【導(dǎo)讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }

　　

【正文】 合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由管理人優(yōu)先從清算資產(chǎn)中支付。 管理人 應(yīng) 于清算結(jié)束后 5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)告委托人，清算結(jié)束后 15個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào) 管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由托管人按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定年限妥善保存。 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3131 第 17 部分 不可抗力 第五十 三 條 本合同中的不可抗力 指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見(jiàn)，不能避免 并 不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí) 通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。 由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的 單位凈值 計(jì)算錯(cuò)誤，管理人、托管人可以免除賠償責(zé)任。但管理人、托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3132 第 18 部分 違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 第五十 四 條 違約責(zé)任 由于本合同一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本 合同多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。 各方同意發(fā)生下列情況對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)： （ 1）不可抗力的發(fā)生； （ 2）管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失； （ 3）在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，管理人對(duì)按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。 （ 4）在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，托管人對(duì)存放或存管在托管人以外機(jī)構(gòu)的集合計(jì)劃資產(chǎn)，因該機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等而造成的損失。 本合同當(dāng)事人 違反合同規(guī)定，給其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。 因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。 因違約方有欺詐、重大過(guò)失或通過(guò)關(guān)聯(lián)交易輸送利益等惡意違約行為使集合計(jì)劃資產(chǎn)遭受損失，其責(zé)任由違約方承擔(dān)。 在委托人的集合計(jì)劃資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，管理人和托管人沒(méi)有義務(wù)代表委托人就針對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯，但是可以提供必要的協(xié)助。 如本計(jì)劃資產(chǎn)投資于流通受限證券而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，托管人不承擔(dān)損失賠償責(zé)任。 本集合 計(jì)劃可以投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 在發(fā)生該等事項(xiàng)時(shí)，管理人按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在首次交易完成之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)告并向委托人披露。除此以外，托 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3133 管人不承擔(dān)其他責(zé)任。 第五十 五 條 責(zé)任劃分 如果管理人和托管人其中一方違約，給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)由違約方就直接損失進(jìn)行賠償， 另一方可接受委托人委托向違約方追償 ；如果管理人和托管人兩方都違反合同，給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，雙方互不承擔(dān)連帶 賠償責(zé)任。 在本合同履行過(guò)程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過(guò)失而造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失外，托管人對(duì)全體委托人及集合計(jì)劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。 第五十 六 條 在發(fā)生違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 第五十 七 條 爭(zhēng)議的處理 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋 。 因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由合同簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，合同簽訂各方一致同意將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) 北京 分會(huì)，并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3134 第 19 部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防 范措施 第 五十 八 條 委托人投資于本集合計(jì)劃可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，有可能因下述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致委托人本金或收益損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用，謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，管理人與托管人均制定并執(zhí)行相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 （一） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 本集合計(jì)劃主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)將對(duì)本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括： 政策風(fēng)險(xiǎn) 貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn) 業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn) 證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 利率風(fēng)險(xiǎn) 金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。集合計(jì)劃投資于股票和債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。 上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái) 務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致集合計(jì)劃投資收益變化。 新股 /新債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 新股 /新債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是指獲配新股 /新債上市后其二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格下跌至申購(gòu)價(jià)以下的風(fēng)險(xiǎn)。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價(jià)格受各種市場(chǎng)因素、宏觀政策因素等的影響，股票價(jià)格有可能下跌到申購(gòu)價(jià)以下。 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 本集合計(jì)劃投資的目的是使集合計(jì)劃資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，集 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3135 合計(jì)劃投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響集合計(jì)劃資產(chǎn)的保值增值。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施： 本集合計(jì)劃對(duì)投資范圍和投資比例進(jìn)行明確限 制，通過(guò)承擔(dān)適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取投資收益。 管理人將基于宏觀經(jīng)濟(jì)和上市公司的深入研究，應(yīng)用相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)與投資技術(shù)，在本說(shuō)明書與合同約定范圍內(nèi)，制定合理的資產(chǎn)配置策略與投資決策，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整組合，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資收益的影響。 托管人將根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)管理人投資行為進(jìn)行監(jiān)督，降低因管理人違反本合同規(guī)定投資而產(chǎn)生超出本集合計(jì)劃承受范圍之外的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （二） 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 指集合計(jì)劃資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)劃存續(xù)期間，可能會(huì)發(fā)生個(gè)別偶然事件，如出現(xiàn)巨 額退出的情形，短時(shí)間客戶大量退出或出現(xiàn)集合計(jì)劃到期時(shí)，證券資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響本計(jì)劃單位凈值。