【正文】 額。集合計劃資產(chǎn)總值指用集合計劃的資金購買的各種有價證券、銀行存款本息、集合計劃應(yīng)收款項及其他投資等所形成的價值總和。集合計劃份額指集合計劃在數(shù)量上的計量單位。集合計劃資產(chǎn)或委托投資資產(chǎn)指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《集合資產(chǎn)管理合同》，委托人參與本集合計劃并委托管理人管理的資產(chǎn)凈額。存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購買本集合計劃份額的行為。會計年度指公歷每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為止的期間。T日指本集合計劃推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請的工作日。開放日指集合計劃成立后，委托人可以辦理集合計劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。存續(xù)期指自集合計劃成立日至集合計劃終止日之間的時間段。）集合計劃成立日指本集合計劃達(dá)到《集合資產(chǎn)管理合同》約定的成立條件后，管理人確定的本集合計劃成立的日期。合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：（一）在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織且凈資產(chǎn)不低于1000 萬元；（二）個人或家庭金融資產(chǎn)不低于100 萬元的個人。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指xxx公司。托管人指xxx公司（簡稱“xxxx”）。業(yè)務(wù)規(guī)范指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》?！豆芾磙k法》指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。托管協(xié)議指《xxx集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。集合計劃說明書或說明書指《xxx集合資產(chǎn)管理計劃說明書》及對說明書的任何有效的修訂和補(bǔ)充。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。xxxxxxxxxxxx集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同管理人：xxx公司托管人：xxx公司二Ｏ一五年X月目 錄一、前言 1二、釋義 1三、合同當(dāng)事人 5四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 1五、集合計劃的參與和退出 5六、管理人自有資金參與集合計劃 9七、集合計劃的分級 11八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12九、集合計劃的成立 13十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) 14十一、集合計劃資產(chǎn)托管 16十二、集合計劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 17十三、集合計劃的估值 19十四、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 25十五、集合計劃的收益分配 29十六、投資理念與投資策略 31十七、投資決策與風(fēng)險控制 32十八、投資限制及禁止行為 37十九、集合計劃的信息披露 39二十、集合計劃的展期 42二十一、集合計劃終止和清算 43二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 45二十三、違約責(zé)任與爭議處理 50二十四、風(fēng)險揭示 52二十五、合同的成立與生效 56二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 57二十七、或有事件 58二十八、特別聲明 59一、前言為規(guī)范xxx集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“集合計劃”或“計劃”)運(yùn)作，明確《xxx集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《xxx集合資產(chǎn)管理計劃說明書》（以下簡稱“《說明書》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。5二、釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：《集合資產(chǎn)管理合同》、資產(chǎn)管理合同、本合同指《xxx集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》及對其的任何修訂和補(bǔ)充。集合資產(chǎn)管理計劃、集合計劃或本集合計劃指依據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》和說明書設(shè)立的xxx集合資產(chǎn)管理計劃。風(fēng)險揭示書指《xxx集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險揭示書》?！都?xì)則》指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》。管理人指xxx公司（簡稱“xxxx”）。推廣機(jī)構(gòu)指xxx公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。期貨公司xxx公司委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計劃說明書參與本集合計劃的合格投資者，包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。推廣期指本集合計劃開始接受委托人認(rèn)購參與日至推廣期結(jié)束日。開放期指委托人可以辦理集合計劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日。工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。T+n日指自T日起（不含T日）第n個工作日, 當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。推廣期參與指在推廣期內(nèi)委托人購買本集合計劃份額的行為。退出指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托資產(chǎn)的行為。集合計劃收益指集合計劃利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額。某一委托人持有的集合計劃份額等于該委托人參與集合計劃的資金凈額除以其參與申請被受理當(dāng)日集合計劃份額凈值；集合計劃總份額等于全體委托人持有的集合計劃份額之和。集合計劃資產(chǎn)凈值指集合計劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。集合計劃份額面值集合計劃資產(chǎn)估值指計算評估集合計劃資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定集合計劃資產(chǎn)凈值的過程。持有股指期貨的風(fēng)險敞口指集合資產(chǎn)管理計劃所持有的權(quán)益類證券市值加上買入股指期貨合約價值，減去賣出股指期貨合約價值的凈額。管理人或托管人因不可抗力不能履行《集合資產(chǎn)管理合同》時，應(yīng)及時通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件。管理人指定網(wǎng)站、管理人網(wǎng)站指:，管理人指定網(wǎng)站變更時以管理人公告為準(zhǔn)。認(rèn)購資金的支付方式：□劃款（三）委托人賬戶委托人參與本集合計劃的劃出賬戶與退出本集合計劃的劃入賬戶，必須為以委托人名義開立的同一個賬戶。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬號：開戶銀行名稱：管理人名稱：xxxx公司（“xx”）通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：托管人名稱： 住址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）名稱：xxxx集合資產(chǎn)管理計劃（二）類型：集合資產(chǎn)管理計劃（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期上限為50億份。