【正文】 劃已實現(xiàn)收益指集合計劃利潤減去公允價值變動收益后的余額。 其他具體不列入計劃費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。交易傭金的費率由集合計劃管理人本著保護委托人利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定。當年天數(shù) H為每日應計提的管理費 E為前一日的集合計劃資產凈值 管理費每日計提，逐日累計，在分配份額收益時進行分配 。 十三、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 （一）集合計劃費用支付標準、計算方法、支付方式和時間 托管費 : 托管費按前一日的集合計劃資產凈值的 %年化費率計算，具體計算方法如下： 36 H=E %247。但估值條件恢復時，集合計劃管理人必須按規(guī)定完成估值工作。 （九）估值錯誤與遺漏的處理方式 : 管理人和托管人應采取必要、適當、合理的措施確保集合計劃資產估值的準確性、及時性。計劃資產由管理人完成估值后，將估值結果以雙方認可的形式發(fā)至托管人，托管人按規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后簽章返回給管理人。 1根據(jù)相關法律法規(guī)，資產凈值計算和會計核算義務由管理人承擔，本集合的會計責任方由管理人承擔，因此，就與本集合有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照管理人對集合資產凈值的計算結果對外予以公布。 融入方自發(fā)起初始交易指令至發(fā)出延期購回指令的期間，因原股票質押回購交易商定利率與延期購回利率所產生的應付資金差額，自發(fā)出延期購回指令當日起，在延期期間每日按照直線法攤余估值。 集合計劃參與股票質押式回購的 （ 1）對于投資股票質押式回購交易的，以成本列示，按協(xié)議或預期收益在實際持有期間內逐日計提利 息。 全國銀行間債券市場交易的債券等固定收益品種，采用中債登公布的收益率曲線確定公允價值； 同一債券在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場 分別估值； 場外申購或認購的開放式基金 （包括托管在場外的上市開放式基金（ LOF）） 以估值日前一日基金凈值估值，該日無交易的，以最近公告的基金凈值計算。 （五）估值對象 :運用本集合計劃資產所購買的一切 有價證券、銀行存款及其他資產。 集合計劃單位凈值 、份額 A 的單位凈值、份額 B的單位凈值 的計算精確到 元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產生的誤差計入集合計劃財產。 （二）資產凈值：集合計劃資產凈值是指集合計劃資產總值減去負債后的價值。托管人的托管職責以托管協(xié)議的約定為準，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關約定以托管協(xié)議為準。管理人、托管人和注冊與過戶登記人破產或者清算時，集合計劃資產不屬于 其破產財產或者清算財產。 （二）集合計劃資產的構成 本集合計劃資產的構成主要有： 銀行存款和應計利息； 清算備付金及其應計利息； 根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金； 25 應收證券交易清算款； 應收參與款； 債券投資及其應計利息； 證券投資基金投資及其應收紅利； 集合資金信托計劃投資及其應計利息； 商業(yè)銀行理財計劃投資及收益； 其他資產等。 日期 本集合計劃宣布成立后本計劃集合將正式開始運作。 九、集合計劃的成立 （一）集合計劃成立的條件和日期 本集合計劃的參與資金總額不低于 3000 萬元人民幣，且本集合計劃委托人的人數(shù)為 2人（含）以上，并經管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。 八、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權限 （一）管理方式 委托資產的管理方式為委托人向管理人委托資金，由管23 理人按照本合同約定進行投資管理。若本集合計劃清算時 將全部資產分配給 鑫融 6號 份額 A委托人后，仍然無法達到 鑫融 6號 份額 A委托人的預期收益，則不再向 鑫融 6號 份額 B委托人償付。份額 B 的單筆委托金額不得低于 100萬。份額 B 在委托人初始有效認購總份額中的份額占比不低于 10%，且不低于 100 萬元。其中份額 A 具有 中低 風險、 中等 預期收益的風險收益特征，享有預期年化固定收益 。 20 （五）自有資金退出的條件： 管理人承諾計劃存續(xù)期內不收回已投入資金，并承擔相應義務和享有約定的權利。 在本集合計劃結束前至少五個工作日，若本集合計劃 資產 凈值低于【 (1＋ Ｒ /365 t) FA】，則管理人須在三個工作日內追加自有資金認購 B 份額，管理人追加金額至少為：【 FA （ 1＋ Ｒ /365 t) T 日 本集合計劃資產凈值 】 ，但 管理人追加自有資金后，參與本集合計劃份額占比不得超過計劃總份額的 20%。