【正文】 ............................. 67 （四）信用風(fēng)險 ............................................................................................................................. 67 （五）退出風(fēng)險 ............................................................................................................................. 68 （六）合規(guī)性風(fēng)險 ......................................................................................................................... 68 （七）委托人認知風(fēng)險 ................................................................................................................. 68 （八） 其它風(fēng)險 ............................................................................................................................. 69 第 18 部分 其他 ..................................................................................... 70 （一）集合計劃的托管 ................................................................................................................. 70 （二）集合資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù) ................................................................................ 70 （三）集合計劃的非交易過戶 .................................................................................................... 70 （四）其他情形 ............................................................................................................................. 71 第 19 部分 監(jiān)管安排 .............................................................................. 72 （一）計劃推廣、設(shè)立的監(jiān)管安排 ............................................................................................ 72 （二）計劃日常運作的監(jiān)管安排 ................................................................................................ 72 （三）計劃終止的監(jiān)管安排 ......................................................................................................... 72 第 20 部分 特別說明 .............................................................................. 73 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 21 第 2 部分 釋義 《 東海精選 1號 集合資產(chǎn)管理計劃說 明書》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 《 集合資產(chǎn)管理合同 》 指《 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃合同 》（包括《 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理 計劃 合同 開戶合約書 》）及對其 所作 的任何修訂和補充 《試行辦法》 指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 《實施細則》 指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則 （ 試行 ） 》 中國： 指中華人民共和國 （ 不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū) ） 法律、法規(guī) ： 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件 元： 指中國法定貨幣 人民幣，單位 ： “元” 集合資產(chǎn)管理計劃或本集合資產(chǎn)管理計劃或本集合計劃或集合計劃 或本計劃或計劃 ： 指依據(jù)《 集合資產(chǎn)管理合同 》和《 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》所設(shè)立的 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合資產(chǎn)管理計劃說明書或 本 說明書： 指《 東海精選 1號 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》 中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會 新股： 指公開發(fā)行股票 （含首次）或配股 集合資產(chǎn)管理計劃管理人 指東海證券有限責(zé)任公司（簡稱“東海證券”） 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 22 或管理人： 集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立人或設(shè)立人： 指東海證券有限責(zé)任公司（簡稱 “東海證券”） 集合資產(chǎn)管理計劃托管人或托管人： 指 中信 銀行 股份有限公司（簡稱“ 中信 銀行 ”） 推廣機構(gòu)： 指東海證券有限責(zé)任公司、 中信 銀行 股份有限公司等 注冊與過戶登記人： 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”） 集合資產(chǎn)管理合同 當(dāng)事人： 指受《 集合資產(chǎn)管理合同 》約束，根據(jù)《 集合資產(chǎn)管理合同 》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體 個人委托人： 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān) 法律、法規(guī) 及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于集合資產(chǎn)管理計劃的自然人投資者 機構(gòu)委托人： 指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè) 