【導(dǎo)讀】定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。稱《說明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。投資不受損失，不保證最低收益。集合資產(chǎn)管理計劃;書》及對說明書的任何有效的修訂和補充;合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》；中國證監(jiān)會、證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；管理合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的集合計劃管理人、集合計劃托管人和委托人；

　　

【正文】 于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾； 挪用集合計劃資產(chǎn)； 募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營； 募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模； 接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額； 使用集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易； 內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 十八、集合計劃的信息披露 （一）定期報告 定期報告包括集合計劃單位凈值報告、集合計劃的 資產(chǎn)管理季度（年度）報告、托管季度（年度）報告、年度審計報告和對賬單。 集合計劃單位凈值報告 披露時間：本集合計劃存續(xù)期內(nèi)每周第一個工作日披露集合計劃前一周最后一個工作日單位凈值、單位累計凈值。 披露方式 :本集合計劃的信息披露將嚴(yán)格按照《管理辦法》、《實施細(xì)則》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本集合計劃的計劃單位凈值、計劃累計凈值等信息將在管理人指定網(wǎng)站上披露，委托人可隨時查閱。若管理人指定網(wǎng)站變更，管理人將提前進(jìn)行相關(guān)信息的詳細(xì)披露。 集合計劃的資產(chǎn)管理季度報告和托管季度報告 管理人、托管人在每季度分 別向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理季度報告和托管季度報告，對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。資產(chǎn)管理季度報告由管理人編制，經(jīng)托管人復(fù)核后由管理人公告，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。托管人在每季度向委托人提供一次季度托管報告。上述報告應(yīng)于每季度截止日后 15 個工作日內(nèi)通過管理人網(wǎng)站通告。集合計29 劃成立不足 2 個月時，管理人、托管人可以不編制當(dāng)期的季度報告。 集合計劃的資產(chǎn)管理年度報告和托管年度報告 管理人、托管人 在每年度分別向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理年度報告和托管年度報告，對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。上述報告應(yīng)于每個會計年度截止日后 3 個月內(nèi)通過管理人網(wǎng)站通告。集合計劃成立不足 3個月時，管理人、托管人可以不編制當(dāng)期的年度報告。 年度審計報告 證券公司進(jìn)行年度審計，應(yīng)當(dāng)同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營情況進(jìn)行審計，并要求會計師事務(wù)所就本集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。上述報告應(yīng)于每個會計年度截止日后 3 個月內(nèi)通過管理人網(wǎng)站通告 。 管理人應(yīng)當(dāng)將審計結(jié)果報中國證券投資基金業(yè)協(xié) 會備案，同時抄送管理人住所地、資管分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并將本集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給委托人和托管人。 對賬單 管理人應(yīng)當(dāng)每半年向委托人寄送對賬單，管理人將根據(jù)實際情況選擇使用電子郵件、手機信息、管理人網(wǎng)站服務(wù)、紙質(zhì)賬單等方式，委托人應(yīng)向管理人提供電子郵件、手機信息等資料。對賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有集合計劃的風(fēng)險和差異性、份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。 （二）臨時報告 集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人應(yīng)當(dāng) 以 管理人指定網(wǎng)站、推廣機構(gòu)網(wǎng)站或網(wǎng)點或其他途徑和 方式 在 5個工作日內(nèi)及時 向客戶披露。臨時報告的情形包括但不限于： 集合計劃運作過程中，負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員或投資主辦人員發(fā)生變更，或出現(xiàn)其他可能對集合計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的事項； 集合計劃終止和清算； 合同的補充、修改與變更； 與集合計劃有關(guān)的重大訴訟、仲裁事項； 負(fù)責(zé)本集合計劃的代理推廣機構(gòu)發(fā)生變更； 集合計劃投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券； 30 管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會取消相關(guān) 業(yè)務(wù)資格； 管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)； 資產(chǎn)計價出現(xiàn)錯誤（ 當(dāng)集合計劃日收益計算出現(xiàn)錯誤偏差達(dá)到集合計劃資產(chǎn)凈值的 %時 ，視為本集合計劃凈值錯誤）； 管理費、托管費等費用計算方式或費率發(fā)生變更； 1因所投資的 集合資金信托計劃 延期終止，集合計劃需要相應(yīng)延期； 1因所投資的 集合資金信托計劃 提前終止或管理人認(rèn)為有必要提前終止的； 1其他發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件。 (三 ) 信息披露方式 本集合計劃的信息披露將嚴(yán)格按照《管 理辦法》、《實施細(xì)則》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。集合計劃的信息披露事項將以下列方式進(jìn)行披露。 集合資產(chǎn)管理定期報告、托管定期報告及其他臨時通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站（ ），供委托人查閱。 十九、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) （一）集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓 本集合計劃存續(xù)期間，委托人可以通過柜臺交易市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合 計劃份額。管理人有權(quán)決定是否開放計劃份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體轉(zhuǎn)讓的交易平臺、擬轉(zhuǎn)讓時間、暫停轉(zhuǎn)讓的情形及處理方式等轉(zhuǎn)讓條款將根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門的要求擬定 ,管理人將提前在管理人指定的網(wǎng)站進(jìn)行公告。受讓方首次參與集合計劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同、風(fēng)險揭示書等相關(guān)文件。 （二）集合計劃份額的非交易過戶 非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計劃份額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計劃賬戶的行為。集合計劃注冊登記機構(gòu)只受理因繼承、捐贈、司法執(zhí)行、以及其他形式財產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計劃份額非交易過戶。對于符合條件的非交易過戶申請按31 登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 （三）集合計劃份額的凍結(jié) 集合計劃登記結(jié)算機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的集合計劃份額凍結(jié)與解凍事項。 二十、集合計劃的展期 本集合計劃存續(xù)期滿，若符合展期的條件，則可以展期： （一）展期的條件 在存續(xù)期間，本集合計劃運營規(guī)范，管理人、托管人未違反本合同、《說明書》的約定； 展期沒有損害委托人利益的情形； 托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計劃資產(chǎn)； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 （二）展期的程序 與期限 展期的程序： （ 1）展期的公告 集合計劃符合展期條件擬展期時，管理人在管理人指定網(wǎng)站上公告，管理人將同時公告集合計劃的具體展期方案。 （ 2）委托人答復(fù) 委托人應(yīng)當(dāng)在 20 個工作日內(nèi)以管理人公告規(guī)定的方式明確回復(fù)意見。 若委托人未回復(fù)意見 、 或回復(fù)意見不明確 的 ，視為同意展期，管理人不再另行通知確認(rèn)。 （ 3）委托人不同意展期的處理辦法 委托人不同意展期的，管理人保障委托人到期合法終止合同的權(quán)利。管理人將在本集合計劃原存續(xù)期屆滿之日將該部分委托人份額全部退出，并分配收益。 （ 4）展期的成立 存續(xù)期滿，集合 計劃符合展期條件， 同意本集合計劃展期的委托人不少于 2人且持有集合計劃總份額不低于 3000萬份 ，管理人將在存續(xù)期滿后 10個工作日之內(nèi)公告本集合計劃展期成立。 32 （ 5）展期的失敗 若集合計劃展期失敗，本集合計劃將進(jìn)入清算終止程序。 展期的期限：管理人應(yīng)在公告具體展期方案時確定展期的具體期限。 （三）展期的管理人自有資金安排 管理人不以自有資金參與本集合計劃。 （四）展期情況備案 本集合計劃展期后 5日內(nèi)，管理人將展期情況公告并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 二十一、集合計劃終止和清算 （一）有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止： 集合 計劃存續(xù)期滿； 本合同所投資 集合資金信托計劃 到期或延期終止； 本合同所投資 集合資金信托計劃 的受托人根據(jù) 集合資金信托計劃 合同約定提前終止 集合資金信托計劃 的； 管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而無其他適當(dāng)?shù)墓芾砣顺薪悠湓袡?quán)利、義務(wù)的； 托管人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利、義務(wù)的； 管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng) 職責(zé)； 托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)； 集合計劃存續(xù)期間，委托人少于 2 人； 因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合計劃不能存續(xù)； 管理人認(rèn)為有必要終止本計劃； 1法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。 （二）集合計劃的清算 當(dāng)集合計劃符合終止條件時，管理人及時公告，同時披露清算工作的相關(guān)安排。 自集合計劃終止之日起 5 個工作日內(nèi)成立集合計劃清算小組，集合計劃33 清算小組按照監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行集合計劃清算； 清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)當(dāng)及時公布； 清算結(jié)束后 15個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除清算費用、管理費、業(yè)績報酬及托管費等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照委托人擁有集合計劃份額的比例或集合資產(chǎn)管理合同的約定或其他合理方式，以貨幣資金的形式全部分派給委托人，并根據(jù)相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定注銷集合計劃資金賬戶 等相關(guān)賬戶 ； 清算結(jié)束后 15個工作日內(nèi)由集合計劃清算小組在管理人網(wǎng)站公布清算結(jié)果； 若本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可對此制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并通過管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。管理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對前述未能流 通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進(jìn)行二次清算，并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或本合同的約定或其他合理方式，以貨幣形式全部分配給委托人。 二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) （一）委托人的權(quán)利和義務(wù) 委托人的權(quán)利 （ 1）取得集合計劃收益； （ 2）通過管理人網(wǎng)站查詢等方式知悉有關(guān)集合計劃運作的信息，包括資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等； （ 3）按照本合同及《說明書》的約定，參與和退出集合計劃； （ 4）按持有份額取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)； （ 5）因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償； （ 6）本集合計劃設(shè)定為均等份額，本集合計劃份額分為優(yōu)先級份額和劣后級份額，資產(chǎn)委托人持有的每份優(yōu)先級份額具有同等的合法權(quán)益，每份劣后級份額具有同等的合法權(quán)益； （ 7）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 委托人的義務(wù) （ 1）委托人應(yīng)認(rèn)真閱讀本合同及《說明書》，并承諾委托資金的來源及用途34 合法，不得非法匯集他人資金參與本集合計劃；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合計劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或其他推廣機構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件； （ 2） 委托人保證已就設(shè)立本集合計劃事項向管理人完 整、真實提供了自身的信息。委托人有義務(wù)向管理人提供有關(guān)資料，以保證管理人從事金融業(yè)務(wù)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定； （ 3）按照本合同及《說明書》約定交付委托資金，承擔(dān)本合同約定的管理費、托管費和其他費用； （ 4）按照本合同及《說明書》約定承擔(dān)集合計劃的投資損失； （ 5）不得違規(guī)轉(zhuǎn)讓其所擁有的計劃份額； （ 6）本集合計劃采用電子簽名合同。委托人應(yīng)當(dāng)如實提供與簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資料。委托人應(yīng)當(dāng)以自己的名字在參與網(wǎng)點開立資金賬戶，辦理指定手續(xù)，用于辦理委托劃款、清算款項的收取，并承諾在本合同有效期內(nèi)，不得撤銷該賬戶 ，并妥善保管賬戶資料； （ 7）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。 （二） 管理人的權(quán)利和義務(wù) 管理人的權(quán)利 （ 1）根據(jù)本合同及《說明書》的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)； （ 2）根據(jù)本合同及《說明書》的約定，收取管理費等費用； （ 3）按照本合同及《說明書》的約定，停止辦理集合計劃份額的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜； （ 4）根據(jù)本合同及《說明書》的約定，終止本集合計劃的運作； （ 5）監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益； （ 6）行使集合計劃資產(chǎn)投資形成 的投資人權(quán)利； （ 7）集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任； （ 8）委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司擔(dān)任本集合計劃的注冊登記機構(gòu)，負(fù)責(zé)集合計劃份額的注冊登記等事宜； （ 9）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 35 管理人的義務(wù) （ 1）在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，為委托人的最大利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財產(chǎn)權(quán)益； （ 2）進(jìn)行資產(chǎn)估值等會計核算； （ 3）根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同、《說明書》和托管協(xié)議 的約定，接受托管人的監(jiān)督； （ 4）依法對托管人、代理推廣機構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人、代理推廣機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議、代理推廣協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止； （ 5）按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息； （ 6）按照本合同及約定向委托人分配集合計劃的收益； （ 7）按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和本合