【正文】 行業(yè)協(xié)會的估值意見，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。（2）未上市股票的估值①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值；②非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。（六）估值日本集合計劃成立后，每個交易日對集合計劃資產(chǎn)進行估值。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合計劃單位凈值，是進行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）單位凈值集合計劃單位凈值是指集合計劃資產(chǎn)凈值除以當日集合計劃份額總數(shù)計算得到的每集合計劃份額的價值。（一）資產(chǎn)總值集合計劃資產(chǎn)總值是指用集合計劃的資金購買的各種有價證券、銀行存款本息、集合計劃應(yīng)收款項及其他投資等所形成的價值總和。在本條項下業(yè)務(wù)實際操作過程中，托管人與行政服務(wù)機構(gòu)對接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)機構(gòu)或與行政服務(wù)機構(gòu)不能達成一致時，托管人可直接與管理人聯(lián)系。十三、集合計劃的估值在本條項下，管理人委托行政服務(wù)機構(gòu)（XXX公司）履行“集合計劃的估值”職責及其他相關(guān)職責。對于符合條件的非交易過戶申請按注冊登記機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。（五）集合計劃份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計劃份額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計劃賬戶的行為。法律法規(guī)、規(guī)定及本集合計劃約定的其他職責。按照本集合計劃，為委托人辦理轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù)，提供集合計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。保管集合計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄十五年以上。配備足夠的專業(yè)人員辦理本集合計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。（二）本集合計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由xxx公司辦理。為明確本集合計劃參與期貨交易過程中的資金劃撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保管等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，管理人與托管人及期貨公司另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進行約定。托管人的托管職責以托管協(xié)議的約定為準，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準。十一、集合計劃資產(chǎn)托管本集合計劃資產(chǎn)由XXX公司負責托管，并簽署了托管協(xié)議。管理人、托管人和注冊與過戶登記人的債權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。（二）集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成本集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：銀行存款和應(yīng)計利息；清算備付金及其應(yīng)計利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；應(yīng)收證券交易清算款；應(yīng)收申購款；債券投資及其應(yīng)計利息（票據(jù)投資及其應(yīng)計利息）；股票投資及其應(yīng)收紅利、股息；基金投資及其應(yīng)收紅利；商業(yè)銀行理財計劃等金融產(chǎn)品份額及其收益；其他資產(chǎn)等。因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)賬戶開立機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定，經(jīng)管理人與托管人進行協(xié)商后進行辦理。管理人、托管人應(yīng)當代表集合計劃，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。資金賬戶名稱應(yīng)當是“xxx集合資產(chǎn)管理計劃”，證券賬戶名稱應(yīng)當是“xxx集合資產(chǎn)管理計劃”。日期：本集合計劃自成立之日起可開始運作。（二）集合計劃設(shè)立失敗集合計劃推廣期結(jié)束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣3千萬元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合計劃設(shè)立失敗，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已認購資金及同期銀行活期利息在推廣期結(jié)束后30個工作日內(nèi)退還集合計劃委托人。九、集合計劃的成立（一）集合計劃成立的條件和日期 集合計劃的參與資金總額不低于3千萬元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人（含）以上，并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后的當日，管理人宣布本集合計劃成立。