立的企業(yè)法人 、事業(yè)法人、社會團體或其它組織 委托人： 指上述委托人（個人委托人和機構(gòu)委托人）的合稱 推廣期 ： 指集合計劃獲批后通過推廣機構(gòu)進行銷售活動的期間 集合資產(chǎn)管理計劃成立日 ： 指在推廣期內(nèi)， 當(dāng) 集合資產(chǎn)管理計劃 募集金額 不低于 1 億元 人民幣 且委托人數(shù)超過 2 人（含）時，集合資產(chǎn)管理計劃管理人可以依據(jù)《試行辦法》、《實施細則》和集合資產(chǎn)管理計劃實際參與情況決定停止集合資產(chǎn)管理計劃 的 參與，并宣告集合資產(chǎn)管理計劃成立的日期 集合計劃存續(xù)期： 指集合計劃成立日起至集合計劃終止日止 的期間 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 23 日 /天： 指公歷日 月： 指公歷月 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 T日： 指日常參與、退出 的 申請日 或辦理其他集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)的 日期 T+n 日： 指自 T日起第 n個工作日（不包含 T 日） 開放期 ： 開放期是指開放參與期和開放退出期 開放日 ： 開放日是指開放參與日和開放退出日 開放參與期和開放參與日： 計劃成立之日起 3 個月為封閉期 。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和 集合資產(chǎn)管理合同 全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。 管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件（ 證監(jiān)許可 [2021]804 號《關(guān)于核準東海證券有限責(zé)任公司設(shè)立東海精選 1 號集合資產(chǎn)管理計劃的批復(fù)》 ），但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。 開放退出期和開放退出日 ： 開放退出 期指 計劃成立之日起每滿 12 個月后的前10 個工作日 （遇法定節(jié)假日順延） ， 除開放退出期外，集合計劃存續(xù)期間不辦理退出業(yè)務(wù)。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 26 第 3 部分 集合計劃介紹 （一）名稱和類型 集合計劃名稱： 東海精選 1號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合計劃類型： 非限定 性集合資產(chǎn)管理計劃 （二）投資目標 在有效控制投資風(fēng)險并兼顧集合資產(chǎn)管理計劃流動性的前提下，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 收益穩(wěn)定，來源多樣 本集合資產(chǎn)管理計劃通過多種創(chuàng)新型金融工具及股票和債券的靈活配置，使收益來源豐富多樣，平滑了各類資產(chǎn)本身的價格波動風(fēng)險。 （六）存續(xù)期限 本集合計劃 存續(xù)期 為 5 年 。 參與本集合資產(chǎn)管理計劃的最低金額：在推廣期和 開放 參與 期 內(nèi)，委托人可多次參與購買集合計劃單位，單個 委托人 首次參與的最低金額為人民幣1,000,000 元，追加參與的最低金額為人民幣 10,000 元。 （十）收益分配 在符合收益分配條件的前提下， 每個年度至少分配一次 。 按前一日資產(chǎn)凈值計算，按日計提，按月支付。 （ 2） 當(dāng)管理 人實施分紅方案時，管理人在 集合計劃 分紅權(quán)益登記日 提取業(yè)績報酬，并從分紅資金中扣除。 2021 年，東海證券成為全國第十家創(chuàng)新試點類券商， 2021 年 7 月在中國證監(jiān)會券商分類監(jiān)管評選中被評為 A類券商，是首批 17 家 A類券商之一。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 211 （二）托管人 名稱： 中信 銀行股份有限公司（簡稱： 中信 銀行 ) 注冊地址： 北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8 號富華大廈 法定代表人： 孔丹 企業(yè)類型： 股份有限公司 注冊資金： 億元 人民幣 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營 中信銀行成立于 1987 年，原名中信實業(yè)銀行 。經(jīng)過二十年的發(fā)展， 中信銀行已成為國內(nèi)資本實力最雄厚的商業(yè)銀行之一，是一家快速增長并具有強大綜合競爭力的全國性商業(yè)銀行。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 212 第 5 部分 委托人參與集合計劃 （一） 集合計劃的推廣期 指集合計劃獲批后通過推廣機構(gòu)進行銷售活動的期間。 參與份額計算時保留到兩位小數(shù)，小數(shù)點后第三位四舍五入。 具體計算參見例1。 委托人持有效證件，在指定參與時間內(nèi)到本集合計劃推廣網(wǎng)點提出參與申請 ，簽訂集合計劃合同 。 （九） 提前結(jié)束推廣期的情形 在本集合計劃的推廣期內(nèi)， 管理人經(jīng)托管人同意后 ，將根據(jù)集合計劃資金募集情況 和委托人人數(shù) ，決定是否提前結(jié)束推廣期， 避免出現(xiàn)募集規(guī)模超過集合計劃目標規(guī)模上限 或者委托人人數(shù)超過法律法規(guī)限制 的情況 。 若 T日的 參與申請 被全部確認將使 委 托人 人數(shù)超過 200人的，確認規(guī)則如下： （ 1） T日可參與委托人數(shù) =200截止 T日已確認的委托人人數(shù)； （ 2）將 T日的所有參與申請按 “ 金額優(yōu)先 、時間優(yōu)先” 原則確認； （ 3） 如果確認一筆參與將使 T日的委托人人數(shù)超過 T日可參與委托人數(shù) ，則拒絕確認該筆申請并停止確認； （ 4） 推廣機構(gòu) 退還被拒絕的參與資金。在集合計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。 本計劃投資理念的具體說明如下： 以獲取長期穩(wěn)定收益為目標 長 期來看，中國崛起、大國經(jīng)濟、全流通體制的建立、資本市場的制度改革、資金的流動性充裕和人民幣升值等因素， 為中國資本市場的健康發(fā)展提供了良好的環(huán)境 。在研究和投資決策過程中，貫穿了注重風(fēng)險控制的思路，在整體資產(chǎn)配置和具體投資策略選擇過程中，采用嚴格的數(shù)量化風(fēng)險控制策略，實時分析組合風(fēng)險情況并及時進行組合調(diào)整，以有效控制投資風(fēng)險、降低收益波動。同時，本計劃也將根據(jù)實際情況， 在堅持選質(zhì)為主，選時為輔的原則下進行 波段性操作。 二級市場股票投資策略 本集合計劃將重點關(guān)注證券市場 四 大投資主題： 低碳經(jīng)濟的快速發(fā)展，消費性產(chǎn)業(yè)的崛起，人口老齡化的必然趨勢，科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的騰飛。本集合計劃將密切關(guān)注低碳經(jīng)濟相關(guān)行業(yè)，如節(jié)能減排、光伏技術(shù)、核電、風(fēng)電、可再生能源、智能電網(wǎng)等行業(yè)。本集合計劃重點關(guān)注消費服務(wù)的領(lǐng)域包括：汽車、家電、食品飲料、商業(yè)零售、酒店旅游、品牌服裝、醫(yī)藥等 (3)人口老齡化的必然趨勢 人口老齡化 2021 年開始逼近中國，我國經(jīng)濟發(fā)展主動轉(zhuǎn)型的迫切性 明顯上