【正文】 有限公司指定的其它符合條件的機(jī)構(gòu)； 集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、當(dāng)事人 指受《集合資產(chǎn)管理合同》約束，根據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體； 個人委托人 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于本集合計(jì)劃的自然人投資者； 機(jī)構(gòu)委托人 指依法可以投資于本集合計(jì)劃，在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織； 合格 投資者 指 具備 相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個人：（ 1） 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣；（ 2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬 元人民幣。當(dāng)股票質(zhì)押式回購融資人的履約保障比例低于該特定值時，管理人于次一個交易日啟動違約處置程序。 三、合同當(dāng)事人 委托人 7 個人填寫： 姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)填寫 ： 機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人 機(jī)構(gòu)名稱：興業(yè)證券股份有限公司 法定代表人：蘭榮 通信地址：上海市民生路 1199弄 郵政編碼： 202135 聯(lián)系電話：（ 021） 38565866 托管人 機(jī)構(gòu)名稱：中國工商銀行股份有限公司上海市分行 負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表人：成善棟 8 通信地址：上海市浦東大道 9號 郵政編碼： 202120 聯(lián)系電話：（ 021） 58885888 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 （一）名稱： 興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 （二）類型： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 （三）目標(biāo)規(guī)模 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 10 億份（包括參與資金利息轉(zhuǎn)增份額部分，實(shí)際以募集 規(guī)模為準(zhǔn)），其中 鑫融 6 號 份額 A的 規(guī)模上限為 9億份， 鑫融 6號 份額 B規(guī)模上限為 1億份。 （四）投資范圍和投資比例 投資范圍 投資范圍包括固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)、股票質(zhì)押式 回購交易 、證券回購、融資融券，以及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的固定收益類金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。委托人簽署本合同即代表同意以上約定，本集合計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購無需再征詢委托人同意 。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計(jì)劃的投資范圍。 （ 3） 股票質(zhì)押式回購資產(chǎn)比例為 0%100%。因一級市場申購而發(fā)生比例超標(biāo)的情況時，應(yīng)在該獲配證券鎖定期結(jié)束后 10 個交易日內(nèi)將持倉比例降至許可范圍內(nèi)。 如果本集合計(jì)劃成后立出現(xiàn)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資的其他品種，或者管理人根據(jù)市場情況認(rèn)為需要變更集合計(jì)劃投資范圍或者投資比例的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 （五）管理期限 本集合計(jì)劃的管理期限為集合計(jì)劃的存續(xù)期。 （六）封閉期、開放期及流動性安排： 封閉期：封閉期為本集合計(jì)劃存續(xù)期間 除開放期和特別開放日以外的其他時間 ，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。若參與金額超過上述最低金額，則超出部分金額為 1萬元的整數(shù)倍；追加參與的最低金額為人民幣 1萬 元。 推廣方式 管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 說明書等正式推廣文件，置備于推廣機(jī)構(gòu)營業(yè)場所。 本集合計(jì)劃不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。 其他費(fèi)用： 其他費(fèi)用詳見本合同第十三部分。本集合計(jì)劃的推廣期以推廣公告為準(zhǔn)。 （ 2）采用 金額參與的方式，即以參與金額申請； （ 3）在推廣期內(nèi)，當(dāng)份額 A 募集規(guī)模接近或達(dá)到推廣期規(guī)模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與申請。 5）本集合計(jì)劃采用電子簽名合同，委托人在簽署電子簽名約定書，并以電子簽名方式簽署電子簽名合同后方可參與本集合計(jì)劃。 （ 3） 委托人簽署本合同后，方可申請參與集合計(jì)劃。 （ 2）參與份額的計(jì)算方法： 17 委托人參與本集合計(jì)劃的資金在推廣期產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計(jì)算，歸入委托人參與金額中，并按單位份額面值折算成份額計(jì)入委托人名下。 