當投資顧問的投資建議超出投資限制規(guī)定的，管理人應(yīng)及時與投資顧問溝通，若投資顧問未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的，管理人按以上條款的上限執(zhí)行；當投資顧問的投資建議超出投資范圍規(guī)定或違反投資禁止規(guī)定的，管理人應(yīng)及時與投資顧問溝通，若投資顧問未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的，管理人不予以執(zhí)行。管理人負責對投資顧問提供的投資建議的研究、風險審核及確認，并執(zhí)行具體的投資策略和委托交易。投資顧問的過往業(yè)績不代表該集合計劃未來運作的實際效果，敬請投資者注意投資風險。XXXX公司已取得私募基金管理人資格，具備合格的投資顧問資質(zhì)。八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限（一）管理方式管理人通過設(shè)立集合計劃，對集合計劃專用賬戶內(nèi)的客戶資產(chǎn)進行集中運營管理。六、管理人自有資金參與集合計劃 管理人自有資金不參與本集合計劃。（2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付當本集合計劃發(fā)生連續(xù)巨額退出時，如管理人認為有必要，本集合計劃可以暫停接受退出申請，但暫停期限不得超過 60 個工作日；已經(jīng)接受的退出申請可以延期支付退出款項，但延期支付期限不得超過正常支付時間 20 個工作日，并在管理人指定網(wǎng)站上進行公告。（3）告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并采用部分順延退出時，管理人應(yīng)在 3 個工作日內(nèi)在管理人指定網(wǎng)站公告，并說明有關(guān)處理方法。對于選擇延期辦理的退出申請，管理人將在下一個開放日內(nèi)辦理，并以該開放日的計劃單位凈值為準計算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常退出辦理時間 20 個工作日，轉(zhuǎn)入下一個開放日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)。部分順延退出：當管理人認為支付委托人的退出申請可能會對集合計劃資產(chǎn)凈值造成較大波動時，管理人在當日接受凈退出申請比例不低于集合計劃總份額 10%的前提下，對其余退出申請予以延期辦理。巨額退出的認定和處理方式（1）巨額退出的認定單個開放日，委托人當日累計凈退出申請份額（當日退出申請總份額扣除當日參與申請總份額之后的余額）超過上一工作日集合計劃總份額 10%時，即為巨額退出。（3）收取方式委托人退出申請確認后，管理人將指示托管人把退出款項從集合計劃托管專戶劃往注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)劃往申請退出委托人的指定賬戶，退出款項將在申請確認有效后5個工作日內(nèi)從托管賬戶劃出。退出金額的計算公式如下：退出金額＝T日計劃單位凈值退出份額退出費業(yè)績報酬T日為退出申請日。退出費及退出份額的計算（1）退出費用：6個月封閉期內(nèi)不能贖回，委托人持有份額超過6個月，但不足12個月（不含），退出費率為2%；委托人持有份額時間超過12個月（含）不收取退出費。（2）退出申請的確認注冊登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對委托人退出申請的有效性進行確認，確認有效后（即退出申請成交），委托人通?？稍?T+2 日（含該日）之后向原參與本集合計劃的推廣機構(gòu)查詢退出申請的成交情況，在原推廣機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點打印成交確認單。申請退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時，申請無效。本集合計劃在存續(xù)期內(nèi)單個開放日，集合計劃凈退出申請份額超過上一日本集合計劃總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額退出。（4）委托人可以在推廣機構(gòu)規(guī)定的受理時間內(nèi)撤銷當日的退出申請；（5）委托人在集合計劃開放日可以多次辦理退出申請；（6）除非巨額退出，退出一般不受限制。若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人有權(quán)視情況對前述退出辦理的日期及時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。（二）集合計劃的退出退出的辦理時間退出在本集合計劃封閉期結(jié)束后的開放日、終止日辦理。 如果委托人的參與被拒絕，被拒絕的參與款項將無息退還給委托人，資產(chǎn)管理合同自始無效。參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的銀行活期利息將折算為計劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。（2）參與份額的計算方法a）推廣期參與參與金額=凈參與金額（1+參與費率）凈參與金額=參與金額參與費用參與份額＝（凈參與金額＋推廣期利息）／計劃單位面值b）開放期參與參與金額=凈參與金額（1+參與費率）凈參與金額=參與金額參與費用參與份額＝凈參與金額／T日計劃單位凈值T日為參與申請日。參與規(guī)模以管理人的確認結(jié)果為準。參與申請經(jīng)管理人確認有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；當日辦理業(yè)務(wù)申請僅能在當日業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)撤銷；（5）推廣期參與的，投資者可在本集合計劃成立日后在辦理參與的網(wǎng)點查詢參與確認情況。參與的程序和確認（1）投資者按推廣機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內(nèi)辦理；（2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機構(gòu)認可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認購/申購的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機構(gòu)不受理該筆參與申請；若投資者在xxx直銷柜臺認購/申購，投資者應(yīng)將參與資金提前劃付至xxx證券指定募集賬戶。