【正文】 管人免除賠償責任。但是管理人和托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 一方當事人依據(jù)本合同向另一方當事人賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。 管理人違反法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的，應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜。 其他 （二 ）爭議的處理 因履行本合同發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交 解決。 二十 四 、風險揭示 本集合計劃面臨包括但不限于以下風險： （一）市場風險 市場風險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產(chǎn)生風險。市場風險主要包括： 政策風險 貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導致證券34 價格波動，從而影響收益。 經(jīng)濟周期風險 證券市場受 宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，而周期性的經(jīng)濟運行周期表現(xiàn)將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對收益產(chǎn)生影響。 利率風險 利率風險是指由于利率變動而導致的資產(chǎn)價格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，使集合計劃資產(chǎn)管理業(yè)務收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。 上市公司經(jīng)營風險 上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務因素等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致集合計劃投資收益變化。 衍生品風險。金融衍生 產(chǎn)品具有杠桿效應且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。 購買力風險 投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。 權證投資風險 35 權證定價復雜，交易制度更加靈活，杠桿效應較強，與傳統(tǒng)證券相比價格波動幅度更大。另外，權證價格受市場投機、標的證券價格波動、存續(xù)期限、無風險利率等因素的影響，價格波動不易把握。因此投資權證的收益不確定性更大，從而影響集合資產(chǎn)管理計劃投資收益。 （二）管理風險 在集 合資產(chǎn)管理計劃運作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計劃的收益水平，從而產(chǎn)生風險。 （三）流動性風險 因市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地轉變?yōu)楝F(xiàn)金的風險。流動性風險還包括由于本集合計劃在開放期出現(xiàn)投資者大額或巨額贖回，致使本集合計劃沒有足夠的現(xiàn)金應付集合計劃退出支付的要求所導致的風險。 （四）管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等 原因不能履行職責的風險 管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責，可能導致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。 （五）本集合計劃特有風險 36 二十 五 、合同的成立與生效 （一）合同的成立與生效 本合同經(jīng)管理人、托管人和委托人簽署后成立。 本合同成立后，同時滿足以下條件時生效： （ 1）委 托人參與資金實際交付并確認； （ 2）其他 （二）合同的組成 《 集合資產(chǎn)管理計劃說明書 》、 經(jīng)管理人確認有效的委托人參與、退出本集合計劃的申請材料和各推廣機構出具的集合計劃參與、退出業(yè)務受理有關憑證等為本合同的附件， 是本合同不可分割的一部分 ，與合同具有同等法律效力 。 二十 六 、合同的補充、修改與變更 本合同簽署后，因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂，自該修 訂生效之日起，本合同相關內(nèi)容及條款按該修訂辦理并在管理人網(wǎng)站公告。委托人特此授權管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對本集合計劃合同及說明書與新的法律法規(guī)或有關政策不一致的內(nèi)容進行更新或修改，更新或修改的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，更新或修改的內(nèi)容在管理人網(wǎng)站公告滿 個工作日后生效。委托37 人對更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請退出本集合計劃。 由于其他原因需要變更合同的，管理人和托管人應書面達成一致并在管理人網(wǎng)站公告。管理人須在公告后 個工作日內(nèi)以 方式向委托人發(fā)送合同變更征詢意見。委托人不同意變更的，應在征詢意見發(fā)出后的 （工作日/最近一個開放期）內(nèi)提出退出本集合計劃的申請；委托人未在前述時間回復意見的，視為委托人 。 委托人不同意變更的 ，管理人對其采取如下權利 保障 措施及后續(xù) 安排 ： 合同變更后，委托人、管理人和托管人的應當按照變更后的合同行使相關權利，履行相應義務。 委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié) 議、修改合同等任何方式，約定保證集合計劃資產(chǎn)投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。 二十 七 、或有事件 本合同所稱的或有事件是指，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，管理人可能以獨資或者控股方式成立具有獨立法人資格的從事資產(chǎn)管理業(yè)務的公司。 