管理人所認購的份額不低于本集合計劃成立時總份額的 10%，且不超過本集合計劃成立時總份額的 20%（含 20%）。 六、管理人自有資金參與集合計劃 管理 人將以自有資金參與份額 B。 退出的辦理時間 退出業(yè)務的辦理時間 為 到期 日的交易時間。 本集合計劃存續(xù)期內不設開放 期，存續(xù)期內不得參與。 其中利息以注冊與過戶登記人的記錄為準。參與申請經管理人確認有效后，構成本合同的有效組成部分； （ 4）委托人參與申請確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷； （ 5）委托人于 T日提交參與申請后，可于 T+3 日后在辦理參與的網點查詢參與確認情況。委托人應當如實提供與簽署電子簽名合同相關的信息和資料，管理人和其他推廣 機構應當按照有關規(guī)定對委托人提供的信息和資料進行審查并如實記錄。 （ 4） 時間優(yōu)先原則。經管理人與托管人協(xié)商一致，可延期。 若 本集合計劃 終止時 ， 本集合計劃凈資產全部分配給 鑫融 6號 份額 A的本金和收益， 且管理人按本合同約定追加資金認購 B份額后，仍存在額外未彌補的 鑫融 6號 份額 A的本金及預期收益總額的差額，則以自集合計劃成立之日起管理人已計提的管理費為限返還用于支付 鑫融 6號 份額 A的本金和 收益。 中國工商銀行股份有限公司作為本集合資產管理計劃的代理推廣及托管銀行，僅負責本集合計劃的代理推廣、資金收付及托管等服務。推廣機構應當了解客戶的投資需求和風險偏好，詳細介紹產品特點并充分揭示風險，推薦與客戶風險承受能力相匹配的集合計劃，引導客戶審慎作出投資決定。 （九）本集合計劃的風險收益特征及適合推廣對象 本集合計劃 份額 A 屬于中低風險和中等預期收益的產品 ，適合具有一定風險承受能力、資產流動性需求不高且法律法規(guī)允許的合格投資者。 開放期：本集合計劃不設置開放期。 本集合計劃預計存續(xù)期為 12 個月，自集合計劃成立滿 12 個月 后，管理人擇期終止。 但本集合 計劃參與融資融券交易， 或 將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司 ，或新增其他投資品的，管理人應與托管人就融資融券交易、證券借出、新增投資品的清算交收、核算估值等達成書面一致。 11 若本集合計劃未 發(fā)生需要 提前結束 的情況 ，則集合計劃按期結束。 （ 4） 本集合計劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計劃資產凈值的 40%。 但 本集合計劃參與融資融券交易， 或 將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司 ，或新增其他投資品的， 管理人應與托管人就 融資融券交易、證券借出、新增投資品的清算交收、核算估值等達成書面一致。 同時，委托人同意在 股票質押式回購 業(yè)務中質權人登記為管理人， 同意管理人簽署《股票質押式回購業(yè)務協(xié)議》 ，同意管理人根據(jù)管理人 與融入方的委托進行 交易 申報 ，同意相關的法律后果由本集合資產管理計劃承擔 。 （ 1）固 定收益類資產：包括國債、央行票據(jù)、金融債、9 企業(yè)債、公司債、可轉債、可分離債、債 券 逆回購、短期融資券、中期票據(jù)、 非公開定向債務融資工具、 保本保收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃、債券型證券投資基金等； （ 2）現(xiàn)金類資產：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限不超過 7天的債 券 逆回購、到期日在 1年內的政府債 券 等高流動性短期金融產品。本集合計劃存續(xù)期規(guī)模上限不受上述條款限制。 預警線 又稱預警履約保障比例，指在股票質押式回購項目中，管理人規(guī)定的履約保障比例的特定值。依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者 委托人 個人委托人和機構委托人的合稱； 集合資產管理計劃成立日或成立之日 指自集合資產管理計劃凈參與額超過人民幣 3000 萬元，并且參與計劃的委托人不少于 2人且不超過 200人，集合資產管理計劃管理人可以依據(jù)《管理辦法》、《細則》和集合資產管理計劃實際參與情況 決定停止集合資產管理計劃參與，并宣告集合資產管理計劃成立的日期； 推廣期 指本集合計劃自開始推廣到推廣完成之間的時間段，具體時間 見有關公告； 集合計劃存續(xù)期、存續(xù)期 指集合計劃成立并存續(xù)的期間； 日 /天 指公歷日； 月 指公歷月； 會計年度 即每年的 1月 1日至當年的 12月 31日； T日 指日常參與、退出或辦理其他集合資產管理計劃業(yè)務的辦理日； T+n日 指自 T日起第 n個工作日（不包含 T日）； 工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日； 5 自然日 包括所有工作日和 非工作日 封閉期 指本集合計劃存續(xù)期間除 鑫融 6號 的開放期的其他時間，在此期間 鑫融 6號 份額 A的委托人不得參與、退出本集合計劃； 開放日 指集合計劃參與人在集合計劃存續(xù)期內辦理參與、退出集合計 劃手續(xù)的工作日； 推廣期參與 指在推廣期內本集合資產管理計劃委托人購買本集合資產管理計劃份額的行為； 存續(xù)期參與 指在存續(xù)期內本集合資產管理計劃委托人購買本集合資產管理計劃份額的行為； 退出 指集合資產管理計劃委托人依據(jù)本合同的約定，根據(jù)集合資產管理計劃銷售網點規(guī)定的手續(xù)，兌付集合資產管理計劃份額的行 為。 