【正文】 有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。 （注：集合計(jì)劃的 投 資范圍根據(jù)合同的實(shí)際情況詳細(xì)確定，但不得超過(guò)前述規(guī)定的范圍。 【限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種，證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 4 【限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍主要為國(guó)債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度較高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品，投資于股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之二十，并遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。 （四）投資范圍和投資比例 投資范圍 【非限定性計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融 資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 2 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保 證最低收益。 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 集合資產(chǎn)管理合同 范本 二Ｏ 年 月 目 錄 一、前言 .....................................................................................................................................................1 二、釋義 .....................................................................................................................................................2 三、合同當(dāng)事人 ........................................................................................................................................2 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 .......................................................................................................3 五、集合計(jì)劃的參與和退出 ....................................................................................................................7 六、管理人自有資 金參與集合計(jì)劃 .....................................................................................................11 七、集合計(jì)劃的分級(jí) ............................................................................................................................. 12 八、集合計(jì)劃客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ............................................................................... 12 九、集合計(jì)劃的成立 ............................................................................................................................. 12 十、集合計(jì)劃賬戶(hù)與資產(chǎn) ..................................................................................................................... 14 十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 ..................................................................................................................... 14 十二、集合計(jì)劃的估值 ......................................................................................................................... 15 十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 .................................................................................................... 15 十四、集合計(jì)劃的收益分配 ................................................................................................................. 16 十五 投資理念與投資策略 ................................................................................................................. 17 十六 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ................................................................................................................. 17 十七、投資限制及禁止行為 ................................................................................................................. 17 十八、集合計(jì)劃的信息披露 ................................................................................................................. 21 十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié) ........................................................................... 23 二十、集合計(jì)劃的展期 ......................................................................................................................... 24 二十一、集合計(jì)劃終止和清算 ............................................................................................................ 25 二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ............................................................................................................ 26 二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 ............................................................................................................ 31 二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ................................................................................................................................. 33 二十五 、合同的成立與生效 ................................................................................................................. 36 二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 .................................................................................................... 36 二十七、或有事件 ................................................................................................................................. 37 1 一 、前言 為規(guī)范 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃” )運(yùn)作，明確《 集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》 )、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》） 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》） 等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《說(shuō)明書(shū)》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 二 、釋義 三、合同當(dāng)事人 委托人 個(gè)人填寫(xiě)： 姓名： 證件類(lèi)型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話(huà)： 移動(dòng)電話(huà)： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)填寫(xiě) ： 機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號(hào)碼： 聯(lián)系電話(huà)： 其他： 管理人 機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 3 聯(lián)系電話(huà)： 其他： 托