【正文】 滿時(shí)，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本集合計(jì)劃設(shè)立失?。何腥说膮⑴c份額未達(dá)到1億份；委托人數(shù)量不到2人；推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件。本計(jì)劃成立前，管理人必須將委托人的參與資金存入中登公司為本計(jì)劃專設(shè)的募集賬戶，在集合計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。集合計(jì)劃管理人依據(jù)《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》及集合計(jì)劃說明書可以決定停止集合計(jì)劃的參與，并報(bào)告集合計(jì)劃成立。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，管理人聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。對于已經(jīng)是本集合計(jì)劃的持有人，其新增參與資金的最低金額是1，000元人民幣；將紅利再投資本集合計(jì)劃的份額不受上述限制。第十二條 。因證券市場波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，管理人將在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。如將來隨著證券市場的發(fā)展，推出新的交易品種，本集合計(jì)劃將按照證監(jiān)會(huì)要求報(bào)批增加新的投資品種，且提前3個(gè)工作日通告委托人。股票、新股申購、股票型證券投資基金、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的比例，不超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，其中權(quán)證的投資比例不超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3％。投資范圍包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的公司債、國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、中期票據(jù)、貨幣市場基金、債券型基金、債券逆回購等固定收益品種，股票、股票型證券投資基金、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。第十條 目標(biāo)規(guī)模、投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)目標(biāo)規(guī)模募集推廣期和存續(xù)期規(guī)模上限均為30億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)份額部分）。第七條 管理人名稱：國聯(lián)證券股份有限公司（以下簡稱“國聯(lián)證券”）法定代表人：雷建輝住所：無錫市縣前東街168號(hào)國聯(lián)大廈（郵編：214003） 聯(lián)系地址： 無錫市縣前東街168號(hào)國聯(lián)大廈7樓（郵編：214003）聯(lián)系電話： 0510—82833452聯(lián)系人：梁靚怡 第八條 托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司 法定代表人：郭樹清住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)（郵編：100032） 聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（郵編：100032） 聯(lián)系電話：01067595017傳真：01066275830聯(lián)系人：王普祎第 3 部分 集合計(jì)劃的基本情況第九條 名稱與類型名稱：國聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。第 2 部分 合同當(dāng)事人第六條 委托人。第四條 托管人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第二條 委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《試行辦法》、本合同及本合同附件《國聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》（下稱《說明書》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。國聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同（限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）目 錄568191356824第 1 部分 前言第一條 依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（下稱《試行辦法》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托托管人對集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。為規(guī)范“國聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱集合計(jì)劃）運(yùn)作，明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同文本遵照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（下稱《通知》）及其附件《集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引》的要求制訂。第三條 管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。第五條 中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可【2009】1135號(hào)），但中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的《國聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理合同簽署條款》（下稱《簽署條款》）中列示。類型：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。當(dāng)集合計(jì)劃將接近目標(biāo)規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進(jìn)行確認(rèn)，參與時(shí)間以管理人注冊登記系統(tǒng)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；當(dāng)計(jì)劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請。投資組合設(shè)計(jì)本集合計(jì)劃的投資組合比例為：公司債、國債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、貨幣市場基金、債券型證券投資基金、債券逆回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)的比例，占計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0－100％。開放期內(nèi)，現(xiàn)金、銀行存款或到期日在一年以內(nèi)的政府債券等現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例不低于10%。管理人應(yīng)自本集合計(jì)劃投資運(yùn)作期開始之日起6個(gè)月內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合上述資產(chǎn)組合設(shè)計(jì)的要求。第十一條 存續(xù)期限五年，設(shè)置展期條款。第十三條 單個(gè)委托人首次參與的最低金額為人民幣50，000元。第十四條 本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期自中國證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)開始募集，募集期60天。如果集合計(jì)劃同時(shí)滿足：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集金額不低于1億元人民幣；客戶不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定。如果集合計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述條件，或在推廣期內(nèi)發(fā)生使集合計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件，則不得成立。參與資金在推廣期內(nèi)產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)化成集合計(jì)劃份額歸委托人所有。 本集合計(jì)劃不成立時(shí)，集合計(jì)劃設(shè)立人承擔(dān)全部推廣費(fèi)用，將已參與資金并加計(jì)同期銀行活期存款利息在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)退還集合計(jì)劃參與人，利息金額以中登公司的記錄為準(zhǔn)。在推廣期內(nèi)投資者在各推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和中登公司。本集合計(jì)劃自成立之日起，每滿3個(gè)月安排一個(gè)開放期, 每個(gè)開放期為自計(jì)劃成立起每滿3個(gè)月后的首10個(gè)工作日。第十七條 參與方式委托人同意以下列方式參與集合計(jì)劃（可選擇）：委托人以推廣期參與的方式購買集合計(jì)劃份額，同意在提出推廣期參與申請的同時(shí)支付參與金額；委托人可在集合計(jì)劃正式成立后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果、打印成交確認(rèn)單；委托人以存續(xù)期參與的方式購買集合計(jì)劃份額，同意在提出存續(xù)期參與申請的同時(shí)支付參與金額；委托人可在原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果、打印成交確認(rèn)單。遇意外情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。第二十條 參與程序委托人須在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所參與本計(jì)劃，提出集合計(jì)劃參與申請，簽訂合同，并須按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納參與資金。第二十二條 參與的注冊登記委托人參與成功后，中登公司在T＋1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，委托人自T＋2日后的開放日起有權(quán)退出該部分集合計(jì)劃份額。第 5 部分 集合計(jì)劃賬戶管理第二十四條 托管人對集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，資金賬戶名稱為“國聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”， 并以管理人、托管人和集合計(jì)劃聯(lián)名的方式開立證券賬戶。[備注：賬戶名稱以實(shí)際開立賬戶名稱為準(zhǔn)]計(jì)劃管理人委托中登公司擔(dān)任本計(jì)劃的注冊與過戶登記人，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。第 6 部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管第二十五條 集合計(jì)劃資產(chǎn)由計(jì)劃管理人委托中國建設(shè)銀行股份有限公司托管，管理人已經(jīng)與托管銀行簽訂了托管協(xié)議。本合同前言中“保護(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全”及第四十六條中“保管集合計(jì)劃的資產(chǎn)”是指托管人在現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度賦予的權(quán)限下，在本合同及托管協(xié)議約定的托管職責(zé)范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)義務(wù)。第 7 部分 集合計(jì)劃費(fèi)用第二十六條 證券交易費(fèi)用本集合計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時(shí)計(jì)提并支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、印花稅、席位費(fèi)和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等，直接計(jì)入投資成本或作為當(dāng)期費(fèi)用；本集合計(jì)劃向所租用席位的券商支付傭金（該傭金已扣除風(fēng)險(xiǎn)金），其費(fèi)率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定，并在發(fā)生投資交易時(shí)按每筆成交金額計(jì)提，在每季首日起10個(gè)工作內(nèi)支付給提供席位的券商。計(jì)算方法如下:H = E ％247。E為前一日的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。若遇法定節(jié)假日、休息