【正文】 .................................................................................................3三、合同當(dāng)事人 .......................................................................................................................................6四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 .......................................................................................................7五、集合計(jì)劃的參與和退出 .................................................................................................................11六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 .....................................................................................................17七、集合計(jì)劃的分級(jí) .............................................................................................................................17八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 .................................................................................20九、集合計(jì)劃的成立 .............................................................................................................................20十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) .....................................................................................................................21十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 .....................................................................................................................22十二、集合計(jì)劃的估值 .........................................................................................................................22十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用 .........................................................................................................................25十四、集合計(jì)劃的收益分配 .................................................................................................................27十五、投資理念與投資策略 .................................................................................................................27十六、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 .................................................................................................................28十七、投資限制及禁止行為 .................................................................................................................31十八、集合計(jì)劃的信息披露 .................................................................................................................32十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) .............................................................................34二十、集合計(jì)劃的展期 .........................................................................................................................35二十一、集合計(jì)劃終止和清算 .............................................................................................................36二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) .............................................................................................................37二十三 越權(quán)交易 ...................................................................................................................................41二十四、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 .............................................................................................................43二十五、風(fēng)險(xiǎn)揭示 .................................................................................................................................45二十六、合同的成立與生效 .................................................................................................................48二十七、合同的補(bǔ)充、修改與變更 .....................................................................................................48二十七、或有事件 .................................................................................................................................493 / 51一、前言為規(guī)范五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃”）運(yùn)作，明確《五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《說(shuō)明書(shū)》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。二、釋義在本合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、本集合計(jì)劃、集合計(jì)劃：指五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)：指《五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及對(duì)說(shuō)明書(shū)的任何有效的修訂和補(bǔ)充；集合資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)管理合同、本合同：指《五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合4 / 51資產(chǎn)管理合同》及對(duì)該合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充；托管協(xié)議：指《五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)：指《五礦暢享行業(yè)領(lǐng)先集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；《管理辦法》：指 2022 年 6 月 26 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》；《實(shí)施細(xì)則》、《細(xì)則》：指 2022 年 6 月 26 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人：指受集合資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人和委托人；集合計(jì)劃管理人、管理人：指五礦證券有限公司，也簡(jiǎn)稱為“五礦證券”；集合計(jì)劃托管人、托管人：XX 銀行 XX 分行，也簡(jiǎn)稱為“ XX 銀行”；推廣機(jī)構(gòu)：指五礦證券有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中登公司”）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；委托人：指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)參與本集合計(jì)劃的投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者；個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可以投資于本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的自然人投資者；機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；份額持有人、持有人：指通過(guò)簽訂集合資產(chǎn)管理合同而依法取得和持有本集合計(jì)劃份額的委托人；集合計(jì)劃成立日：指集合計(jì)劃經(jīng)過(guò)推廣達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同和說(shuō)明書(shū)規(guī)定的成立條件后，管理人通告集合計(jì)劃成立的日期；推廣期：指自本集合計(jì)劃啟動(dòng)推廣之日起不超過(guò) 60 個(gè)工作日的期間，具體5 / 51推廣時(shí)間以本集合計(jì)劃推廣公告為準(zhǔn)；開(kāi)放期：委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期。臨時(shí)開(kāi)放期：在合同變更、集合計(jì)劃展期或其他管理人認(rèn)為需要委托人進(jìn)行資金參與情形時(shí)，管理人臨時(shí)設(shè)置的委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期，臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。本集合計(jì)劃存續(xù)期為一年；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所等相關(guān)交易所的正常交易日；T 日：指辦理本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日；T+n 日（n 指任意正整數(shù)）：指 T 日后的第 n 個(gè)工作日；天：指自然日；會(huì)計(jì)年度：指公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；參與：指委托人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為；首次參與：指委托人在參與之前未持有過(guò)本集合計(jì)劃的情形；追加參與：指除首次參與外的其他參與情形；退出：指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托資產(chǎn)的行為；巨額退出：指本集合計(jì)劃單個(gè)開(kāi)放日累計(jì)凈退出申請(qǐng)份額（退出申請(qǐng)總份額扣除參與總份額后的余額）超過(guò)上一日計(jì)劃總份額 10%的情形；集合計(jì)劃收益：指本集合計(jì)劃投資所得紅利、股息、債券利息、基金紅利、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；集合計(jì)劃份額、計(jì)劃份額、份額：指集合計(jì)劃的最小單位；計(jì)劃單位面值、單位面值：人民幣 元；集合計(jì)劃資產(chǎn)總值、計(jì)劃資產(chǎn)總值：指集合計(jì)劃所投資的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、集合計(jì)劃各項(xiàng)應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)所形成的價(jià)值總和；集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值、計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值；6 / 51計(jì)劃單位凈值、單位凈值：指計(jì)算日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日集合計(jì)劃總份額的金額；計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估本集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過(guò)程；不可抗力是指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免，且在本合同簽署之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)的變更；國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；戰(zhàn)爭(zhēng)或動(dòng)亂、自然災(zāi)害、公眾通訊設(shè)備故障、電力中斷、互聯(lián)網(wǎng)故障等。三、合同當(dāng)事人優(yōu)先級(jí)份額委托人個(gè)人填寫(xiě)：姓名： 證件類型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼：