【正文】 制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；（3）獨(dú)立性原則：管理人根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；（4）有效性原則：管理人各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）定性和定量分析相結(jié)合原則：管理人建立完備的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具有客觀性和操作性。管理人風(fēng)險(xiǎn)控制的組織架構(gòu)本計(jì)劃在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、新股破發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。針對計(jì)劃管理的風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)劃管理人制定了一系列嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，建立和完善對風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中控制、事后稽查和監(jiān)察的管理機(jī)制。各風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行合理分工。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會（簡稱投委會）是管理人資產(chǎn)管理的投資決策機(jī)構(gòu)。投委會是管理人常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，是決定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理相關(guān)事宜的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括投資經(jīng)理的任免與考核；確定對資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、投資經(jīng)理的投資授權(quán)范圍，并進(jìn)行授權(quán)；重大投資項(xiàng)目的決策；檢查投委會決議執(zhí)行情況，檢查執(zhí)委會決議及決議執(zhí)行情況等。投委會以會議的形式對與投資管理相關(guān)的重大事宜進(jìn)行集體討論和決策。風(fēng)險(xiǎn)控制流程（1）建立風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)、投資決策機(jī)構(gòu)等，并配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)間范圍與空間范圍等內(nèi)容。（2）識別風(fēng)險(xiǎn)。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)種類及存在原因。（3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的31 / 51后果。（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。通過定性和定量的手段度量風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級別。定量的方法則是通過設(shè)計(jì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于級別較低的風(fēng)險(xiǎn)，在承擔(dān)的同時(shí)需加以監(jiān)控；而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則實(shí)施一定的管理計(jì)劃；對于后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)要監(jiān)視及評價(jià)其管理績效，在必要時(shí)適時(shí)加以改變。（7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)控制的報(bào)告系統(tǒng)，使管理人管理層及監(jiān)管部門了解管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制狀況，并向其咨詢意見。（8）評估與總結(jié)。主要指對風(fēng)險(xiǎn)控制過程中業(yè)務(wù)人員的業(yè)績和工作效果進(jìn)行評價(jià)和總結(jié)。十七、投資限制及禁止行為（一）投資限制 本集合計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的 %（含） ，并不得導(dǎo)致以管理人名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本 %（含）以上； 本集合計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的 30%；經(jīng)管理人和托管人一致同意可超過該上市公司流通股本的 30%，但不得超過流通股本的 50%。本集合計(jì)劃持有單支中小板股票的比例不得超過本集合計(jì)劃資產(chǎn)的10%；持有所有中小板股票的比例不得超過本集合計(jì)劃資產(chǎn)的 30%。本集合計(jì)劃不得投資 ST、*ST 及創(chuàng)業(yè)板上市公司股票；不得投資于融資融券、證券正回購交易；將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的 7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指32 / 51數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制；相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合上述規(guī)定的比例，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。（二）禁止行為本集合計(jì)劃的禁止行為包括： 違規(guī)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾； 挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)； 募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營； 募集資金超過本合同約定的規(guī)模及配比； 接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額； 使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易； 內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。