【正文】 聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其 他： 機構填寫：機構名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 傳真： 普通級份額委托人個人填寫：姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 7 / 51聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其 他： 機構填寫：機構名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 傳真： 管理人機構名稱：五礦證券有限公司法定代表人：趙立功辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路 4028 號榮超經(jīng)貿中心 4749 層郵政編碼：518035聯(lián)系電話：075582545612托管人機構名稱： 法定代表人或負責人： 辦公地址： 郵政編碼：聯(lián)系電話：四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）名稱：五礦暢享行業(yè)領先集合資產(chǎn)管理計劃（二）類型：集合資產(chǎn)管理計劃（三）目標規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 億元，存續(xù)期規(guī)模上限為 50 億元。其中，優(yōu)先級份額預計為：（大寫）人民幣玖億元整：（小寫）￥ 元，具體以優(yōu)先級份額委托人實際交付的資金為準；普通級份額預計為：（大寫）人民幣壹億元整；（小寫）￥ 元，具體以普通級份額委托人實際交付的資金為準；集合計劃資金以委托人實際交付給管理人的資金為準，, 募集結束后，集合計劃優(yōu)先級份額資金和普通級份額資金參與比例不超過 2:1，利息轉增份額帶來的偏離除外。資產(chǎn)配置比例(1) 股票資產(chǎn)：占資產(chǎn)凈值的 0100%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。本集合計劃存續(xù)期滿后，經(jīng)所有委托人及管理人一致同意，可以展期。封閉期9 / 51本集合計劃封閉運行，不設開放期。追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加普通級份額持有人的份數(shù)。（2）追加資金的退出當普通級份額委托人追加資金后，集合計劃單位凈值連續(xù) 5 個工作日≥ 時，普通級份額委托人可以在所追加資金的額度內提出部分資金的退出申請，經(jīng)管理人同意后，普通級份額委托人可以退出部分資金。除了以上情形外，集合計劃普通級份額委托人在存續(xù)期間不得參與、退出。流動性安排管理人將對集合計劃的流動性進行安排，集合計劃將保持適當?shù)默F(xiàn)金、活期存款或其他高流動性短期金融工具。（八）參與本集合計劃的最低金額及人數(shù)限制首次參與的最低金額為人民幣 100 萬元，追加參與的最低金額按照合同約定情形進行。首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計劃相應份額的情形。（九）本集合計劃的風險收益特征及適合推廣對象本集合計劃按照風險收益特征分為優(yōu)先級和普通級兩類份額。適合風險承受能力較低，追求穩(wěn)健投資收益的投資者。適合風險承受能力適中，追求高預期收益的投資者。推廣方式管理人應將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，以紙質資料方式置備于推廣機構營業(yè)場所。禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預期收益和商業(yè)賄賂等不正當手段推廣集合計劃。（十一）本集合計劃的各項費用參與費：無；退出費：無；管理費：[]/年；托管費：%/年；業(yè)績報酬：無其他費用：除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費、審計費、中國登記結算公司服務月費之外的集合計劃費用，由管理人根據(jù)有關法律法規(guī)及相應的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。參與的辦理時間（1）推廣期參與在推廣期內，投資者在工作日內可以參與本集合計劃。（2）存續(xù)期參與優(yōu)先級份額委托人在本集合計劃存續(xù)期內不可以參與，也不可以退出。1) 當 T 日本集合計劃單位凈值≤ 時，普通級份額委托人必須在 T+112 / 51日 15:00 之前追加資金參與，使集合計劃資產(chǎn)單位凈值不低于 ，追加資金參與的最低參與量公式如下：追加資金最低參與總金額=本集合計劃 T 日份額T 日集合計劃資產(chǎn)凈值。