參與資金利息的處理方式 委托人的 參與 資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有。如本集合計(jì)劃需要延期結(jié)束的，以管理人網(wǎng)站公告的到期日為準(zhǔn)。 退出的程序和確認(rèn) 管理人 于 集合計(jì)劃終止日 （ T 日） 自動為委托人辦理退出， 委托人 可于 T+3日后在辦理退出的網(wǎng)點(diǎn)查詢 退出 確認(rèn)情況。 （二）自有資金的參與方式和金額： 本集合計(jì)劃自有資金認(rèn)購份額 B 部分。若本集合計(jì)劃清算時將全部資產(chǎn)分配給 鑫融 6號 份額 A委托人后，仍然無法達(dá)到 鑫融 6號 份額 A委托人的預(yù)期收益，則 不再向 鑫融 6號 份額 B 委托人償付。 存續(xù)期內(nèi)，管理人如預(yù)見或已知 集合計(jì)劃 投資資產(chǎn)有違約風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時采取有效措施處置相關(guān)資產(chǎn)，并對 集合計(jì)劃單位份額凈值 重新估值 。 七、集合計(jì)劃的分級 本集合計(jì)劃將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級的： （一） 分級安排 ： 本集合計(jì)劃通過收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個級別，即份額 A 和份額 B。 本集合計(jì)劃初始配比為 9:1。如在份額 A推廣期末，份額 A委托人人數(shù)不低于 1人且不超過 199 人，且份額 A 份額的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于 2900 萬元人民幣，本集合計(jì)劃管理人將根據(jù)份額 A的份額數(shù)量以自有資金參與份額 B份額。 22 清算順序 本集合計(jì)劃在終止清算時，本集合計(jì)劃資產(chǎn)優(yōu)先向 鑫融 6號 份額 A委托人償付，再向 鑫融 6號 份額 B委托人償付。 設(shè)Ｔ日為管理人需追加自有資金認(rèn)購 B份額之日； t為自集合計(jì)劃成立日至 T 日的運(yùn)作天數(shù)，（含計(jì)劃 T 日，含集合計(jì)劃成立日）； FA為 T 日 鑫融 6 號 份額 A 的份額； FB為 T日 鑫融 6號 份額 B的份額；Ｒ為 鑫融 6號 份額 A預(yù)期年化固定 收益率。管理人不對委托人的本金和收益做出任何承諾和保證。 （三）集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期 24 條件： （ 1）本集合計(jì)劃的參與資金總額不低于 3000 萬元人民幣且本集合計(jì)劃委托人的人數(shù)為 2人（含）以上但不超過 200人（含）； （ 2）本集合計(jì)劃經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人公告成立； （ 3）管理人向 中國證券業(yè)協(xié)會 履行相關(guān)報(bào)備程序。 證券賬戶、資金賬戶的名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。管理人、托管人或注冊與過戶登記人的債權(quán)人無權(quán)對集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。托管方式為銀行托管。 （一）資產(chǎn)總值：集合計(jì)劃的資產(chǎn)總值是指通過發(fā)行計(jì)劃份額方式募集資金，并依法進(jìn)行債券交易等資本市場投資或參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)等所形成的各類資產(chǎn)的價值總和。 t為自集合計(jì)劃成立日至 T日的運(yùn)作天數(shù)，（含計(jì)劃 T日，含集合計(jì)劃成立日）； NA為 T日 鑫融 6號 的單位凈值； FA為 T日 鑫融 6號 份額 A的份額； FB為 T日 鑫融 6號 份額 B的份額；Ｒ為 鑫融 6號 份額 A預(yù)期年化固定收益率。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。 處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理 （ 1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值29 日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值，該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值； （ 2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情 況下，按成本估值； （ 3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票市價（收盤價）估值，非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按以下方法估值： ①估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低于非公開發(fā)行有明確鎖定期股票的初始取得成本時，應(yīng)采用在證券交易所上市的同一股票的市價作為估值日該非公開發(fā)行股票的估值； ②在證券交易所上市交易的同一股票市價高于非公開發(fā)行有明確鎖定期股票的初始取得成本時，按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價值： FV = C+(P－ C)╳ （ D1－ Dt） /D1 其中， FV 為估值日該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的價值； C 為該非公開發(fā)行股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務(wù)導(dǎo)致市場價格除權(quán)時，應(yīng)于除權(quán)日對其初始取得成本作相應(yīng)的調(diào)整）； P 為估值日在證券交易所上市交易的同一股票市價； 30 D1 為非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)； Dt 為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易天數(shù)（不含估值日當(dāng)天）。