委托人在此同意，如果或有事件發(fā)生，在管理人與托管人協(xié)商一致的基礎上，管理人有權將本合同中由管理人享有38 的權利和由管理人承擔的義務轉讓給上一條所述的從事資產(chǎn)管理業(yè)務的公司，并無須就此項變更和委托人另行簽訂專項協(xié)議。但在轉讓前管理人應以信息披露的形式通告委托人。管理人 保障委托人退出本專項計劃的權利，并在屆時的通告中對相關事項作出合理安排。 管理人應當保證受讓人具備開展此項業(yè)務的相關資格，并向托管人提供監(jiān)管機構相關批復文件復印件。 管理人應按照監(jiān)管機構的要求辦理轉讓手續(xù)。 （注：已成立客戶資產(chǎn)管理業(yè)務子公司的除外。） 管理人、托管人確認，已向委托人明確說明集合計劃的風險，不保證委托人資產(chǎn)本金 不受損失或取得最低收益 ；委托人確認，已充分理解本合同的內(nèi)容，自行承擔投資風險和損失。 本合同應由委托人本人簽署，當委托人為機構時，應由法定代表人或其授權代表簽署。 委托人簽字 /蓋章 ： 管理人： 公司（蓋章） 托管人： （蓋章） 簽訂日期： 年 月 日 1 ______集合資產(chǎn)管理計劃說明書 范本 _______年 _______月 _______日 特別提示： 本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《 管理辦法 》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》（以下簡稱《 實施細則 》 ）、《 ______集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱《管理合同》）及其他有關規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述和重大遺漏。 委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和《管理合同》全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。 管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對集合計劃未來的收益預測僅供委托人參考，不構成管理人、托管人和推廣機構保證委托資產(chǎn) 本金不受損失或取得最低收益的承諾。 投資者簽訂《管理合同》且合同生效后，投資者即為《管理合同》的委托人，其認購或申購 集合計劃份額的 行為本身即表明其對《管理合同》及本說明書的承認和接受。委托人將按照《管理辦法》、《管理合同》、本說明書及有關規(guī)定享有權利、承擔義務。 集 合 計 劃 基 本 信 息 名稱 類 型 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 /限定性集合資產(chǎn)管理計劃 /限額特定資產(chǎn)管理計劃 目標 規(guī)模 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 ______億份 /不設規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 ______億份 /不設規(guī)模上限 管理 期限 不設固定管理期限 /管理期限為 ______年。 推廣 期 封閉 期 不設封閉期 /封閉期為 ______，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務。 開放 期 不設開放期 /開放期為 ______,開放期內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務。 份額面值 人民幣 元。 最低金額 首次參與的最低金額為人民幣 ______元，追加參與的最低金額為人民幣 ______元。 相關費率 認購費： %； 托管費： %； 管理費： %； 其他 投資范圍 風險收益特征 適合 推廣對象 當 事 人 管理 人 托管 人 代理 推廣機構 集 合 計 劃 的 參 與 辦理時間 在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。投資者在集合計劃的開放期可以辦理參與本集合計劃的業(yè)務。 辦理場所 辦理方式 、程序 以金額申請，推廣期參與 價格為份 額面值，存續(xù)期參與 價格為開放期內(nèi)參與當日的集合計劃單位凈值； 投資者需要事先開設推廣機構認可的交易賬戶，并在賬戶內(nèi)備足 參與的 貨幣資金；若賬戶內(nèi)參與資金不足的，推廣機構不受理該筆參與申請。投資者參與申請經(jīng)確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷； 投資者于 T 日提交參與申請后，可于 T+______日后在辦理參與的營業(yè)網(wǎng)點查詢參與確認情況。 2 參與 費 參與費率 及計算 ： _______________________ 金額限制： _______________________ 認購資金利息 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有 。 集 合 計 劃 的 退 出 辦理時間 退出在開放期內(nèi)辦理。 辦理場所 辦理方式 、程序 （ 1）退出申請的提出 _______________________ （ 2）退出申請的確認 _______________________ （ 3）退出款項劃付 _______________________ 退出 費 單個委托人 大額退出 及預約申請 巨額退出 （認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知委托人的方式） 連續(xù)巨額退出（認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知委托人的方式） 管理人 自有資金 參與情況 管理人以自有資金參與本集合計劃 /管理人不以自有資金參與本集合計劃。 管理人以自有資金參與本集合計劃的： 自有資金的參與方式 和金額 ： __________________ 自有資金參與的金額和比例： __________________ 自有資金責任承擔方式 和金額 ： ____________ 集合計劃 成立 的條件、時間 集合計劃 設立失敗 （本金及利息返還方式） 集合計劃份額 轉讓 3 費 用 、 報 酬 費用種類 （計提標準、方法、支付方式） 不由集合計劃承擔的費用 業(yè)績報酬 收 益 分 配 收益構成 分配 原則 分配方式 分配 方案 集合計劃展 期 是否可以展期 展期條件 展期 安排 展期 實現(xiàn) 終止和清算 特別說 明 ? 本說明書作為《管理合同》的重要組成部分 ，與《管理合同》具有同等法律效力 。