【正文】 報(bào)告后，管理人宣布本集合計(jì)劃成立。（二）集合計(jì)劃的退出退出的辦理時(shí)間退出在開(kāi)放期辦理。參與申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷；（5）投資者于T日提交參與申請(qǐng)后，可于T+ 日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。參與的原則（1）“未知價(jià)”原則，即存續(xù)期參與的價(jià)格，以受理申請(qǐng)當(dāng)日集合計(jì)劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)；（3）在推廣期內(nèi)，當(dāng)集合計(jì)劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定的規(guī)模上限時(shí)，管理人將自次日起暫停接受參與申請(qǐng)。（十一）本集合計(jì)劃的各項(xiàng)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)（如有）： 退出費(fèi)（如有）： 管理費(fèi)（如有）： 托管費(fèi)（如有）： 業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）： 其他費(fèi)用（如有）： 五、集合計(jì)劃的參與和退出（一）集合計(jì)劃的參與參與的辦理時(shí)間（1）推廣期參與在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。（十）本集合計(jì)劃的推廣推廣機(jī)構(gòu): 推廣方式管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，以 方式置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。（八）參與本集合計(jì)劃的最低金額首次參與的最低金額為人民幣 元，追加參與的最低金額為人民幣 元。開(kāi)放期：不設(shè)開(kāi)放期/開(kāi)放期為 ,開(kāi)放期內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)。（五）管理期限不設(shè)固定管理期限/管理期限為 年。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起 個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的 個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。（注：集合計(jì)劃的投資范圍根據(jù)合同的實(shí)際情況詳細(xì)確定，但不得超過(guò)前述規(guī)定的范圍。【限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種，證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種?！鞠薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍主要為國(guó)債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度較高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品，投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之二十，并遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。（四）投資范圍和投資比例投資范圍【非限定性計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 集合資產(chǎn)管理合同范本二Ｏ 年 月目 錄一、前言 1二、釋義 2三、合同當(dāng)事人 2四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 3五、集合計(jì)劃的參與和退出 7六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 11七、集合計(jì)劃的分級(jí) 12八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12九、集合計(jì)劃的成立 12十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) 14十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 14十二、集合計(jì)劃的估值 15十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 15十四、集合計(jì)劃的收益分配 16十五 投資理念與投資策略 17十六 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 17十七、投資限制及禁止行為 17十八、集合計(jì)劃的信息披露 21十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) 23二十、集合計(jì)劃的展期 24二十一、集合計(jì)劃終止和清算 25二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 26二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 31二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 33二十五、合同的成立與生效 36二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 36二十七、或有事件 37一、前言為規(guī)范 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃”)運(yùn)作，明確《 集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《說(shuō)明書(shū)》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。二、釋義 三、合同當(dāng)事人委托人個(gè)人填寫(xiě)：姓名： 證件類型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動(dòng)電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)填寫(xiě)：機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 托管人機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）名稱： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）類型： （注：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型包括：非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃）（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 億份/不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 億份/不設(shè)規(guī)模上限。本計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。）資產(chǎn)配置比例（1）固定收益類資產(chǎn)（如有）： （2）權(quán)益類資產(chǎn)（如有）： （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)（如有）： （4）其他資產(chǎn)（如有）： 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。）交易完成 個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。（六）封閉期、開(kāi)放期及流動(dòng)性安排：封閉期：不設(shè)封閉期/封閉期為 ，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。流動(dòng)性安排： （七）集合計(jì)劃份額面值。（九）本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象本集合計(jì)劃屬 產(chǎn)品,適合 投資者。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的集合計(jì)劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。管理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過(guò)管理人、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露集合計(jì)劃備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、