【正文】 ............................................................................................................6 四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 .......................................................................................................8 五、集合計劃的參與和退出 ................................................................................................................. 15 六、管理人自有資金參與集合計劃 .................................................................................................... 18 七、集合計劃的分級 ............................................................................................................................. 20 八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ............................................................................... 22 九、集合計劃的成立 ............................................................................................................................. 23 十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) ..................................................................................................................... 24 十一、集合計劃資產(chǎn)托管 ..................................................................................................................... 25 十二、集合計劃的估值 ......................................................................................................................... 26 十三、集合計劃的費(fèi)用、業(yè)績報酬 .................................................................................................... 35 十四、集合計劃的收益分配 ................................................................................................................. 38 十六 投資理念與投資策略 ................................................................................................................. 39 十七 投資決策與風(fēng)險控制 ................................................................................................................. 43 十八、投資限制及禁止行為 ................................................................................................................. 54 十九、集合計劃的信息披露 ................................................................................................................. 56 二十、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) ........................................................................... 59 二十一、集合計劃的展期 ..................................................................................................................... 59 二十二、集合計劃終止和清算 ............................................................................................................ 62 二十三、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ............................................................................................................ 64 二十四、違約責(zé)任與爭議處理 ............................................................................................................ 71 二十五、風(fēng)險揭示 ................................................................................................................................. 73 二十六 、合同的成立與生效 ................................................................................................................. 79 二十七、合同的補(bǔ)充、修改與變更 .................................................................................................... 80 二十八、或有事件 ................................................................................................................................. 81 1 特別約定：《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合 同》（以下簡稱“本合同”或“集合資產(chǎn)管理合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項下的全部條款；委托人（興業(yè)證券 鑫融 6號集合資產(chǎn)管理計劃的投資者）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項下的全部條款，同時本合同成立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《電子簽名法》、《證券公司資產(chǎn)管理電子簽名合同操作指引》的有關(guān)規(guī)定，三方一致同意委托人自簽署《電子簽名約定書》之日起，委托人以電子簽名方式接受電子簽名合同（即本合同、集合計劃說明書）、風(fēng)險揭示書或其他文書 的，視為簽署本合同、集合計劃說明書、風(fēng)險揭示書或其他文書，與在紙質(zhì)合同、紙質(zhì)風(fēng)險揭示書或其他文書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)合同、紙質(zhì)風(fēng)險揭示書或其他文書。委托人辦理預(yù)約申請的程序和確認(rèn)按照推廣機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行，委托人預(yù)約申請時間以推廣機(jī)構(gòu)記錄的為準(zhǔn)。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》（以下簡稱“《說明書》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最3 低 收益。 二、釋義 本集合資產(chǎn)管理合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 《管理辦法》 指 2021 年 10 月 18 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于2021年 6月 26日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會修訂施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》； 《細(xì)則》 指 2021 年 10 月 18 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于2021年 6月 26日 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會修訂施行的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》； 《業(yè)務(wù)規(guī)范》 指中國證券業(yè)協(xié)會于 2021 年 10 月 19日正式發(fā)布 并施行的 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》 ； 中國 指中華人民共和國 (不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū) )； 法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī) 范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件； 元 指中國法定貨幣人民幣，單位 “元”； 計劃、集合計劃或本集合計劃 指興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計劃； 《集合資產(chǎn)管理合同 》或合同 指《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及對其的任何有效修訂和補(bǔ)充； 計劃說明書或說明書 指《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》； 中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會； 新股 指首次公開發(fā)行股票或配股、增發(fā)新股等； 集合資產(chǎn)管理計劃管理人或管理人 指興業(yè)證券股份有限公司； 4 集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立人或設(shè)立人 指興業(yè)證券股份有限公司； 集合資產(chǎn)管理計劃托管人或托管人 指中國工商銀行股份有限公司上海市分行； 推廣機(jī)構(gòu) 指興業(yè)證券股份有限公司、中國工商銀行股份 有限公司； 注冊與過戶登記人 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”）或興 業(yè)證券股份有限公司指定的其它符合條件的機(jī)構(gòu)； 集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、當(dāng)事人 指受《集合資產(chǎn)管理合同》約束，根據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體； 個人委托人 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于本集合計劃的自然人投資者； 機(jī)構(gòu)委托人 指依法可以投資于本集合計劃，在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織； 合格 投資者 指 具備 相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（ 1） 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣；（ 2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬 元人民幣。本集合資產(chǎn)管理計劃的退出在開放日辦理； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)或委托投資資產(chǎn) 指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和委托人的意愿， 委托人參與設(shè)立人的集合資產(chǎn)管理計劃凈額； 集合資產(chǎn)管理計劃收益 指集合資產(chǎn)管理計劃投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他收益，在扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額； 集合資產(chǎn)管理計劃賬戶 指注冊與過戶登記人給委托人開立的用于記錄委托人持有本集合資產(chǎn)管理計劃份額情況的 登記賬戶 ； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值 指集合資產(chǎn)管理計劃通過發(fā)行計劃份額方式募集資金，并 依法進(jìn)行債券交易等資本市場投資 或參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù) 所形成的各類資產(chǎn)的價值總和； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值或資產(chǎn)凈值 指集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值； 集合資產(chǎn)管理計劃份額凈值或單位凈值 指集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值除以計劃總份額的金額； 集合資產(chǎn)管理計劃累計凈值 指集合計劃資產(chǎn)凈值與計劃累計分紅之和； 集合資產(chǎn)管理計劃單位累計凈值 指單位凈值加上單位份額的累計分紅后的金額； 集合資產(chǎn)管理計劃份額面值 指人民幣 ； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值 指計算評估集合資產(chǎn) 管理計劃資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的過程； 6 不可抗力 指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的變更；國際、國內(nèi)金融市場風(fēng)險事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場所無法正常工作；地震、火災(zāi)、洪水、戰(zhàn)爭或動亂等； 二次清算 指本計劃終止時，集合計