【正文】 特定投資方法及專項資產管理計劃所投資的特定投資對象可能引起的特定 風險 償付風險 本專項計劃的償付風險主要來源于信托計劃中的債務人能否按照約定按時、足額支付到期利息和本金，擔保人能否及時履行擔保義務，受托人能否及時處置擔保物并且通過處置擔保物獲得現(xiàn)金以實現(xiàn)本專項計劃項下全體委托人的預期收益。 (2) 在本專項計劃成立日 (T 日 )后的 T+10 個工作日內，若本專項計劃擬投資的首譽資管—海龍達信托項目 1301 期信托計劃信托 合同未成立并生效，本專項計劃資產管理合同將提前終止，進入清算程序。若信托計劃逾期 (不可抗力除外 )未向本專項計劃支付當期 應付的信托收益，本專項資產管理計劃合同將提前終止，并進入清算程序。 (六 ) 其他風險 戰(zhàn)爭、動亂、 自然災害等不可抗力因素和不可預料的意外事件的出現(xiàn)，將會嚴重影響經濟的發(fā)展，可能導致計劃資產的損失。資產管理人管理其他計劃的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示本專項計劃未來業(yè)績表現(xiàn)，不構成對本專項計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。 (二 ) 訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》 (以下簡稱 ―《基金法》 ‖)、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》 (證 監(jiān)會令第 83 號，以下簡稱 ―《試點辦法》 ‖)、 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》 (以下簡稱 ―《暫行規(guī)定》 ‖)、 《基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則 (2021 年修訂 )》 (以下簡稱 ―《準則》 ‖)及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定。 第三條 本合同是規(guī)定各當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與 本專項計劃 相關的涉及本合同各當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突，均以 本合同為準。 (五 ) 資產管理合同、本合同 : 指資產委托人、資產管理人及資產托管人三方簽署的《 首譽資管 興業(yè)銀行 享譽 2 號專項資產管理計劃資產管理合同 》及其附件 ， 以及對該合同及附件做出的任何有效變更及補充。 (九 ) 合同當事人 : 指資產委托人、資產托管人和資產管理人。 (十 三 ) 注冊登記機構 : 指辦理注冊登記業(yè)務的機構。 (十七 ) 存續(xù)期 : 除非觸及本合同約定 的提前終止條款，否則本 合同至 首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期信托計劃終止之日終止。 (二十 ) 份額分級 : 在資產管理計劃運作期間，本專項計劃通過資產收益分配的安排，將專項計劃份額分成 預期收益與預期風險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額 (簡稱“ A 類份額” )和進取級份額 (簡稱“ B 類份額” )。 (二十二 ) 進取級份額、 B 類份額 : 指資產管理計劃份額按照本合同約定規(guī)則所分離的積極收益類資產管理計劃份額。 4 (二十 五 ) 委托財產 、資產計劃財產、計劃財產 : 指資產委托人擁有合法所有權或處分權、委托資產管理人管理并由資產托管人托管的作為本合同標的的財產。 (二十 九 ) 專項 資產管理計劃份額凈值 : 指計算日 專項 資產管理計劃財產凈值除以當日 專項 資產管理計劃份額余額總數(shù)后得出的 專項 資產管理計劃份額的資產凈值。 5 第三部分 聲明與承諾 第五條 資產委托人的聲明與承諾 (一 ) 資產委托人保證委托財產的來源及用途合法 ， 并已充分理解本合同全文 ， 尤其是理解本合同所投資的首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期信托計劃、信托計劃當事人、償付及擔保機制等要素， 了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資資產管 理計劃的 分級運作機制、完全封閉的運作方式及不同類別份額各 自的 風險收益特征 ， 愿意承擔相應的投資風險；本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求。 (二 ) 資產管理人已經了解資產委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產委托人的財務狀況進行了充分評估。 (四 ) 專項 資產管理計劃的投資目標 在嚴格控制風險的前提下，力爭為投資者實現(xiàn)資產的保值和增值。 在本專項計劃成立日 (T 日 )后的 T+10 個工作日內，若本專項計劃擬投資的首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期信 托計劃信托合同未成立并生效，本專項計劃資產管理合同將提前終止，進入清算程序。