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來(lái)源可以分為兩類：外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 所謂外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是由于來(lái)自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動(dòng)性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個(gè)別證券的事件，但是其結(jié)果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動(dòng)性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。 內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 所謂內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指 由于本集合計(jì)劃組合的資產(chǎn)需要及時(shí)調(diào)整倉(cāng)位而面臨的不能按照事前期望價(jià)格成交的風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)可以以本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)變現(xiàn)（或購(gòu)買證券）時(shí)成交價(jià)格小于（或大于）事前期望價(jià)格所產(chǎn)生的最大成本來(lái)度量。內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及外部沖擊。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施： 本集合計(jì)劃對(duì)投資范圍、投資組合比例有著明確的約定， 針對(duì)本集合計(jì)劃有別于開(kāi)放式證券投資基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素，確保維持合理的現(xiàn)金儲(chǔ)備，防范因 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3136 市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性而可能產(chǎn)生的資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 在計(jì)劃開(kāi)放 退出 期間，銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金 、一年內(nèi)到期的國(guó)債 和央行票據(jù) 、 7天期以內(nèi)（含 7 天期）的債券逆回購(gòu)等現(xiàn)金類資產(chǎn) 不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%。 當(dāng)出現(xiàn)巨額退出情況時(shí)，管理人將盡可能采用全額退出方式，若管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，為保護(hù)委托人利益，管理人可采取部分順延方式，并及時(shí)通知委托人。具體退出方式及退出順序參見(jiàn)《說(shuō)明書》第 13部 分。 （三） 管理風(fēng)險(xiǎn) 本集合計(jì)劃為動(dòng)態(tài)管理的投資組合，存在管理風(fēng)險(xiǎn)。 管理人在管理本集合計(jì)劃，做出投資決定的時(shí)候，會(huì)運(yùn)用其投資技能和風(fēng)險(xiǎn)分析方法， 但是這些技能和方法不能保證一定會(huì)達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。 管理人在管理本計(jì)劃時(shí)，管理人的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度可能沒(méi)有被嚴(yán)格執(zhí)行而對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，特別是可能出現(xiàn)本集合計(jì)劃資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、或管理人管理的其他集合計(jì)劃資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送 的情形 。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施： 管理人運(yùn)作本集合計(jì)劃過(guò)程中將采取嚴(yán)格的防火墻措施、獨(dú)立會(huì)計(jì)核算制度和反向交易限制，防止本集合計(jì)劃資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、或管理人管理的其他集合計(jì)劃資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送問(wèn)題。 本集合計(jì)劃聘請(qǐng)第三方獨(dú)立審計(jì)師，定期對(duì)本集合計(jì)劃投資與運(yùn)作情況進(jìn)行審 計(jì)，檢查管理人各項(xiàng)相關(guān)內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否得到有效執(zhí)行，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)與委托人提供審計(jì)意見(jiàn)。 （四） 信用風(fēng)險(xiǎn) 集合計(jì)劃在交易過(guò)程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付到期本息，或者債券發(fā)行人信息披露不真實(shí)、不完整的情況，從而導(dǎo)致集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施： 管理人將嚴(yán)格控制所投資債券的信用等級(jí)，并選擇商業(yè)信譽(yù)好的交易對(duì)手，以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。 （五） 退出風(fēng)險(xiǎn) 因“后進(jìn)先出”原則導(dǎo)致的委托人退出費(fèi)用較高的風(fēng)險(xiǎn) 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3137 本集合計(jì)劃約定，本集合計(jì)劃按照“后進(jìn)先出”的原則辦理退出手續(xù)，即委托人先退出較晚參 與的份額。如果委托人多次參與且多次分批退出本集合計(jì)劃，可能導(dǎo)致委托人退出集合計(jì)劃的退出費(fèi)用整體較高。 強(qiáng)制退出的風(fēng)險(xiǎn) 本集合計(jì)劃約定，委托人部分退出集合計(jì)劃份額時(shí)，如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的集合計(jì)劃份額低于 500,000份時(shí)，則管理人自動(dòng)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人。委托人可能面臨因部分退出后在該推廣機(jī)構(gòu)被強(qiáng)制退出剩余集合計(jì)劃份額的風(fēng)險(xiǎn)。 防范措施：管理人將充分揭示本集合計(jì)劃的退出原則等相關(guān)信息，同時(shí)建議委托人長(zhǎng)期持有本集合計(jì)劃，以平滑“后進(jìn)先出”原則導(dǎo)致的委托人較高的退出費(fèi)用 。 （六） 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 指集合計(jì)劃管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者集合計(jì)劃投資違反法規(guī)及本合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施： 本集合計(jì)劃由托管人根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定對(duì)資金劃撥和管理人投資管理過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)督投資交易是否違反相關(guān)法律、法規(guī)和本合同的規(guī)定，降低合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。 （七） 委托人認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn) 可能存在由于委托人對(duì)本計(jì)劃缺乏足夠的認(rèn)知和了解而造成的投資偏離預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施：本合同與《說(shuō)明書》均包括風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，詳細(xì)說(shuō)明各種風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果；推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，推薦 與 客戶風(fēng)險(xiǎn)承 受能力相匹配的集合計(jì)劃；客戶作出投資決定前應(yīng)詳細(xì)閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。 （八） 其它風(fēng)險(xiǎn) 計(jì)劃管理人、托管人因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格等而導(dǎo)致本集合計(jì)劃終止的風(fēng)險(xiǎn)； 計(jì)劃管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)導(dǎo)致本集合計(jì) 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 3138 劃終止的風(fēng)險(xiǎn)； 突發(fā)偶然事件的風(fēng)險(xiǎn)：指超出集合計(jì)劃管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致集合計(jì)劃或集合計(jì)劃委托人利益受損。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、不能避免、無(wú)法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形： （ 1） 發(fā)生可能導(dǎo)致集合計(jì)劃短時(shí)間內(nèi)發(fā)生巨額退出的 情形； （ 2） 集合計(jì)劃終止時(shí)，證券資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)的情形； （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響集合計(jì)劃運(yùn)行； （ 4） 交易所停市、上市證券停牌，直接影響集合計(jì)劃運(yùn)行； （ 5） 無(wú)法預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障 ； （ 6） 管理人操作或者技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、電力故障等都可能對(duì)本集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成不利影響； （ 7） 金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管銀行違約等超出集合計(jì)劃管理人自身直接控制能力外的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致集合計(jì)劃或者集合計(jì)劃委托人