委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。 由于本集合資產管理計劃存在規(guī)模和參與人數(shù)限制，為防止超額認購、保障客戶利益，管理人經與代理推廣機構協(xié)商后，可在推廣期通過預約方式銷售，確保預約購買的客戶數(shù)和金額均在限額內，再正式開放銷售并對預約申請予以確認。 委托人、管理人、托管人同意遵守《電子簽名法》、《證券公司資產管理電子簽名合同操作指引》的有關規(guī)定，三方一致同意委托人自簽署《電子簽名約定書》之日起，委托人以電子簽名方式接受電子簽名合同（即本合同、集合計劃說明書）、風險揭示書或其他文書 的，視為簽署本合同、集合計劃說明書、風險揭示書或其他文書，與在紙質合同、紙質風險揭示書或其他文書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力，無須另行簽署紙質合同、紙質風險揭示書或其他文書。本合同是規(guī)定當事人之間基本權利義務的法律文件，當事人按照《管理辦法》、《細則》、《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產管理計劃說明書》（以下簡稱“《說明書》”）、本合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。 二、釋義 本集合資產管理合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 《管理辦法》 指 2021 年 10 月 18 日經中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于2021年 6月 26日經中國證券監(jiān)督管理委員會修訂施行的《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》； 《細則》 指 2021 年 10 月 18 日經中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于2021年 6月 26日 經中國證券監(jiān)督管理委員會修訂施行的《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》； 《業(yè)務規(guī)范》 指中國證券業(yè)協(xié)會于 2021 年 10 月 19日正式發(fā)布 并施行的 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》 ； 中國 指中華人民共和國 (不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū) )； 法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī) 范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件； 元 指中國法定貨幣人民幣，單位 “元”； 計劃、集合計劃或本集合計劃 指興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產管理計劃； 《集合資產管理合同 》或合同 指《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產管理計劃資產管理合同》及對其的任何有效修訂和補充； 計劃說明書或說明書 指《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產管理計劃說明書》； 中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會； 新股 指首次公開發(fā)行股票或配股、增發(fā)新股等； 集合資產管理計劃管理人或管理人 指興業(yè)證券股份有限公司； 4 集合資產管理計劃設立人或設立人 指興業(yè)證券股份有限公司； 集合資產管理計劃托管人或托管人 指中國工商銀行股份有限公司上海市分行； 推廣機構 指興業(yè)證券股份有限公司、中國工商銀行股份 有限公司； 注冊與過戶登記人 指中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中登公司”）或興 業(yè)證券股份