若信托計劃逾期 (不可抗力除外 )未向本專項計劃支付 當期應付的信托收益，本專項資產管理計劃合同將提前終止，并進入清算程序。 (九 ) 專項 資產管理計劃份額分級 本專項計劃份額 的分級規(guī)則 在專項資產管理計劃運作期間， 本專項計劃通過資產收益分配的安排，將 專項 計劃份額分成預期收益與預期風險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額 (簡稱 ―A類份額 ‖)和進取級份額 (簡稱 ―B類份額 ‖)。 投資人在認購本專項資產管理計劃時可自行選擇份額類別，但僅可選擇認購其中一種份額類別 。 8 在本專項計劃認購期結束后，兩類計劃的份額配比將根據(jù) 認購份額實際成交確認情況重新進行確定。 收益與分配 本專項計劃的收益分配方案詳見 ―第十八章專項資產管理計劃的收益分配 ‖。 如果在此期間提前滿足 《試點辦法》 第 十三 條規(guī)定的條件的，資產管理人可提前終止初始銷售，并在資產管理人網(wǎng)站及時公告，即視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。資產管理人可根據(jù)認購申請情況提前結束其中的一類或兩類份 額的初始銷售。初始委托資金超過 300 萬元人民幣的資產委托人如因專項計劃虧損等原因致使其委托資金少于該數(shù)，以至不足 300 萬元的資產 委托人超過 200 人，亦不影響計劃存續(xù)。 (五 ) 計劃份額的認購和持有限額 本專項資產管理計劃采取全額繳款認購的方式。 (六 ) 認購費用 本 專項 資產管理計劃不收取認購費用。認購申請受理完成后，特定客戶不得撤銷。資產委托人應在本合同生效后及時到 直銷中心 最終確認情況和有效認購份額，并同意以注冊登記機構的認購確認書作為最終認購金額和份額的依據(jù)。 第十一條 資產委托人人數(shù)不得低于 2 人，但不超過 200 人 ， 但單筆委托金額在300 萬以上的投資者數(shù)量不計入認購人數(shù)，但合計不超過 50 億元人民幣 (且份額配比區(qū)間需符合本合同第四章約定 )，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 。 第十四條 初始銷售期屆滿 ， 不能滿足第十條規(guī)定備案條件的 ， 或因不可抗力使資產管理合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項導致初始銷售行為被監(jiān)管機構終止的，則 專項 資產管理計劃初始銷售失敗。 第十六條 非交易過戶的認定及處理方式 (一 ) 資產管理人及注冊登記機構只受理繼承、司法強制執(zhí)行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起 2 個月內辦理；申請人按注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。 (十一 ) 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。 第二十三條 資產托管人的義務包括但不限于 : (一 ) 根據(jù)資產管理合同規(guī)定 安全保管 專項 資產管理計劃財產； (二 ) 設立專門的資產托管部門 ， 具有符 合要求的營業(yè)場所 ， 配備足夠的、合格的熟悉資產托管業(yè)務的專職人員 ， 負責財產托管事宜 ； (三 ) 對所托管的不同財產分別設置賬戶 ， 確保 委托財產與資產托管人的自有資產以及保管的其他財產相互獨立且完整 ； (四 ) 除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外 ， 不得為資產托管人及任何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人托管 專項 資產管理計劃財產； (五 ) 按規(guī)定開設和注銷 專項 資產管理計劃財產的資金賬戶 、 專用證券賬戶等投資所需賬戶 ； (六 ) 復核 專項 資產管理計劃份額凈值； (七 ) 復核資產管理人編制的 專項 資產管理計劃財產的投資報告，并出 具書面意見； (八 ) 編制 專項 資產管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案； (九 ) 按照本合同的 約 定 ， 根據(jù)資產管理人的投資指令 ， 及時辦理清算、交割事宜 ； (十 ) 根據(jù) 法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存 專項 資產管理計劃財產管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證 、 交易記錄 等文件 、 資料； (十一 ) 公平對待所托管的不同財產 ， 不得從事任何有損 專項 資產管理計劃財產及其他當事人利益的活動； (十二 ) 保守商業(yè)秘密。 第二十六條 注冊登記機構享有如下權利： (一 ) 建立和管理資產委托人的 專項 資產管理計劃賬戶； (二 ) 取得注冊登記費； (三 ) 保管資產委托人開戶資料、交易資料、資產委托人名冊等； (四 ) 在法律法規(guī)允許的范圍內，制定和調整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)則并依法公告； (五 ) 法律法規(guī)規(guī)定的 其他權利 及職責 。