【正文】 1+參與費(fèi)率〕凈參與金額=參與金額參與費(fèi)用參與份額＝凈參與金額／T日方案凈值T日為參與申請日。參與規(guī)模以理人確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。參與申請經(jīng)理人確認(rèn)有效后構(gòu)本錢合同的有效組成局部；〔4〕者參與申請確認(rèn)成功后其參與申請和參與資金不得撤銷；當(dāng)日業(yè)務(wù)申請僅能在當(dāng)日業(yè)務(wù)時(shí)間內(nèi)撤銷；〔5〕推廣參與的者可在本集合方案成立日后在參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。參與的程序和確認(rèn)〔1〕者按推廣機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的詳細(xì)安排在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)；〔2〕者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶并在交易賬戶備足認(rèn)購/申購的貨幣資金；假設(shè)交易賬戶內(nèi)參與資金缺乏推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請；假設(shè)者在xxx直銷柜臺認(rèn)購/申購者應(yīng)將參與資金提早劃付至xxx指定募集賬戶。〔2〕存續(xù)參與者在集合方案的可以參與本集合方案的業(yè)務(wù)。假設(shè)理人提早完畢推廣應(yīng)至少提早一個(gè)工作日推廣機(jī)構(gòu)和注冊與過戶登記人。如本集合方案在推廣內(nèi)參與金額到達(dá)3000萬元且委托人不少于2人時(shí)理人可提早終止推廣。參與的時(shí)間〔1〕推廣參與在推廣者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合方案。詳細(xì)請見本合同第十四局部“集合方案費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬〞。業(yè)績報(bào)酬：根據(jù)本合同第十四局部“集合方案費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬〞對收益局部計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)H 為每日應(yīng)計(jì)提的行政效勞費(fèi)；E 為前集合方案資產(chǎn)凈值。本集合方案的年行政效勞費(fèi)率為XX。行政效勞費(fèi)：XX/年。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)H 為每日應(yīng)計(jì)提的托費(fèi)；E 為前集合方案資產(chǎn)凈值。本集合方案的年托費(fèi)率為 XX。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)D 為每日應(yīng)計(jì)提的理費(fèi) E 為前集合方案的資產(chǎn)凈值理費(fèi)每日計(jì)算逐日累計(jì)按季度支付由托人于每季度完畢后的5 個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)理人劃款指從本集合方案資產(chǎn)中一次性支付。本集合方案的年理費(fèi)率為XX。退出費(fèi)：6個(gè)月封閉內(nèi)不能贖回委托人持有份額超過6個(gè)月但缺乏12個(gè)月〔不含〕退出費(fèi)率為2；委托人持有份額時(shí)間超過12個(gè)月〔含〕不收取退出費(fèi)。制止通過簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式或者采用虛假宣傳、夸張預(yù)收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合方案。理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施并通過理人、中國業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他平臺客觀準(zhǔn)確披露集合方案備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴 等使客戶詳盡理解本集合方案的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。不得向合格者之外的和個(gè)人募集資金不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。推廣方式理人應(yīng)將集合資產(chǎn)理合同、集合資產(chǎn)理方案說明書等正式推廣置備于推廣機(jī)構(gòu)營業(yè)場所。依法設(shè)立并受監(jiān)的各類集合視為單一合格者。本集合方案的合適推廣對象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益積累、資產(chǎn)流動性需求不高的個(gè)人高端客戶或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 者〔法律法規(guī)制止集合資產(chǎn)理方案的除外〕。〔八〕參與本集合方案的最低金額首次參與的最低金額為人民幣1,000,〔不含參與費(fèi)〕, 追加參與金額應(yīng)不低于1萬元人民幣。但理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定暫停參與、退出時(shí)除外?！擦撤忾]、及流動性安排：本集合方案退出封閉為自本方案成立之日起6個(gè)月】在此間不方案份額的退出；本方案封閉完畢后的次月起每個(gè)自然月5日退出假設(shè)遇非工作日那么順延至下一個(gè)工作日；假設(shè)委托人在封閉間參與本方案自份額確認(rèn)成功之日起至封閉完畢間不得退出。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合方案其他品種的資產(chǎn)理人在履行合同變更程序后可以將其納入本方案的范圍。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)理人應(yīng)書面托人通過電子郵件、 、紙質(zhì)或網(wǎng)站等方式告知委托人并向交易所。委托人在此同意并受權(quán)理人可以將集合方案的資產(chǎn)于理人及與理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的發(fā)行的或承銷內(nèi)承銷的或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。本集合方案可以參與融資融券交易也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的出借給金融。假設(shè)本集合方案成立后出現(xiàn)新的品種或者理人根據(jù)情況認(rèn)為需要變更本集合方案范圍或比例的理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提提早向委托人并保持有異議委托人退出的權(quán)利與托人協(xié)商同意后變更本集合方案的范圍或比例并報(bào)中國業(yè)協(xié)會備案同時(shí)抄送理人所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。本集合方案參與人數(shù)不超過200戶。特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時(shí)委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明。