（四）投資范圍和投資比例投資范圍中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票（含滬深A(yù)股股票、創(chuàng)業(yè)板上市的股票、滬港通標(biāo)的股票、新股申購）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、債券回購、銀行存款、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。變更將按照《集合資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的程序辦理。資產(chǎn)配置比例（1）集合計劃申購新股，申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（2）禁止將委托財產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例超過5%，禁止將委托財產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通股本的比例超過10%；（3）按成本計，投資于單只股票的金額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的20%（4）按成本計，投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計不得超過計劃資產(chǎn)凈值的30%（5）按成本計，投資于單只證券投資基金（貨幣市場基金除外）的金額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的20%；（6）本計劃持有的單只債券市值按成本計算不得超過前一日計劃資產(chǎn)凈值的20%；（7）不得主動投資于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；（8）不得投資于證券回購融資交易等風(fēng)險較大的投資品種；不得投資于ETF套利；不得投資于*ST上市公司發(fā)行的股票，因被動原因持有*ST上市公司發(fā)行的股票，投資顧問應(yīng)在五個交易日內(nèi)將該類持倉減持為零，否則管理人有權(quán)直接進(jìn)行減持操作；（9）任一交易日日終，本計劃風(fēng)險敞口不得超過資產(chǎn)凈值的20%，風(fēng)險敞口=ABS（權(quán)益類金融產(chǎn)品多頭市值權(quán)益類金融產(chǎn)品空頭市值+股指期貨多頭合約價值股指期貨空頭合約價值）；（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會其他投資限制；融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資前需與托管人協(xié)商一致，如有必要，另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素，造成集合計劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。（五）管理期限本集合計劃不設(shè)固定管理期限。本計劃成立后次月起開放參與，開放日為每個自然月的5日，若遇非工作日則開放日順延至下一個工作日。（七）集合計劃份額面值。（九）本集合計劃的風(fēng)險收益特征及適合推廣對象本集合計劃是通過權(quán)益類資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實現(xiàn)收益；投資策略以實現(xiàn)絕對收益為目標(biāo)，風(fēng)險程度較高。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣。（十）本集合計劃的推廣推廣機(jī)構(gòu)xxxx公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點并充分揭示風(fēng)險，推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的集合計劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。禁止通過簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計劃。本集合計劃不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。（十一）本集合計劃的各項費用參與費：費率為1%；本集合計劃采取前端收費模式，即在參與集合計劃時繳納參與費。管理費：本集合計劃應(yīng)給付管理人管理費,按前一日的資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：D ＝ E XX%247。托管費： 本集合計劃應(yīng)給付托管人托管費,按前一日的資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：H ＝ E XX%247。托管人的托管費每日計算，逐日累計，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束后的 5個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付。本集合計劃應(yīng)給付行政服務(wù)機(jī)構(gòu)行政服務(wù)費,按前一日的資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：H ＝ E XX%247。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費每日計算，逐日累計，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束后的 5個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付。其他費用：除證券交易費、管理費、業(yè)績報酬、托管費、行政服務(wù)費之外的集合計劃費用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。五、集合計劃的參與和退出（一）集合計劃的參與委托人參與和退出集合計劃的確認(rèn)、清算由管理人指定的注冊與過戶登記人負(fù)責(zé)，本集合計劃的注冊與過戶登記人是xxx公司。推廣期時間由管理人公告確定，最長不超過60個工作日。在推廣期內(nèi)，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。本集合計劃存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為 50 億份，在保障委托人利益的前提下，管理人可根據(jù)市場情況和實際管理能力在每個開放日調(diào)整本集合計劃規(guī)模上限，具體規(guī)模以屆時管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。參與的原則（1）推廣期參與價格，為集合計劃份額面值，即人民幣1元；（2）存續(xù)期參與價格，采用“未知價”原則，即以受理申請當(dāng)日集合計劃每單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；（3）采用金額參與的方式，即以參與金額申請，本集合計劃的單個委托人首次參與最低金額為 100萬元人民幣（不含參與費），追加參與的最低金額為人民幣 1 萬元（不含參與費）；（4）當(dāng)集合計劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定的規(guī)模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與申請。（3）投資者簽署本合同后，方可申請參與集合計劃。存續(xù)期參與的，投資者于T日提交參與申請后，可于T+2日后在辦理參與的網(wǎng)點查詢參與確認(rèn)情況；（6）當(dāng)參與申請合計超過規(guī)模上限時，管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受所有委托人的參與申請，并以最高募集規(guī)模為上限，按“金額優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，來確定參與成功的份額，即首先按照參與金額，金額高者先確認(rèn)，對于同等參與金額的委托人參與申請，先參與先確認(rèn)，超過規(guī)模上限后的所有參與無效。參與費及參與份額的計算（1）參與費率：1%，本集合計劃采取前端收費模式，即在參與集合計劃時繳納參與費。參與本集合計劃的有效份額的計算結(jié)果按照四舍五入的方法保留小數(shù)點后四位，由此