追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加普通級份額持有人的份數(shù)。 普通級份額委托人追加資金應劃付至本集合計劃在（XX 銀行）開立的托管銀行賬戶，賬戶信息如下：賬戶名稱：銀行賬號：開戶行：對于存續(xù)期普通級份額委托人追加資金的參與申請一旦提出申請后，不得撤單、不得撤銷。參與的原則（1）在推廣期內，委托人以集合計劃的面值（ 元/份額）參與。（4）在推廣期及存續(xù)期內，當集合計劃募集或參與規(guī)模接近或達到約定的規(guī)模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與申請；同時，存續(xù)期內管理人可以根據(jù)參與情況宣布提前結束或延長推廣期。參與的程序和確認（1）投資者按推廣機構指定營業(yè)網(wǎng)點的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內辦理；（2）投資者應開設推廣機構認可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認購的貨13 / 51幣資金；若交易賬戶內參與資金不足，推廣機構不受理該筆參與申請；（3）投資者簽署本合同后，方可通過推廣機構的交易系統(tǒng)申請參與集合計劃。（5）投資者推廣期參與的，可于計劃成立后 2 個工作日到辦理參與的營業(yè)網(wǎng)點查詢參與確認情況。面值2）申購參與參與份額=參與金額247。委托人參與份額以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的差額部分計入集合計劃資產(chǎn)的損益。拒絕或暫停參與的情況及處理方式如出現(xiàn)如下情形，集合計劃管理人可以拒絕或暫停集合計劃委托人的參與申請： （1）不可抗力的原因導致集合計劃無法正常運作； （2）本集合計劃出現(xiàn)或可能出現(xiàn)超額募集情況；（3）集合計劃管理人、集合計劃托管人或注冊登記機構的技術保障或人員支持等不充分；（4）推廣機構對委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的；（5）集合計劃管理人認為會有損于現(xiàn)有集合計劃委托人利益；（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它可暫停參與的情形；14 / 51以上暫停參與情形除第（4）項外，集合計劃管理人應當進行公告。若推廣機構 T 日接受的參與申請數(shù)量過多，致使某類份額募集總額超出該類份額目標規(guī)模，推廣機構將于 T+1 日停止接受參與申請。若加上某一筆參與申請金額后，該推廣機構的參與總份額超出了分配額度，則管理人對該參與申請及大于該申請單號的參與申請予以部分拒絕，超出目標規(guī)模的部分由推廣機構將參與資金退回委托人指定資金賬戶。優(yōu)先級份額與普通級份額配比的控制措施（1）推廣期份額配比的控制措施集合計劃認購結束后，管理人將對優(yōu)先級份額和普通級份額兩類份額的有效認購申請進行最終確認。本集合計劃推廣期，集合計劃優(yōu)先級份額資金和普通級份額資金參與比例不超過 1:1，但本集合計劃可以接受因為利息折算份額、參與資金尾差等原因造成的配比偏離。（二）集合計劃的退出退出的辦理時間優(yōu)先級份額在本集合計劃存續(xù)期內委托人不可以參與，也不可以退出。當普通級份額委托人追加資金后，集合計劃單位凈值連續(xù) 5 個工作日≥ 時，普通級份額委托人可以在所追加資金的額度內提出部分資金的退出申請，經(jīng)管理人同意后，普通級份額委托人可以退出部分資金。如果本集合計劃合同變更、展期或者其他管理人認為需要各類份額委托人、進行資金參與情形時，管理人有權設置臨時開放期并公告。（3） “先進先出”原則，委托人在退出集合計劃份額時，按先進先出的原則進行處理。申請退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時，申請無效。本合同有關巨額退出的情形按巨額退出的相關約定辦理。如集合計劃出現(xiàn)本合同有關暫停估值的情形時，管理人與托管人協(xié)商后，可以將劃撥日期相應順延。退出的限制與次數(shù)本集合計劃不設退出次數(shù)限制。巨額退出的認定和處理方式（1）巨額退出的認定 單個開放日，委托人當日累計凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與申請總份額之后的余額）超過上一工作日計劃總份額數(shù)的 10%時，即為巨額退出。全額退出：當管理人認為有條件支付委托人的退出申請時，按正常退出程序辦理。對于當日的退出申請，將按單個賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額；未能受理的退出部分，委托人可選擇延期辦理或撤銷退出申請。