【正文】 張預(yù)收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合方案?！彩潮炯戏桨傅耐茝V推廣機(jī)構(gòu)xxxx及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)?！簿拧潮炯戏桨傅娘L(fēng)險(xiǎn)收益特征及合適推廣對(duì)象本集合方案是通過(guò)權(quán)益類資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實(shí)現(xiàn)收益；策略以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益為目的風(fēng)險(xiǎn)程度較高。本方案成立后次月起參與日為每個(gè)自然月的5日假設(shè)遇非工作日那么日順延至下一個(gè)工作日。如因一級(jí)申購(gòu)發(fā)生比例超標(biāo)應(yīng)自申購(gòu)可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)將比例降至答應(yīng)范圍內(nèi)；如因波動(dòng)、發(fā)行人合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等之外的因素造成集合方案比例超標(biāo)理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的10個(gè)交易日內(nèi)將比例降至答應(yīng)范圍內(nèi)。資產(chǎn)配置比例〔1〕集合方案申購(gòu)新股申報(bào)的金額不得超過(guò)集合方案的現(xiàn)金總額申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量；〔2〕制止將委托財(cái)產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該總股本的比例超過(guò)5制止將委托財(cái)產(chǎn)于一家上所發(fā)行的股票占該流通股本的比例超過(guò)10；〔3〕按本錢計(jì)于單只股票的金額不得超過(guò)方案資產(chǎn)凈值的20〔4〕按本錢計(jì)于創(chuàng)業(yè)板上股票的金額合計(jì)不得超過(guò)方案資產(chǎn)凈值的30〔5〕按本錢計(jì)于單只〔貨幣除外〕的金額不得超過(guò)方案資產(chǎn)凈值的20；〔6〕本方案持有的單只債券值按本錢計(jì)算不得超過(guò)前方案資產(chǎn)凈值的20；〔7〕不得主動(dòng)于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；〔8〕不得于回購(gòu)融資交易等風(fēng)險(xiǎn)較大的品種；不得于ETF套利；不得于*ST上發(fā)行的股票因被動(dòng)原因持有*ST上發(fā)行的股票參謀應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)將該類持倉(cāng)減持為零否那么理人有權(quán)直接進(jìn)展減持操作；〔9〕任一交易日日終本方案風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的20風(fēng)險(xiǎn)敞口=ABS〔權(quán)益類金融多頭值權(quán)益類金融空頭值+股指貨多頭合約價(jià)值股指貨空頭合約價(jià)值〕；〔10〕法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他限制；融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行前需與托人協(xié)商一致如有必要另行簽署補(bǔ)充協(xié)議?！菜摹撤秶捅壤秶袊?guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票〔含滬深A(yù)股股票、創(chuàng)業(yè)板上的股票、滬港通標(biāo)的股票、新股申購(gòu)〕、債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、股指貨等金融衍生品、債券回購(gòu)、銀行存款、專項(xiàng)資產(chǎn)理方案、商業(yè)銀行理財(cái)方案、集合資金信托方案等金融監(jiān)部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種。認(rèn)購(gòu)資金的支付方式：□劃款〔三〕委托人賬戶委托人參與本集合方案的劃出賬戶與退出本集合方案的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一個(gè)賬戶。法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及性、地規(guī)、地方規(guī)章及性。持有股指貨的風(fēng)險(xiǎn)敞口指集合資產(chǎn)理方案所持有的權(quán)益類值加上股指貨合約價(jià)值減去賣出股指貨合約價(jià)值的凈額。集合方案資產(chǎn)凈值指集合方案資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。集合方案收益指集合方案利息收入、收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。推廣參與指在推廣內(nèi)委托人購(gòu)置本集合方案份額的行為。工作日指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。推廣指本集合方案開場(chǎng)承受委托人認(rèn)購(gòu)參與日至推廣完畢日。貨xxx委托人指根據(jù)集合資產(chǎn)理合同和集合方案說(shuō)明書參與本集合方案的合格者包括個(gè)人者和機(jī)構(gòu)者。理人指xxx〔簡(jiǎn)稱“xxxx〞〕。風(fēng)險(xiǎn)提醒書指?xxx集合資產(chǎn)理方案風(fēng)險(xiǎn)提醒書?。二、釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語(yǔ)具有如下含義：?集合資產(chǎn)理合同?、資產(chǎn)理合同、本合同指?xxx集合資產(chǎn)理方案集合資產(chǎn)理合同?及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律當(dāng)事人按照?理?、?細(xì)那么?、?xxx集合資產(chǎn)理方案說(shuō)明書?〔以下簡(jiǎn)稱“?