三、合同當(dāng)事人委托人〔1〕自然人：證件名稱：□、軍官證□、護(hù)照□證件碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□ ： ：聯(lián)絡(luò) ：電子：〔2〕法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：住所： ： ：聯(lián)絡(luò)人：聯(lián)絡(luò) ：電子：〔二〕者認(rèn)購/申購金額認(rèn)購資金：人民幣 萬元整〔小寫金額￥ 〕。中國證監(jiān)會指中國監(jiān)視理會。關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與?企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)那么第36——關(guān)聯(lián)方披露?中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義一樣。不可抗力指遭受不可抗力一方不能預(yù)見不能防止不能克制的客觀情況包括但不限于洪水、及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)惹、征用、沒收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)、注冊與過戶登記人非正常暫停或終止業(yè)務(wù)、交易所非正常暫停或停頓交易、中國人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。股指貨指滬深300股指貨合約或在中國金融貨交易所上交易的其他股指貨合約。集合方案份額凈值、凈值指集合方案資產(chǎn)凈值除以集合方案份額。集合方案資產(chǎn)總值指用集合方案的資金購置的各種有價(jià)、銀行存款本息、集合方案應(yīng)收款項(xiàng)及其他等所形成的價(jià)值總和。集合方案份額指集合方案在數(shù)量上的計(jì)量。集合方案資產(chǎn)或委托資產(chǎn)指根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和?集合資產(chǎn)理合同?委托人參與本集合方案并委托理人理的資產(chǎn)凈額。存續(xù)參與指在存續(xù)內(nèi)委托人購置本集合方案份額的行為。會計(jì)年度指公歷每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為止的間。T日指本集合方案推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請的工作日。日指集合方案成立后委托人可以集合方案參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。存續(xù)指自集合方案成立日至集合方案終止日之間的時(shí)間段。〕集合方案成立日指本集合方案到達(dá)?集合資產(chǎn)理合同?約定的成立條件后理人確定的本集合方案成立的日。合格者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別才能和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)才能于單只私募的金額不低于100 萬元且符合以下相關(guān)的和個(gè)人：〔一〕在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織且凈資產(chǎn)不低于1000 萬元；〔二〕個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)不低于100 萬元的個(gè)人。行政效勞機(jī)構(gòu)指xxx。托人指xxx〔簡稱“xxxx〞〕。業(yè)務(wù)指?客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)?。?理?指?客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)理?。托協(xié)議指?xxx集合資產(chǎn)理方案托協(xié)議?及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。集合方案說明書或說明書指?xxx集合資產(chǎn)理方案說明書?及對說明書的任何有效的修訂和補(bǔ)充。托人承諾以老實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原那么履行托職責(zé)平安?？蛻艏戏桨纲Y產(chǎn)、資金收付事項(xiàng)、監(jiān)視理人行為但不保證本集合方案資產(chǎn)不受損失不保證最低收益。委托人承諾以身份參與集合方案保證委托資產(chǎn)的來源及用處合法所披露或提供的信息和資料并已閱知本合同和集合方案說明書全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)自行承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和損失。xxxxxxxxxxxx集合資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同理人：xxx托人：xxx二Ｏ一五年X月目 錄一、 1二、釋義 1三、合同當(dāng)事人 5四、集合資產(chǎn)理方案的根本情況 1五、集合方案的參與和退出 5六、理人自有資金參與集合方案 9七、集合方案的分級 11八、集合方案客戶資產(chǎn)的理方式和理權(quán)限 12九、集合方案的成立 13十、集合方案賬戶與資產(chǎn) 14十一、集合方案資產(chǎn)托 16十二、集合方案份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 17十三、集合方案的估值 19十四、集合方案的費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬 25十五、集合方案的收益分配 29十六、理念與策略 31十七、決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 32十八、限制及制止行為 37十九、集合方案的 39二十、集合方案的展 42二十一、集合方案終止和清算 43二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 45二十三、違約責(zé)任與爭議處理 50二十四、風(fēng)險(xiǎn)提醒 52二十五、合同的成立與生效 56二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 57二十七、或有 58二十八、特別聲明 59一、為xxx集合資產(chǎn)理方案(以下簡稱“集合方案〞或“方案〞)運(yùn)作明確?xxx集合資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?〔以下簡稱“本合同〞〕當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)按照?合同法?、?法?、?法?、?客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)理?(以下簡稱?理?)、?集合資產(chǎn)理業(yè)務(wù)施行細(xì)那么?〔以下簡稱?細(xì)那么?〕等有關(guān)法律法規(guī)及中國業(yè)協(xié)會?客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)?〔以下簡稱??