【正文】 張預收益和商業(yè)賄賂等不正當手段推廣集合方案。〔十〕本集合方案的推廣推廣機構xxxx及其他符合條件的代銷機構。〔九〕本集合方案的風險收益特征及合適推廣對象本集合方案是通過權益類資產與金融衍生品資產構建的策略組合實現(xiàn)收益；策略以實現(xiàn)絕對收益為目的風險程度較高。本方案成立后次月起參與日為每個自然月的5日假設遇非工作日那么日順延至下一個工作日。如因一級申購發(fā)生比例超標應自申購可交易之日起10個交易日內將比例降至答應范圍內；如因波動、發(fā)行人合并、資產理方案規(guī)模變動等之外的因素造成集合方案比例超標理人應在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的10個交易日內將比例降至答應范圍內。資產配置比例〔1〕集合方案申購新股申報的金額不得超過集合方案的現(xiàn)金總額申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量；〔2〕制止將委托財產于一家上所發(fā)行的股票占該總股本的比例超過5制止將委托財產于一家上所發(fā)行的股票占該流通股本的比例超過10；〔3〕按本錢計于單只股票的金額不得超過方案資產凈值的20〔4〕按本錢計于創(chuàng)業(yè)板上股票的金額合計不得超過方案資產凈值的30〔5〕按本錢計于單只〔貨幣除外〕的金額不得超過方案資產凈值的20；〔6〕本方案持有的單只債券值按本錢計算不得超過前方案資產凈值的20；〔7〕不得主動于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；〔8〕不得于回購融資交易等風險較大的品種；不得于ETF套利；不得于*ST上發(fā)行的股票因被動原因持有*ST上發(fā)行的股票參謀應在五個交易日內將該類持倉減持為零否那么理人有權直接進展減持操作；〔9〕任一交易日日終本方案風險敞口不得超過資產凈值的20風險敞口=ABS〔權益類金融多頭值權益類金融空頭值+股指貨多頭合約價值股指貨空頭合約價值〕；〔10〕法律法規(guī)及中國證監(jiān)會其他限制；融資融券業(yè)務、轉融通業(yè)務按照證監(jiān)會相關規(guī)定執(zhí)行前需與托人協(xié)商一致如有必要另行簽署補充協(xié)議?！菜摹撤秶捅壤秶袊硟纫婪òl(fā)行的股票〔含滬深A股股票、創(chuàng)業(yè)板上的股票、滬港通標的股票、新股申購〕、債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、股指貨等金融衍生品、債券回購、銀行存款、專項資產理方案、商業(yè)銀行理財方案、集合資金信托方案等金融監(jiān)部門批準或備案發(fā)行的金融以及中國證監(jiān)會認可的其他品種。認購資金的支付方式：□劃款〔三〕委托人賬戶委托人參與本集合方案的劃出賬戶與退出本集合方案的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一個賬戶。法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及性、地規(guī)、地方規(guī)章及性。持有股指貨的風險敞口指集合資產理方案所持有的權益類值加上股指貨合約價值減去賣出股指貨合約價值的凈額。集合方案資產凈值指集合方案資產總值扣除負債后的凈資產值。集合方案收益指集合方案利息收入、收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額。推廣參與指在推廣內委托人購置本集合方案份額的行為。工作日指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。推廣指本集合方案開場承受委托人認購參與日至推廣完畢日。貨xxx委托人指根據(jù)集合資產理合同和集合方案說明書參與本集合方案的合格者包括個人者和機構者。理人指xxx〔簡稱“xxxx〞〕。風險提醒書指?xxx集合資產理方案風險提醒書?。二、釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語具有如下含義：?集合資產理合同?、資產理合同、本合同指?xxx集合資產理方案集合資產理合同?及對其的任何修訂和補充。本合同是規(guī)定當事人之間根本權利義務的法律當事人按照?理?、?細那么?、?xxx集合資產理方案說明書?〔以下簡稱“?說明書?〞〕、本合同及其他有關規(guī)定享有權利、承當義務。委托人承諾以身份參與集合方案保證委托資產的來源及用處合法所披露或提供的信息和資料并已閱知本合同和集合方案說明書全文理解相關權利、義務和風險自行承當風險和損失。集合方案說明書或說明書指?xxx集合資產理方案說明書?及對說明書的任何有效的修訂和補充。?理?指?客戶資產理業(yè)務理?。托人指xxx〔簡稱“xxxx〞〕。合格者指具備相應風險識別才能和風險承當才能于單只私募的金額不低于100 萬元且符合以下相關的和個人：〔一〕在中國境內合法注冊登記或經有權部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織且凈資產不低于1000 萬元；〔二〕個人或家庭金融資產不低于100 萬元的個人。存續(xù)指自集合方案成立日至集合方案終止日之間的時間段。T日指本集合方案推廣機構在規(guī)定時間受理委托人參與、退出等業(yè)務申請的工作日。存續(xù)參與指在存續(xù)內委托人購置本集合方案份額的行為。集合方案份額指集合方案在數(shù)量上的計量。集合方案份額凈值、凈值指集合方案資產凈值除以集合方案份額。