十八、集合計(jì)劃的信息披露（一）定期報(bào)告定期報(bào)告包括集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告、集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理季度（年度）報(bào)告、托管季度（年度）報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和對賬單。集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告披露時(shí)間：集合計(jì)劃成立后管理人至少每周公布一次集合計(jì)劃單位凈值。披露方式：本集合計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《管理辦法》 、 《實(shí)施細(xì)則》 、本合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本集合計(jì)劃的單位凈值等信息將在管理人指定網(wǎng)站上披露。若管理人指定網(wǎng)站變更，管理人將提前進(jìn)行相關(guān)信息的詳細(xì)披露。33 / 51集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告管理人每季度向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理季度報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。資產(chǎn)管理季度報(bào)告由管理人編制，經(jīng)托管人復(fù)核后由管理人公告，并報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。托管人在每季度向委托人提供一次季度托管報(bào)告。上述報(bào)告應(yīng)由管理人于每季度截止日后 15日內(nèi)通過管理人網(wǎng)站通告。本集合計(jì)劃成立不足 2 個(gè)月時(shí)，可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告。產(chǎn)品終止當(dāng)季，無需編制當(dāng)季度報(bào)告。集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告管理人每年度向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理年度報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。資產(chǎn)管理年度報(bào)告由管理人編制，經(jīng)托管人復(fù)核后由管理人公告，并報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。托管人在每年度向委托人提供一次托管報(bào)告。上述報(bào)告應(yīng)由管理人于每季度截止日后 3 個(gè)月內(nèi)通過管理人網(wǎng)站通告。本集合計(jì)劃成立不足 3 個(gè)月時(shí)，可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。產(chǎn)品終止當(dāng)年，無需編制年度報(bào)告。年度審計(jì)報(bào)告管理人進(jìn)行年度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營情況進(jìn)行審計(jì)，并要求具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所就本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。 管理人應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，并將本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見提供給委托人。本集合計(jì)劃成立不足 3 個(gè)月時(shí)，可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。產(chǎn)品終止當(dāng)年，無需出具年度審計(jì)報(bào)告。對賬單管理人至少每個(gè)季度以郵寄或電子郵件方式向委托人寄送對賬單，委托人可以選擇寄送方式，默認(rèn)的寄送方式為電子郵件。對賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)和差異性、計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。委托人可以選擇對賬單寄送方式，本計(jì)劃默認(rèn)的寄送方式為電子郵件。委34 / 51托人應(yīng)向管理人提供電子郵件等資料，以便管理人能正常發(fā)送電子對賬單。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達(dá)，因委托人未正常提供以上信息、電子郵件運(yùn)營商系統(tǒng)平臺故障等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。委托人選擇郵寄方式寄送對賬單的，委托人應(yīng)向管理人提供郵寄地址等資料，因委托人未正常提供以上信息、郵寄運(yùn)營商系統(tǒng)平臺故障及內(nèi)部操作等原因?qū)е挛腥宋茨塬@得郵寄對賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）臨時(shí)報(bào)告集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人應(yīng)當(dāng)以管理人指定網(wǎng)站方式及時(shí)向客戶披露。臨時(shí)報(bào)告的情形包括但不限于：管理人或托管人變更；集合計(jì)劃運(yùn)作過程中，負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員或投資主辦人員發(fā)生變更，或出現(xiàn)其他可能對集合計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；發(fā)生巨額退出并延期支付；集合計(jì)劃終止和清算；集合計(jì)劃存續(xù)期滿并展期；管理人以自有資金參與和退出；合同的補(bǔ)充、修改與變更；與集合計(jì)劃有關(guān)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；集合計(jì)劃投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券；管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格； 1管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)；1管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提方式或費(fèi)率發(fā)生變更；1其他可能影響委托人權(quán)益的重大事項(xiàng)。1其他根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。35 / 51十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié)（一）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。