說(shuō)明書?〞〕、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。委托人承諾以身份參與集合方案保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用處合法所披露或提供的信息和資料并已閱知本合同和集合方案說(shuō)明書全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)自行承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和損失。集合方案說(shuō)明書或說(shuō)明書指?xxx集合資產(chǎn)理方案說(shuō)明書?及對(duì)說(shuō)明書的任何有效的修訂和補(bǔ)充。?理?指?客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)理?。托人指xxx〔簡(jiǎn)稱“xxxx〞〕。合格者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)才能于單只私募的金額不低于100 萬(wàn)元且符合以下相關(guān)的和個(gè)人：〔一〕在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織且凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元；〔二〕個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)不低于100 萬(wàn)元的個(gè)人。存續(xù)指自集合方案成立日至集合方案終止日之間的時(shí)間段。T日指本集合方案推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。存續(xù)參與指在存續(xù)內(nèi)委托人購(gòu)置本集合方案份額的行為。集合方案份額指集合方案在數(shù)量上的計(jì)量。集合方案份額凈值、凈值指集合方案資產(chǎn)凈值除以集合方案份額。不可抗力指遭受不可抗力一方不能預(yù)見不能防止不能克制的客觀情況包括但不限于洪水、及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)惹、征用、沒收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、交易所非正常暫?；蛲ｎD交易、中國(guó)人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)監(jiān)視理會(huì)。特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時(shí)委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明。假設(shè)本集合方案成立后出現(xiàn)新的品種或者理人根據(jù)情況認(rèn)為需要變更本集合方案范圍或比例的理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提提早向委托人并保持有異議委托人退出的權(quán)利與托人協(xié)商同意后變更本集合方案的范圍或比例并報(bào)中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)備案同時(shí)抄送理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。委托人在此同意并受權(quán)理人可以將集合方案的資產(chǎn)于理人及與理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的發(fā)行的或承銷內(nèi)承銷的或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合方案其他品種的資產(chǎn)理人在履行合同變更程序后可以將其納入本方案的范圍。但理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定暫停參與、退出時(shí)除外。本集合方案的合適推廣對(duì)象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益積累、資產(chǎn)流動(dòng)性需求不高的個(gè)人高端客戶或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 者〔法律法規(guī)制止集合資產(chǎn)理方案的除外〕。推廣方式理人應(yīng)將集合資產(chǎn)理合同、集合資產(chǎn)理方案說(shuō)明書等正式推廣置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施并通過(guò)理人、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他平臺(tái)客觀準(zhǔn)確披露集合方案?jìng)浒感畔ⅰL(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴 等使客戶詳盡理解本集合方案的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。退出費(fèi)：6個(gè)月封閉內(nèi)不能贖回委托人持有份額超過(guò)6個(gè)月但缺乏12個(gè)月〔不含〕退出費(fèi)率為2；委托人持有份額時(shí)間超過(guò)12個(gè)月〔含〕不收取退出費(fèi)。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)D 為每日應(yīng)計(jì)提的理費(fèi) E 為前集合方案的資產(chǎn)凈值理費(fèi)每日計(jì)算逐日累計(jì)按季度支付由托人于每季度完畢后的5 個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)理人劃款指從本集合方案資產(chǎn)中一次性支付。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)H 為每日應(yīng)計(jì)提的托費(fèi)；E 為前集合方案資產(chǎn)凈值。本集合方案的年行政效勞費(fèi)率為XX。業(yè)績(jī)報(bào)酬：根據(jù)本合同第十四局部“集合方案費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬〞對(duì)收益局部計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。