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許資產管理計劃投資其他資產，資產管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 處置期限及決定機制 如信托期限屆滿 2 年時信托計劃未能收回全部貸款本息，則信托期限自動延長，并按委托人的要求進行處置，直至處置完畢之日為止。 特殊業(yè)務性質 / 鑒于所投資的首譽資管 —海龍達信托項目 1301期信托計劃的規(guī)模，本專項計劃初始資產規(guī)模不得低于 3000萬元人民幣，但至多不得超過 50億元人民幣，以本專項計劃實際募集的資金為準。 22 (四 ) 投資策略 本專項計劃的投資策略分為信托計劃投資策略和現(xiàn)金管理策略。 (五 ) 投資限制 禁止用本專項資產管理計劃財產 從事以下行為 (1) 承銷證券； (2) 向他人貸款或者提供擔保； (3) 從事承擔無限責任的投資； (4) 利用專項資產管理計劃資產為專項資產管理計劃委托人之外的任何第三方謀取不正當利益、進行利益輸送； (5) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動； (6) 依照法律、行政法規(guī)等有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 23 第十一部分 投資經理的指定與變更 第二十九條 專項 資產管理計劃的投資經理由資產管理人負責指定 ， 且本投資經理與證券 投資 基金的基金經理不得相互兼任。 曾任 中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司資產管理事業(yè)部投資經理。曾任華泰證券資產管理部金融工程研究員、量化投資經理等職 ， 具有較豐富的投資管理經驗。 (二 ) 投資經理的變更程 序 資產管理人有權決定變更投資經理并提名新的投資經理人選，提交資產管理人投資決策委員會審議決定。資產管理人、資產托管人不得將 專項 資產管理計劃財產歸入其固有財產。資產管理人、資產托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的 ， 專項 資產管理計劃財產不屬于其清算財產。 第三十三條 專項 資產管理計劃財產相關賬戶的開立和管理 資產托管人按照規(guī)定開立 專項 資產管理計劃財產的資金賬戶等投資所需賬戶，資產管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。 若 專項 資產管理計劃初始銷售期限屆滿，未能達到 專項 資產管理計劃備案的條件，由資產管理人按規(guī)定 辦理退款等事宜。資產托管人可根據(jù)實際情況需要，為委托財產開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關的資金匯劃業(yè)務。 (三 ) 專項 資產管理計劃證券賬戶、資產托管人證券交易資金結算備付金賬戶的開立和管理 資產托管人按照規(guī)定開立 專項 資產管理計劃財產的證券賬戶。資產托管人和資產管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓 專項 計劃的任何證券賬戶，亦不得使用 專項 計劃的任何證券賬戶進行本 專項 資產管理計劃業(yè)務以外的活動。資產管理人應當予以配合并提供相關資料。 資產管理人在開立基金賬戶時應將托管專戶作為贖回款、分紅款指定收款賬戶。資產管理人應于每季度結束后十個工作日內將開放式基金對賬單發(fā)送給資產托管人。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶 (明確戶名、開戶行、賬號等 )，不得劃入其他任何賬戶”。 (七 ) 其他賬戶的開立和管理 因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定開立。 (三 ) 資產托管人在收到授權通知的當日與資產管理人通過錄音電話的方式確認。 第三十五條 投資指令的內容 (一 ) 投資指令是資產管理人在運用 專項 資產管理計劃財產時，向資產托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。 (三 ) 遵照中登上海預交收制度、中登深圳結算互保金制度、中登上海深圳備付金管理辦法等有關規(guī)定所做的結算備付金、保證金及最低結算備付金的調整也視為資產管理人向資產托管人發(fā)出的有效指令，無須資產管理人向資產托管人另行出具指令，資產托管人應予以執(zhí)行。 資產管理人應按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。 資產管理人 向 托管人 發(fā)送有效劃款指令時，應確保 托管人 有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給 托管人 留有 2 個工作小時的復核和審批時間。 (二 ) 投資指令的確認 資產托管人應指定專人接收資產管理人的指令，預先 書面 通知資產管理人其名單 及其后續(xù)變更 ，并與資產管理人商定指令發(fā)送和接收方式。資產管理人向資產托管人下達指令時，應確保 專項30 資產管理 計劃財產資金賬戶內有足夠的資金余額，對資產管理人在沒有充足資金的情況下向資產托管人發(fā)出的投資指令，資產托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知資產管理