（2）存續(xù)期參與投資者在集合計劃的開放期可以辦理參與本集合計劃的業(yè)務(wù)。若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)至少提前一個工作日通知推廣機構(gòu)和注冊與過戶登記人。如本集合計劃在推廣期內(nèi)參與金額達到3000萬元且委托人不少于2人時，管理人可提前終止推廣期。參與的辦理時間（1）推廣期參與在推廣期，投資者在推廣機構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。具體請見本合同第十四部分“集合計劃費用、業(yè)績報酬”。業(yè)績報酬：根據(jù)本合同第十四部分“集合計劃費用、業(yè)績報酬”對投資收益部分計提業(yè)績報酬。 當年實際天數(shù)H 為每日應(yīng)計提的行政服務(wù)費；E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。本集合計劃的年行政服務(wù)費率為XX%。行政服務(wù)費：XX%/年。 當年實際天數(shù)H 為每日應(yīng)計提的托管費；E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。本集合計劃的年托管費率為 XX%。 當年實際天數(shù)D 為每日應(yīng)計提的管理費 E 為前一日集合計劃的資產(chǎn)凈值管理費每日計算，逐日累計，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束后的5 個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付。本集合計劃的年管理費率為XX%。退出費：6個月封閉期內(nèi)不能贖回，委托人持有份額超過6個月，但不足12個月（不含），退出費率為2%；委托人持有份額時間超過12個月（含）不收取退出費。禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預期收益和商業(yè)賄賂等不正當手段推廣集合計劃。管理人及推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，并通過管理人、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露集合計劃備案信息、風險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。推廣方式管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件置備于推廣機構(gòu)營業(yè)場所。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。本集合計劃的適合推廣對象為能承受一定范圍的本金風險、追求高收益積累、資產(chǎn)流動性需求不高的個人高端客戶，或是具有資產(chǎn)配置需求的機構(gòu) 投資者（法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理計劃的除外）。（八）參與本集合計劃的最低金額首次參與的最低金額為人民幣1,000,（不含參與費）, 追加參與金額應(yīng)不低于1萬元人民幣。但管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停參與、退出時除外。（六）封閉期、開放期及流動性安排：本集合計劃退出封閉期為自本計劃成立之日起【6個月】，在此期間不開放計劃份額的退出；本計劃封閉期結(jié)束后的次月起，每個自然月5日開放退出，若遇非工作日則順延至下一個工作日；若委托人在封閉期間參與本計劃，自份額確認成功之日起至封閉期結(jié)束期間不得退出。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知委托人，并向證券交易所報告。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。若本集合計劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理人根據(jù)市場情況認為需要變更本集合計劃投資范圍或投資比例的，管理人應(yīng)當以維護委托人利益為前提，提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利，與托管人協(xié)商同意后變更本集合計劃的投資范圍或投資比例，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。本集合計劃參與人數(shù)不超過200戶。特殊情況導致參與和退出的賬戶名稱不一致時，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明。三、合同當事人委托人（1）自然人姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系電話：電子郵箱：（2）法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照號碼：組織機構(gòu)代碼證號碼：法定代表人或負責人：住所：聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：（二）基金投資者認購/申購金額認購資金：人民幣 萬元整（小寫金額￥ ）。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會計準則第36號——關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同。不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常暫停或終止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?、中國人民銀行以及其它機構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。股指期貨指滬深300股指期貨合約或在中國金融期貨交易所上市交易的其他股指期貨合約。集合計劃份額凈值、單位凈值指集合計劃資產(chǎn)凈值除以集合計劃份