參與的時(shí)間〔1〕推廣參與在推廣者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合方案。假設(shè)理人提早完畢推廣應(yīng)至少提早一個(gè)工作日推廣機(jī)構(gòu)和注冊(cè)與過(guò)戶登記人。參與的程序和確認(rèn)〔1〕者按推廣機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的詳細(xì)安排在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)；〔2〕者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶并在交易賬戶備足認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的貨幣資金；假設(shè)交易賬戶內(nèi)參與資金缺乏推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)；假設(shè)者在xxx直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)者應(yīng)將參與資金提早劃付至xxx指定募集賬戶。參與規(guī)模以理人確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣產(chǎn)生的銀行活利息將折算為方案份額歸委托人所有其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?！捕臣戏桨傅耐顺鐾顺龅臅r(shí)間退出在本集合方案封閉完畢后的日、終止日?！?〕委托人可以在推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的受理時(shí)間內(nèi)撤銷當(dāng)日的退出申請(qǐng)；〔5〕委托人在集合方案日可以屢次退出申請(qǐng)；〔6〕除非巨額退出退出一般不受限制。申請(qǐng)退出份額數(shù)量超過(guò)委托人持有份額數(shù)量時(shí)申請(qǐng)無(wú)效。退出費(fèi)及退出份額的計(jì)算〔1〕退出費(fèi)用：6個(gè)月封閉內(nèi)不能贖回委托人持有份額超過(guò)6個(gè)月但缺乏12個(gè)月〔不含〕退出費(fèi)率為2；委托人持有份額時(shí)間超過(guò)12個(gè)月〔含〕不收取退出費(fèi)。〔3〕收取方式委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后理人將托人把退出款項(xiàng)從集合方案托專戶劃往注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)劃往申請(qǐng)退出委托人的指定賬戶退出款項(xiàng)將在申請(qǐng)確認(rèn)有效后5個(gè)工作日內(nèi)從托賬戶劃出。局部順延退出：當(dāng)理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合方案資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)理人在當(dāng)日承受凈退出申請(qǐng)比例不低于集合方案總份額 10的前提下對(duì)其余退出申請(qǐng)予以延。〔3〕告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并采用局部順延退出時(shí)理人應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)在理人指定網(wǎng)站并說(shuō)明有關(guān)處理。六、理人自有資金參與集合方案 理人自有資金不參與本集合方案。XXXX已獲得私募理人資格具備合格的參謀資質(zhì)。理人負(fù)責(zé)對(duì)參謀提供的建議的研究、風(fēng)險(xiǎn)審核及確認(rèn)并執(zhí)行詳細(xì)的策略和委托交易。九、集合方案的成立〔一〕集合方案成立的條件和日 集合方案的參與資金總額不低于3千萬(wàn)元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人〔含〕以上并經(jīng)理人聘請(qǐng)的具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合方案進(jìn)展驗(yàn)資并出具驗(yàn)資后的當(dāng)日理人宣布本集合方案成立。日：本集合方案自成立之日起可開場(chǎng)運(yùn)作。理人、托人應(yīng)當(dāng)代表集合方案按照相關(guān)規(guī)定開立貨結(jié)算賬戶、貨資金賬戶在中國(guó)金融貨交易所獲取交易編碼。〔二〕集合方案資產(chǎn)的構(gòu)成本集合方案資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：銀行存款和應(yīng)計(jì)利息；清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；應(yīng)收交易清算款；應(yīng)收申購(gòu)款；債券及其應(yīng)計(jì)利息〔票據(jù)及其應(yīng)計(jì)利息〕；股票及其應(yīng)收紅利、股息；及其應(yīng)收紅利；商業(yè)銀行理財(cái)方案等金融份額及其收益；其他資產(chǎn)等。十一、集合方案資產(chǎn)托本集合方案資產(chǎn)由XXX負(fù)責(zé)托并簽署了托協(xié)議。為明確本集合方案參與貨交易過(guò)程中的資金劃撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)理人與托人及貨另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進(jìn)展約定。裝備足夠的專業(yè)人員本集合方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。按照本集合方案為委托人轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù)提供集合方案收益分配等其他必要的效勞?！参濉臣戏桨阜蓊~的非交易過(guò)戶非交易過(guò)戶是指不采用參與、退出等交易方式將一定數(shù)量的集合方案份額按照一定的規(guī)那么從某一委托人集合方案賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合方案賬戶的行為。