不可抗力指遭受不可抗力一方不能預見不能防止不能克制的客觀情況包括但不限于洪水、及其它自然災害、戰(zhàn)爭、火災、突發(fā)性公共衛(wèi)惹、征用、沒收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)、注冊與過戶登記人非正常暫?；蚪K止業(yè)務、交易所非正常暫?；蛲ｎD交易、中國人民銀行以及其它機構結算系統(tǒng)發(fā)生故障等。中國證監(jiān)會指中國監(jiān)視理會。特殊情況導致參與和退出的賬戶名稱不一致時委托人應出具符合相關法律法規(guī)規(guī)定的書面說明。假設本集合方案成立后出現(xiàn)新的品種或者理人根據(jù)情況認為需要變更本集合方案范圍或比例的理人應當以維護委托人利益為前提提早向委托人并保持有異議委托人退出的權利與托人協(xié)商同意后變更本集合方案的范圍或比例并報中國業(yè)協(xié)會備案同時抄送理人所在地中國證監(jiān)會派出機構。委托人在此同意并受權理人可以將集合方案的資產于理人及與理人有關聯(lián)方關系的發(fā)行的或承銷內承銷的或者從事其他重大關聯(lián)交易。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合方案其他品種的資產理人在履行合同變更程序后可以將其納入本方案的范圍。但理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定暫停參與、退出時除外。本集合方案的合適推廣對象為能承受一定范圍的本金風險、追求高收益積累、資產流動性需求不高的個人高端客戶或是具有資產配置需求的機構 者〔法律法規(guī)制止集合資產理方案的除外〕。推廣方式理人應將集合資產理合同、集合資產理方案說明書等正式推廣置備于推廣機構營業(yè)場所。理人及推廣機構應當采取有效措施并通過理人、中國業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他平臺客觀準確披露集合方案備案信息、風險收益特征、投訴 等使客戶詳盡理解本集合方案的特性、風險等情況及客戶的權利、義務。退出費：6個月封閉內不能贖回委托人持有份額超過6個月但缺乏12個月〔不含〕退出費率為2；委托人持有份額時間超過12個月〔含〕不收取退出費。 當年實際天數(shù)D 為每日應計提的理費 E 為前集合方案的資產凈值理費每日計算逐日累計按季度支付由托人于每季度完畢后的5 個工作日內根據(jù)理人劃款指從本集合方案資產中一次性支付。 當年實際天數(shù)H 為每日應計提的托費；E 為前集合方案資產凈值。本集合方案的年行政效勞費率為XX。業(yè)績報酬：根據(jù)本合同第十四局部“集合方案費用、業(yè)績報酬〞對收益局部計提業(yè)績報酬。參與的時間〔1〕推廣參與在推廣者在推廣機構的工作日內可以參與本集合方案。假設理人提早完畢推廣應至少提早一個工作日推廣機構和注冊與過戶登記人。參與的程序和確認〔1〕者按推廣機構指定營業(yè)網點的詳細安排在規(guī)定的交易時間段內；〔2〕者應開設推廣機構認可的交易賬戶并在交易賬戶備足認購/申購的貨幣資金；假設交易賬戶內參與資金缺乏推廣機構不受理該筆參與申請；假設者在xxx直銷柜臺認購/申購者應將參與資金提早劃付至xxx指定募集賬戶。參與規(guī)模以理人確實認結果為準。參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣產生的銀行活利息將折算為方案份額歸委托人所有其中利息以注冊登記機構的記錄為準?！捕臣戏桨傅耐顺鐾顺龅臅r間退出在本集合方案封閉完畢后的日、終止日?！?〕委托人可以在推廣機構規(guī)定的受理時間內撤銷當日的退出申請；〔5〕委托人在集合方案日可以屢次退出申請；〔6〕除非巨額退出退出一般不受限制。申請退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時申請無效。退出費及退出份額的計算〔1〕退出費用：6個月封閉內不能贖回委托人持有份額超過6個月但缺乏12個月〔不含〕退出費率為2；委托人持有份額時間超過12個月〔含〕不收取退出費?！?〕收取方式委托人退出申請確認后理人將托人把退出款項從集合方案托專戶劃往注冊登記機構再由注冊登記機構劃往申請退出委托人的指定賬戶退出款項將在申請確認有效后5個工作日內從托賬戶劃出。局部順延退出：當理人認為支付委托人的退出申請可能會對集合方案資產凈值造成較大波動時理人在當日承受凈退出申請比例不低于集合方案總份額 10的前提下對其余退出申請予以延?！?〕告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并采用局部順延退出時理人應在 3 個工作日內在理人指定網站并說明有關處理。六、理人自有資金參與集合方案 理人自有資金不參與本集合方案。XXXX已獲得私募理人資格具備合格的參謀資質。理人負責對參謀提供的建議的研究、風險審核及確認并執(zhí)行詳細的策略和委托交易。九、集合方案的成立〔一〕集合方案成立的條件和日 集合方案的參與資金總額不低于3千萬元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人〔含〕以上并經理人聘請的具有相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合方案進展驗資并出具驗資后的當日理人宣布本集合方案成立。日：本集合方案自成立之日起可開場運作。理人、托人應當代表集合方案按照相關規(guī)定開立貨結算賬戶、貨資金賬戶在中國金融貨交易所獲取交易編碼。