受讓方首次參與集合計(jì)劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同。份額轉(zhuǎn)讓的處理方式以管理人公告為準(zhǔn)。（二）集合計(jì)劃份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計(jì)劃份額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計(jì)劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計(jì)劃賬戶的行為。集合計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)只受理因繼承引起的計(jì)劃份額非交易過戶。對于符合條件的非交易過戶申請按管理人的有關(guān)規(guī)定辦理。（三）集合計(jì)劃份額的凍結(jié)管理人只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的集合計(jì)劃份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)。（四）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)托管本集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人不得將其所擁有的集合計(jì)劃份額進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；如本集合計(jì)劃存續(xù)期間法律法規(guī)或管理人對轉(zhuǎn)托管事宜有新的規(guī)定，則轉(zhuǎn)托管的處理方式以管理人公告為準(zhǔn)。二十、集合計(jì)劃的展期本集合計(jì)劃在一定條件下可以展期。（一）展期的條件在存續(xù)期間，本集合計(jì)劃運(yùn)營規(guī)范，管理人、托管人未違反本合同、《說明書》的約定；展期沒有損害委托人利益的情形；托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)；管理人認(rèn)為集合計(jì)劃有必要進(jìn)行展期；所有委托人一致同意展期。（二）展期的程序與期限展期的程序：本集合計(jì)劃原存續(xù)期屆滿前，管理人可以決定到期清算終36 / 51止或展期繼續(xù)管理本集合計(jì)劃。本集合計(jì)劃擬展期的，管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃存續(xù)期屆滿前 3 個(gè)月且不超過 1 個(gè)月的期間征詢托管人是否同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)。在獲得托管人及所有委托人同意后，管理人可開展本集合計(jì)劃展期準(zhǔn)備事宜，通過公告等形式通知委托人展期安排，并按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行展期。展期的期限：管理人可以決定展期的期限，并以公告形式通知委托人，具體期限以管理人公告為準(zhǔn)。 （三）展期的安排通知展期的時(shí)間管理人在獲得托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)的意見后的五個(gè)工作日內(nèi)在管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，對集合計(jì)劃展期事宜進(jìn)行說明。 通知展期的方式管理人決定展期的，將在管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，管理人須在公告后十五個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子方式向委托人發(fā)送展期征詢意見。委托人回復(fù)的方式管理人將通過公告對委托人回復(fù)的方式做出安排，并通知委托人如同意參與集合計(jì)劃展期，應(yīng)在公告規(guī)定期限內(nèi)按照管理人公告規(guī)定的形式作出答復(fù)；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的，視為同意本集合計(jì)劃展期。 （四）委托人不同意展期的處理辦法不同意展期的委托人，可以在原存續(xù)期屆滿前的開放日通過推廣機(jī)構(gòu)辦理退出手續(xù)。未在原存續(xù)期屆滿前的開放日辦理退出手續(xù)的，視為同意展期，具體辦理要求和相關(guān)事項(xiàng)以管理人公告為準(zhǔn)。（五）展期的實(shí)現(xiàn)如果展期后的集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書與原集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書有變更之處，管理人將在其指定網(wǎng)站上對新的集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書進(jìn)行公告。所有委托人一致同意展期，且原存續(xù)期屆滿日符合展期條件的，本集合計(jì)劃在原存續(xù)期屆滿日的次日實(shí)現(xiàn)展期，否則本集合計(jì)劃不能展期。若本集合計(jì)劃在原存續(xù)期屆滿日有未能流通變現(xiàn)的證券，同意展期的委托人需同意繼續(xù)持有該未能流通變現(xiàn)的證券，且同意展期的委托人持有的集合37 / 51計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于本集合計(jì)劃未能流通變現(xiàn)證券資產(chǎn)規(guī)模，且原存續(xù)期屆滿日符合展期條件的，本集合計(jì)劃在原存續(xù)期屆滿日的次日實(shí)現(xiàn)展期，否則本集合計(jì)劃不能展期。本集合計(jì)劃可以連續(xù)展期，且展期次數(shù)不限。管理人應(yīng)在展期后 5 個(gè)工作日內(nèi)將展期情況報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。二十一、集合計(jì)劃終止和清算（一）有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格，而無其他適當(dāng)?shù)墓芾砣顺薪悠湓袡?quán)利、義務(wù)的；托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)許可，不能繼續(xù)擔(dān)任集合計(jì)劃托管人，而無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利、義務(wù)的；管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而無其他適當(dāng)?shù)墓芾砣顺薪悠湓袡?quán)利、義務(wù)的；托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利、義務(wù)的；集合計(jì)劃存續(xù)期間，本集合計(jì)劃委托人少于 2 人。本集合計(jì)劃合同約定的止損情形；集合計(jì)劃存續(xù)期間，本集合計(jì)劃優(yōu)先級份