估值日無交易的，按最近交易日基金單位凈值估值 。原則上以以下方式估值：在發(fā)出延期購回的當(dāng)日起，以延期購回利率計(jì)提利息，直至延期購回到期日。 如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報(bào)價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價值32 的方法估 值； 相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定，從其規(guī)定，如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值； 如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)集合估值違反合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)委托人利益的時候，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 （八）估值程序 :日常估值由管理人進(jìn)行。 集合計(jì)劃單位凈值的計(jì)算精確到 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。 （十）暫停估值的情形：當(dāng)出現(xiàn)下列情 形致使集合計(jì)劃管理人無法準(zhǔn)確評估集合計(jì)劃資產(chǎn)價值時，可暫停估值。但本管理人和托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 管理費(fèi) : 管理費(fèi)按前一日的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 1%年化費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下： H=E 1%247。 證券交易費(fèi)用 : 37 本集合計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時單獨(dú)計(jì)提并分別支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、印花稅和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等，作為各自交易成本直接扣除。計(jì)劃管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失以及處理與集合 計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入集合計(jì)劃費(fèi)用。 （二）可供分配利潤 集合計(jì)劃的利潤指集合計(jì)劃投資所得紅利、股息、債券利息、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃投資收益、買賣證券價差、銀行存款利息、 股票質(zhì)押式回購 融出利息 、公允價值變動收益及其他合法收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。 收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)，與收益分配的相關(guān)稅賦由委托人自行承擔(dān)； 法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 （六）收益分配順序 本集合計(jì)劃將首先按照預(yù)期年化固定收益率向 鑫融 6號份額 A分配現(xiàn)金收益，如有剩余再向 B份額分配剩余收益。 現(xiàn)金類資產(chǎn)投資策略 現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資主要考慮本集合計(jì)劃的總體流動性需求，在為集合計(jì)劃的動態(tài)資產(chǎn)配置提供有效緩沖的基礎(chǔ)上，獲得高流動性資產(chǎn)的穩(wěn)定收益。當(dāng)某 日收盤履約保障比例低于預(yù)警線的，融資方應(yīng)按合同約定在 2個交易日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充交易，使履約保障比例高于預(yù)警線；當(dāng)某 日收盤后履約保障比例低于平倉線的，按合同約定啟動處置質(zhì)押物程序。 （ 10）融資人對質(zhì)押股票不存在禁止股票質(zhì)押承諾、價43 格承諾等。本集合計(jì)劃在衡量投資對象的收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的配比關(guān)系時，以力爭集合計(jì)劃的資產(chǎn)安全為重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上爭取較高的收益。 （ 2）投資決策 A、投資決策小組負(fù)責(zé) 制定客戶資產(chǎn)的配置方案，對投資主辦做出投資授權(quán) ，對其運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和控制 。投資主辦還需依據(jù)集合計(jì)劃的參與和退出狀況及時調(diào)整投資組合，控制集合計(jì)劃的流動性風(fēng)險(xiǎn)。投資備選池實(shí)施動態(tài)管理和監(jiān)控，會根據(jù)實(shí)際情況的變化及時更新，投資備選池管理會議一般每周召開一次，對備選池的范圍進(jìn)行討論、評估和