〕等自律性的規(guī)定委托人、理人、托人在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)原那么的根底上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律當(dāng)事人按照?理?、?細(xì)那么?、?xxx集合資產(chǎn)理方案說明書?〔以下簡稱“?說明書?〞〕、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。理人承諾以老實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用本集合方案資產(chǎn)但不保證本集合方案一定盈利也不保證最低收益。二、釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語具有如下含義：?集合資產(chǎn)理合同?、資產(chǎn)理合同、本合同指?xxx集合資產(chǎn)理方案集合資產(chǎn)理合同?及對其的任何修訂和補(bǔ)充。集合資產(chǎn)理方案、集合方案或本集合方案指根據(jù)?集合資產(chǎn)理合同?和說明書設(shè)立的xxx集合資產(chǎn)理方案。風(fēng)險(xiǎn)提醒書指?xxx集合資產(chǎn)理方案風(fēng)險(xiǎn)提醒書?。?細(xì)那么?指?集合資產(chǎn)理業(yè)務(wù)施行細(xì)那么?。理人指xxx〔簡稱“xxxx〞〕。推廣機(jī)構(gòu)指xxx及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。貨xxx委托人指根據(jù)集合資產(chǎn)理合同和集合方案說明書參與本集合方案的合格者包括個(gè)人者和機(jī)構(gòu)者?！步鹑谫Y產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、份額、資產(chǎn)理方案、銀行理財(cái)、信托方案、貨權(quán)益等。推廣指本集合方案開場承受委托人認(rèn)購參與日至推廣完畢日。指委托人可以集合方案參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日。工作日指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。T+n日指自T日起〔不含T日〕第n個(gè)工作日, 當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。推廣參與指在推廣內(nèi)委托人購置本集合方案份額的行為。退出指委托人按集合資產(chǎn)理合同規(guī)定的條件要求收回全部或局部委托資產(chǎn)的行為。集合方案收益指集合方案利息收入、收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。某一委托人持有的集合方案份額等于該委托人參與集合方案的資金凈額除以其參與申請被受理當(dāng)日集合方案份額凈值；集合方案總份額等于全體委托人持有的集合方案份額之和。集合方案資產(chǎn)凈值指集合方案資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。集合方案份額面值集合方案資產(chǎn)估值指計(jì)算評估集合方案資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值以確定集合方案資產(chǎn)凈值的過程。持有股指貨的風(fēng)險(xiǎn)敞口指集合資產(chǎn)理方案所持有的權(quán)益類值加上股指貨合約價(jià)值減去賣出股指貨合約價(jià)值的凈額。理人或托人因不可抗力不能履行?集合資產(chǎn)理合同?時(shí)應(yīng)及時(shí)其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。法律法規(guī)指中國現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及性、地規(guī)、地方規(guī)章及性。理人指定網(wǎng)站、理人網(wǎng)站指 :理人指定網(wǎng)站變更時(shí)以理人為準(zhǔn)。認(rèn)購資金的支付方式：□劃款〔三〕委托人賬戶委托人參與本集合方案的劃出賬戶與退出本集合方案的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一個(gè)賬戶。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬：銀行名稱：理人名稱：xxxx〔“xx〞〕通信： 法定代表人： 聯(lián)絡(luò)人：聯(lián)絡(luò) ： ：托人名稱： 住址： 法定代表人：聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)絡(luò) ： ：四、集合資產(chǎn)理方案的根本情況〔一〕名稱：xxxx集合資產(chǎn)理方案〔二〕類型：集合資產(chǎn)理方案〔三〕目的規(guī)模本集合方案推廣規(guī)模上限為50億份存續(xù)上限為50億份。〔四〕范圍和比例范圍中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票〔含滬深A(yù)股股票、創(chuàng)業(yè)板上的股票、滬港通標(biāo)的股票、新股申購〕、債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、股指貨等金融衍生品、債券回購、銀行存款、專項(xiàng)資產(chǎn)理方案、商業(yè)銀行理財(cái)方案、集合資金信托方案等金融監(jiān)部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他品種。變更將按照?集合資產(chǎn)理合同?規(guī)定的程序。資產(chǎn)配置比例〔1〕集合方案申購新股申報(bào)的金額不得超過集合方案的現(xiàn)金總額申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量；〔2〕制止將委托財(cái)產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該總股本的比例超過5制止將委托財(cái)產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該流通股本的比例超過10；〔3〕按本錢計(jì)于單只股票的金額不得超過方案資產(chǎn)凈值的20〔4〕按本錢計(jì)于創(chuàng)業(yè)板上股票的金額合計(jì)不得超過方案資產(chǎn)凈值的30〔5〕按本錢計(jì)于單只〔貨幣除外〕的金額不得超過方案資產(chǎn)凈值的20；〔6〕本方案持有的單只債券值按本錢計(jì)算不得超過前方案資產(chǎn)凈值的20；〔7〕不得主動于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；〔8〕不得于回購融資交易等風(fēng)險(xiǎn)較大的品種；不得于ETF套利；不得于*ST上發(fā)行的股票因被動原因持有*ST上發(fā)行的股票參謀應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)將該類持倉減持為零否那么理人有權(quán)直接進(jìn)展減持操作；〔9〕任一交易日日終本方案風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過資產(chǎn)凈值的20風(fēng)險(xiǎn)敞口=ABS〔權(quán)益類金融多頭值權(quán)益類金融空頭值+股指貨多頭合約價(jià)值股指貨空頭合約價(jià)值〕；〔10〕法律法規(guī)及中國證監(jiān)會其他限制；融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)