原那么在建立風(fēng)險理體系時應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原那么：〔1〕全面性原那么：風(fēng)險理制度應(yīng)覆蓋業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級人員并浸透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反應(yīng)等各個環(huán)節(jié)；〔2〕審慎性原那么：風(fēng)險理的核心是有效防范各種風(fēng)險組織體系的構(gòu)成、理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；〔3〕性原那么：風(fēng)險理工作應(yīng)保持高度的性和權(quán)威性并貫徹到業(yè)務(wù)的各詳細(xì)環(huán)節(jié)；〔4〕有效性原那么：風(fēng)險理制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)部門的規(guī)章具有高度的權(quán)威性成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險理制度不能存在任何例外任何員工不得擁有超越制度或違背規(guī)章的權(quán)利；〔5〕適時性原那么：風(fēng)險理制度應(yīng)隨著法律、法規(guī)、政策制度的改變以及業(yè)務(wù)的開展變化及時進(jìn)展相應(yīng)修改和完善；〔6〕防火墻原那么：對理、研究籌劃、開發(fā)、風(fēng)險理、綜合支持等職能通過組織與崗位分設(shè)且互相制衡以到達(dá)風(fēng)險防范的目的。〔2〕收益奉獻(xiàn)分析：分類統(tǒng)計(jì)組合中各類資產(chǎn)的收益構(gòu)成及收益奉獻(xiàn)并將實(shí)際品種與基準(zhǔn)進(jìn)展橫向比擬?？冃гu估定對集合方案資產(chǎn)進(jìn)展定性和定量相結(jié)合的風(fēng)險與績效評估理解組合承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險程度檢驗(yàn)既定的策略。同時提供備選債券及新股所在的行業(yè)研究、估值、信譽(yù)評估等整合研究資源及時向理人提供該行業(yè)和的變化分析。詳細(xì)品種選擇理人在參謀的方案下借助研究支持體系和本集合方案的收益風(fēng)險特征在可庫范圍內(nèi)結(jié)合自身分析判斷詳細(xì)的品種、規(guī)模并買賣時機(jī)。同時對中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造變動、相關(guān)行業(yè)以及行業(yè)景氣、經(jīng)營變動、信譽(yù)等級等進(jìn)展分析研究提供相關(guān)企業(yè)債券及新股定價的研究以及資產(chǎn)配置比例等?！?〕參謀的研究人員為運(yùn)作提供研究支持。詳細(xì)決策根據(jù)包括：?理?、?細(xì)那么?、??、?集合資產(chǎn)理合同?、?說明書?等有關(guān)法律性；宏觀經(jīng)濟(jì)開展態(tài)勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和走勢；對象的預(yù)收益和預(yù)風(fēng)險的匹配關(guān)系。對情緒、羊群效應(yīng)、片面單根本面或把價值與成長對立等流行的誤區(qū)既是參謀區(qū)別于也是參謀利用的特點(diǎn)所在?！参濉巢呗詧?jiān)持于羊群之外執(zhí)著于考慮、判斷著力于識別和尋找這些流行偏見和群體過激行為所帶來的時機(jī)?！捕辰?jīng)理〔三〕目的實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)健增值,追求絕對收益。委托人簽署本合同即為說明其已認(rèn)可和同意理人聘請XXX作為本資產(chǎn)理方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為集合方案提供參謀效勞。十六、理念與策略〔一〕 參謀的聘任本方案委托人簽署本合同即表示承受本方案聘請“xxx〞〔以下簡稱“參謀〞〕擔(dān)任本方案的參謀并受權(quán)理人代表本集合方案與參謀簽署?xxxx集合資產(chǎn)理方案參謀合同?參謀有權(quán)根據(jù)相關(guān)約定對資產(chǎn)理方案提供相應(yīng)的參謀效勞包括提供建議、制定交易策略、執(zhí)行詳細(xì)交易、風(fēng)險防范與控制等?！捕呈找娣峙浞桨讣戏桨甘找娣峙浞桨钢袘?yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、方案收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容?！?〕集合方案收益分配后方案份額凈值不能低于面值；即方案收益分配基準(zhǔn)日的方案份額凈值減去每方案份額收益分配金額后不能低于面值；〔4〕每一集合方案份額享有同等分配權(quán)；〔5〕本集合方案成立不滿三個月可不進(jìn)展收益分配。選擇現(xiàn)金分紅分配方式的理人向托人發(fā)送劃付指及紅利計(jì)算表并加蓋理人公章托人根據(jù)指將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃往份額登記機(jī)構(gòu)并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃入方案份額持有人的指定資金賬戶。紅利轉(zhuǎn)形成的方案份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入由此產(chǎn)生的差額局部計(jì)入方案資產(chǎn)的損益。者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的方案份額凈值自動轉(zhuǎn)為方案份額進(jìn)展再；假設(shè)者不選擇本集合方案默認(rèn)的收益分配方式是分紅轉(zhuǎn)。 集合方案收益分配原那么〔1〕在符合有關(guān)方案分紅條件的前提下理人有權(quán)是否對方案進(jìn)展收益分配收益分配基準(zhǔn)日與收益分配的比例由理人。③ 理人、托人與委托人協(xié)商一致可根據(jù)開展情況調(diào)整浮動參謀費(fèi)的分配方式；參謀指定的接收固定參謀費(fèi)與浮動參謀費(fèi)的銀行賬戶信息：戶名：】賬：】銀行：】十五、集合方案的收益分配〔一〕收益分配原那么與執(zhí)行方式集合方案利潤的構(gòu)成集合方案利潤指方案利息收入、收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額方案已實(shí)現(xiàn)收益指方案利潤減去公允價值變動損益后的余額。②浮動參謀費(fèi)的收取方式對集合方案份額的實(shí)際收益計(jì)提15作為浮動參謀費(fèi)浮動參謀費(fèi)=max{(XY)15N0}其中：X為浮動參謀費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)提浮動參謀費(fèi)的份額凈值；Y為歷史浮動參謀費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日份額凈值〔已扣除應(yīng)計(jì)提浮動參謀費(fèi)〕；N為浮動參謀費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日或本集合方案到日當(dāng)日因參與、退出、分紅、分配等因素導(dǎo)致方案份額變化之前的方案總份數(shù)?！参濉硡⒅\的浮動參謀費(fèi)每個日或收益分配基準(zhǔn)日統(tǒng)一計(jì)提浮動參謀費(fèi)詳細(xì)如下：① 浮動參謀費(fèi)的計(jì)提原那么a. 浮動參謀費(fèi)的計(jì)算根底：集合方案存續(xù)內(nèi)委托者的增值局部為根底進(jìn)展計(jì)算。365H為每日應(yīng)計(jì)提的固定參謀費(fèi)E為前的方案資產(chǎn)凈值參謀的固定參謀費(fèi)每日計(jì)提逐日累計(jì)按季度支付。③ 理人、托人與委托人協(xié)商一致可根據(jù)開展情況調(diào)整業(yè)績報酬的分配方式；理人指定的接收業(yè)績報酬的銀行賬戶信息：戶名： 賬：行： 〔四〕參謀的固定參謀費(fèi)參謀的固定參謀費(fèi)按前方案資產(chǎn)凈值的xx年固定參謀費(fèi)率計(jì)提。②業(yè)績報酬的收取方