（3）告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并延期支付時，管理人應在 3 個工作日內在管理人指定網(wǎng)站公告，并說明有關處理方法。17 / 51（2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付本集合計劃發(fā)生連續(xù)巨額退出，管理人可按說明書及資產(chǎn)管理合同載明的規(guī)定，暫停接受退出申請，但暫停期限不得超過 20 個工作日；已經(jīng)接受的退出申請可以延緩支付退出款項，但不得超過正常支付時間 20 個工作日，并在管理人指定網(wǎng)站上進行公告。六、管理人自有資金參與集合計劃管理人不以自有資金參與該集合計劃。本集合計劃優(yōu)先級份額和普通級份額的初始配比為 1:1，但本集合計劃可以接受因為利息折算份額、參與資金尾差等原因造成的配比偏離。18 / 51（二）兩類份額收益分配規(guī)則優(yōu)先級份額預期收益率優(yōu)先級份額的預期收益率為 %/年，優(yōu)先級份額的年預期收益率以優(yōu)先級份額面值為基準采用單利進行計算。普通級份額以自身本金及收益為限為優(yōu)先級份額的本金及預期收益提供保障。即如在本集合計劃資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，優(yōu)先級份額仍可能面臨無法取得累計每日預期收益乃至投資本金受損的風險。本集合計劃份額單位凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入集合計劃財產(chǎn)。RA為優(yōu)先級份額的預期收益率。則 NAVT=NVT/( FAT+FBT) 當 NVT≥ F ATFAT) /FBT 當 NVTFAT管理人于每個交易日（T 日）估算集合計劃資產(chǎn)凈值。集合計劃的止損為保護全體委托人特別是優(yōu)先級份額的委托人利益，本集合計劃將“集合計劃單位凈值=”設置為集合計劃的止損線。當 T 日集合計劃資產(chǎn)凈值小于等于止損線時，管理人及時以錄音電話或傳真形式向普通級份額委托人提示投資風險，并提示其應于次個交易日（T+1）日 15:00 前追加資金（即提出參與普通級份額的參與申請） ，追加資金后應使集合計劃資產(chǎn)單位凈值不低于 元。對于 T+1 日普通級份額委托人已在推廣機構中提出滿足最低追加資金的參與申請，但 T+1 日當天集合計劃的單位凈值仍低于 的情形，管理人可以視同集合計劃單位凈值高于 進行處理，可以不進行止損。普通級份額委托人提出參與申請后，必須以電話或者傳真、郵件方式通知管理人，若普通級份額委托人未通知管理人，管理人將根據(jù)集合計劃的單位凈值情況決定是否進行止損。普通級份額持有人追加資金前后，集合計劃普通級份額份數(shù)不變。在此種情況下，管理人參照集合計劃到期清算進行處理，集合計劃合同提前終止。普通級份額的委托人存續(xù)期間可以申請退出的資金如下：普通級份額可以退出的資金= min[委托人存續(xù)期間追加資金總金額， （申請退出前一日（T1 日）的本集合計劃單位凈值1）*申請退出前一日（T1 日）的本集合計劃總份額] ，若上述公式中計算的數(shù)值為負，普通級份額委托人不可以退出資金。 （二）管理權限管理人根據(jù)本合同約定的方式、條件、要求及限制，為客戶提供資產(chǎn)管理服務。集合計劃設立完成前，委托人的參與資金只能存入管理人為募集資金開立的專門賬戶，不得動用。（三）集合計劃開始運作的條件和日期條件：本集合計劃公告成立。管理人發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后 5 日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。資金賬戶由托管人以“XX 銀行資產(chǎn)托管專戶”的名義開設，證券賬戶名稱應當是“五22 / 51礦證券－XX 銀行－五礦**集合資產(chǎn)管理計劃” （以實際開立的證券賬戶名稱為準） 。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。（二）集合計劃資產(chǎn)的構成本集合計劃資產(chǎn)的構成主要有集合計劃所擁有的股票、債券、基金、和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)。管理人或托管人的債權人無權對集合計劃資產(chǎn)行使凍結、扣押及其他權利。十一、集合計劃資產(chǎn)托管本集合計劃資產(chǎn)交由建設銀行負責托管，并簽署了托管協(xié)議。托管人的托管職責以托管協(xié)議的約定為準，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關約定以托管協(xié)議為準。（一）資