十三、集合方案的估值在本條項(xiàng)下理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXX〕履行“集合方案的估值〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)?！惨弧迟Y產(chǎn)總值集合方案資產(chǎn)總值是指用集合方案的資金購(gòu)置的各種有價(jià)、銀行存款本息、集合方案應(yīng)收款項(xiàng)及其他等所形成的價(jià)值總和?！菜摹彻乐的康目陀^、準(zhǔn)確地反映集合方案資產(chǎn)的價(jià)值?！财摺彻乐倒善惫乐怠?〕上流通股票按估值日其所在交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響價(jià)格的重大以最近交易日的收盤價(jià)估值；假如估值日無(wú)交易且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響價(jià)格的重大將參考監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定調(diào)整最近交易日收盤價(jià)確定公允價(jià)值進(jìn)展估值?！?〕首次發(fā)行未上債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)展估值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢估值。估值〔1〕持有的交易所(包括封閉式、上式〔LOF〕等)按估值日其所在交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的以最近交易日的收盤價(jià)估值；假如估值日無(wú)交易且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的將參考監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定調(diào)整最近交易日收盤價(jià)確定公允價(jià)值進(jìn)展估值。銀行定存款或存款估值銀行定存款或存款以本金列示按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。如有確鑿證據(jù)說(shuō)明按上述規(guī)定不能客觀反映集合方案資產(chǎn)公允價(jià)值的理人可根據(jù)詳細(xì)情況在綜合考慮成交價(jià)、報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素根底上在與托人商議后按最能反映集合方案資產(chǎn)公允價(jià)值的估值；相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強(qiáng)迫規(guī)定的從其規(guī)定?！舶恕彻乐党绦虮炯戏桨溉粘９乐涤衫砣诉M(jìn)展。當(dāng)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。本方案的會(huì)計(jì)責(zé)任方由理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕擔(dān)任與本方案有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題如經(jīng)雙方在平等根底上充分討后尚不能達(dá)成一致時(shí)按理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕的建議執(zhí)行；或者理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕和托人對(duì)方案凈值的計(jì)算結(jié)果雖然屢次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)為防止不能按時(shí)公布方案凈值的情形以理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布；由此給委托人和集合方案財(cái)產(chǎn)造成損失托人不承當(dāng)任何責(zé)任。過(guò)失處理原那么〔1〕過(guò)失已發(fā)生但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)過(guò)失責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方及時(shí)進(jìn)展更正因更正過(guò)失發(fā)生的費(fèi)用由過(guò)失責(zé)任方承當(dāng)；由于過(guò)失責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的過(guò)失給當(dāng)事人造成損失的由過(guò)失責(zé)任方承當(dāng)；假設(shè)過(guò)失責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)展更正而未更正那么有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)賠償責(zé)任。過(guò)失處理程序過(guò)失被發(fā)現(xiàn)后有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)展處理處理的程序如下：〔1〕查明過(guò)失發(fā)生的原因列明所有的當(dāng)事人并根據(jù)過(guò)失發(fā)生的原因確定過(guò)失的責(zé)任方；〔2〕根據(jù)過(guò)失處理原那么或當(dāng)事人協(xié)商的對(duì)因過(guò)失造成的損失進(jìn)展評(píng)估；〔3〕根據(jù)過(guò)失處理原那么或當(dāng)事人協(xié)商的由過(guò)失的責(zé)任方進(jìn)展更正和賠償損失；〔4〕根據(jù)過(guò)失處理的需要修改注冊(cè)與過(guò)戶登記人的交易數(shù)據(jù)的由注冊(cè)與過(guò)戶登記人進(jìn)展更正并就過(guò)失的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)展說(shuō)明。由于注冊(cè)與過(guò)戶登記人發(fā)送的數(shù)據(jù)有誤處理等同于交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的處理。計(jì)算如下：C ＝A托費(fèi)年費(fèi)率247。托人收取托費(fèi)的賬戶信息如下：戶名：XXX賬：行： 大額支付行：理費(fèi)本集合方案應(yīng)給