【正文】 等； 買賣證券價(jià)差； 銀行存款利息； 其他合法收入。此時(shí)如果管理人已計(jì)提的管理費(fèi)大于差額 的，則返回后的剩余部分分配給管理人； 如果管理人已計(jì)提的管理費(fèi)返還后仍不夠彌補(bǔ)差額的，則由 鑫融 6號(hào) 份額 A委托人承擔(dān)相應(yīng)損失 。 (十一 )由于證券交易所、登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，或由于其他不可抗力等原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此給計(jì)劃資產(chǎn)造成 損失的，本管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。月末、年中和年末估值復(fù)核與集合計(jì)劃會(huì)計(jì)賬目 的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。 銀行存款以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。場(chǎng)外購(gòu)入的貨幣市場(chǎng)基金， 每天按公布的前一開放日萬(wàn)份收益計(jì)提收益。 （四）估值目的：集合計(jì)劃資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值。 十二、集合計(jì)劃的估值 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和 程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。管理人、托管人和注冊(cè)與過(guò)戶登記人不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。 （二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗 集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在 本集合計(jì)劃的參 與資金總額低于 3000 萬(wàn)元人民幣 或本集合計(jì)劃委托人的人數(shù)少于 2 人條件下，集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已認(rèn)購(gòu)資金及同期利息在推廣期結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)退還集合計(jì)劃委托人。若管理人追加資金參與本集合計(jì)劃份額占比達(dá) 20%時(shí)仍然沒(méi)有滿足上述最低追加金額， 則管理人不再追加自有資金。 本集合計(jì)劃份額 A 將首先通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行發(fā)售。 （七）信息披露： 管理人應(yīng)當(dāng)以網(wǎng)站公告的方式及時(shí)向客戶披露以下事項(xiàng)： （ 1） 管理人以自有資金參與； （ 2） 自有資金的追加； （ 3） 其他管理人認(rèn)為的重大事項(xiàng)。 （四）自有資金責(zé)任承擔(dān)方式和金額： 本集合計(jì)劃在終止清算時(shí)，本集合計(jì)劃資產(chǎn)優(yōu)先向份額A 委托人償付，再向份額 B 委托人償付。若份額 A在到期日 發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)，且質(zhì)押標(biāo)的在份額 A到期日未能全部變現(xiàn)， 份額 B 進(jìn)行 差額補(bǔ)足及 有限補(bǔ)償后仍不足以覆蓋份額 A的本金和預(yù)期 收益， 則產(chǎn)品延期至質(zhì)押標(biāo)的 全部變現(xiàn)，管理人將提前 五個(gè)工作日 就 延期 予以公告 。 參與份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位、精確到 份，小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)損益。委托人辦理參與業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的 文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守《集合資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的前提下，以各推廣機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 參與的原則 （ 1）推廣期參與價(jià)格為份額面值，即 /份。 （十一）本集合計(jì)劃的各項(xiàng)費(fèi)用 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)： 0% 退出費(fèi) ： 0% 管理費(fèi)： 1%/年 托管費(fèi)： %/年 業(yè)績(jī)報(bào)酬： 本集合計(jì)劃不計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬 。 （十）本集合計(jì)劃的推廣 13 推廣機(jī)構(gòu) :中國(guó)工商銀行股份有限公司 、興業(yè)證券股份有限公司。 自集合計(jì)劃成立起滿 6個(gè)月后，管理人也有權(quán)決定提前終止本集合計(jì)劃。如變現(xiàn)存在困難的，管理人應(yīng)及時(shí)對(duì)集合計(jì)劃凈值和 B份額的凈值進(jìn)行重新估值 ，并按 本集合計(jì)劃 合同約定追加自有資金認(rèn)購(gòu) B份額 。 （ 2） 現(xiàn)金類資產(chǎn)：投資比例為 0%100%。上市交易未滿 1個(gè)月的股票、 創(chuàng)業(yè)板股票、ST 和 *ST股票 （已完成 實(shí)質(zhì)性資產(chǎn)重組的 ST 類公司除外） 、B股股票 、 停牌時(shí)間超過(guò) 30 個(gè)自然日以上的長(zhǎng)期停牌股票 、暫停上市的 A股股票 、 進(jìn)入退市整理期的 A股股票 、 沒(méi)有完成股改的非流通股股票，交易所停牌或除牌的股票 不得作為本集合計(jì)劃 股票 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的質(zhì)押標(biāo)的。 質(zhì)押率 指股票質(zhì)押式回購(gòu)項(xiàng)目中，初始交易金額與質(zhì)押標(biāo)的證券市值 的比率。 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。 興業(yè)證券 鑫融 6 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)管理合同 管理人：興業(yè)證券股份有限公司 托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市分行 二Ｏ 一 四 年 月 目 錄 一、前言 .....................................................................................................................................................2 二、釋義 .....................................................................................................................................................3 三、合同當(dāng)事人 ........................................................................................................................................6 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 .......................................................................................................8 五、集合計(jì)劃的參與和退出 ................................................................................................................. 15 六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 .................................................................................................... 18 七、集合計(jì)劃的分級(jí) ............................................................................................................................. 20 八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ............................................................................... 22 九、集合計(jì)劃的成立 ............................................................................................................................. 23 十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) ..................................................................................................................... 24 十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 ..................................................................................................................... 25 十二、集合計(jì)劃的估值 ......................................................................................................................... 26 十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 .................................................................................................... 35 十四、集合計(jì)劃的收益分配 ................................................................................................................. 38 十六 投資理念與投資策略 ................................................................................................................. 39 十七 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ................................................................................................................. 43 十八、投資限制及禁止行為 ................................................................................................................. 54 十九、集合計(jì)劃的信息披露 ................................................................................................................. 56 二十、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) ........................................................................... 59 二十一、集合計(jì)劃的展期 ..................................................................................................................... 59 二十二、集合計(jì)劃終止和清算 ............................................................................................................ 62 二十三、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ............................................................................................................ 64 二十四、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 ............................................................................................................ 71 二十五、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ................................................................................................................................. 73 二十六 、合同的成立與生效 ................................................................................................................. 79 二十七、合同的補(bǔ)充、修改與變更 .................................................................................................... 80 二十八、或有事件 ................................................................................................................................. 81 1 特別約定：《興業(yè)證券 鑫融 6號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合 同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“集合資產(chǎn)管理合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人（興業(yè)證券 鑫融 6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最3 低 收益。當(dāng)股票質(zhì)押式回購(gòu)融資人新開補(bǔ)充質(zhì)押后，其原交易及與其關(guān) 聯(lián)的所有交易合并計(jì)算的履約保障比例應(yīng)不低于該值。 （ 3） 本集合計(jì)劃可參與股票質(zhì)押式回