〔二〕集合方案資產的構成本集合方案資產的構成主要有：銀行存款和應計利息；清算備付金及其應計利息； 根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金；應收交易清算款；應收申購款；債券及其應計利息〔票據(jù)及其應計利息〕；股票及其應收紅利、股息；及其應收紅利；商業(yè)銀行理財方案等金融份額及其收益；其他資產等。十一、集合方案資產托本集合方案資產由XXX負責托并簽署了托協(xié)議。為明確本集合方案參與貨交易過程中的資金劃撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保等業(yè)務中的權利和義務理人與托人及貨另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進展約定。裝備足夠的專業(yè)人員本集合方案的注冊登記業(yè)務。按照本集合方案為委托人轉讓、非交易過戶和凍結等業(yè)務提供集合方案收益分配等其他必要的效勞。〔五〕集合方案份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式將一定數(shù)量的集合方案份額按照一定的規(guī)那么從某一委托人集合方案賬戶轉移到另一委托人集合方案賬戶的行為。十三、集合方案的估值在本條項下理人委托行政效勞機構〔XXX〕履行“集合方案的估值〞職責及其他相關職責?！惨弧迟Y產總值集合方案資產總值是指用集合方案的資金購置的各種有價、銀行存款本息、集合方案應收款項及其他等所形成的價值總和?！菜摹彻乐的康目陀^、準確地反映集合方案資產的價值?！财摺彻乐倒善惫乐怠?〕上流通股票按估值日其所在交易所的收盤價估值；估值日無交易的且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且發(fā)行機構未發(fā)生影響價格的重大以最近交易日的收盤價估值；假如估值日無交易且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者發(fā)行機構發(fā)生了影響價格的重大將參考監(jiān)機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定調整最近交易日收盤價確定公允價值進展估值?！?〕首次發(fā)行未上債券采用估值技術確定的公允價值進展估值在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值。估值〔1〕持有的交易所(包括封閉式、上式〔LOF〕等)按估值日其所在交易所的收盤價估值；估值日無交易的以最近交易日的收盤價估值；假如估值日無交易且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的將參考監(jiān)機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定調整最近交易日收盤價確定公允價值進展估值。銀行定存款或存款估值銀行定存款或存款以本金列示按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。如有確鑿證據(jù)說明按上述規(guī)定不能客觀反映集合方案資產公允價值的理人可根據(jù)詳細情況在綜合考慮成交價、報價、流動性、收益率曲線等多種因素根底上在與托人商議后按最能反映集合方案資產公允價值的估值；相關法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強迫規(guī)定的從其規(guī)定。〔八〕估值程序本集合方案日常估值由理人進展。當計價出現(xiàn)錯誤時理人應當立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進一步擴大。本方案的會計責任方由理人〔而非行政效勞機構〕擔任與本方案有關的會計問題如經雙方在平等根底上充分討后尚不能達成一致時按理人〔而非行政效勞機構〕的建議執(zhí)行；或者理人〔而非行政效勞機構〕和托人對方案凈值的計算結果雖然屢次重新計算和核對尚不能達成一致時為防止不能按時公布方案凈值的情形以理人〔而非行政效勞機構〕的計算結果對外公布；由此給委托人和集合方案財產造成損失托人不承當任何責任。過失處理原那么〔1〕過失已發(fā)生但尚未給當事人造成損失時過失責任方應及時協(xié)調各方及時進展更正因更正過失發(fā)生的費用由過失責任方承當；由于過失責任方未及時更正已產生的過失給當事人造成損失的由過失責任方承當；假設過失責任方已經積極協(xié)調并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進展更正而未更正那么有協(xié)助義務的當事人應當承當相應賠償責任。過失處理程序過失被發(fā)現(xiàn)后有關的當事人應當及時進展處理處理的程序如下：〔1〕查明過失發(fā)生的原因列明所有的當事人并根據(jù)過失發(fā)生的原因確定過失的責任方；〔2〕根據(jù)過失處理原那么或當事人協(xié)商的對因過失造成的損失進展評估；〔3〕根據(jù)過失處理原那么或當事人協(xié)商的由過失的責任方進展更正和賠償損失；〔4〕根據(jù)過失處理的需要修改注冊與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的由注冊與過戶登記人進展更正并就過失的更正向有關當事人進展說明。由于注冊與過戶登記人發(fā)送的數(shù)據(jù)有誤處理等同于交易數(shù)據(jù)錯誤的處理。計算如下：C ＝A托費年費率247。托人收取托費的賬戶信息如下：戶名：XXX賬：行： 大額支付行：理費本集合方案應給