【正文】 個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。C、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值。D、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。B、交易所上市實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。估值時間資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人在每個工作日對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值核對。c、向他人貸款或者提供擔(dān)保。股票投資合計(jì)市值比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0～100%；證券投資基金投資合計(jì)市值比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0～100%；固定收益品種投資合計(jì)市值比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0～100%；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值的0～100%；組合所持有的股指期貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的100%～0。（三）資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。（二）越權(quán)交易的處理程序違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時查收參與資金的到賬情況并根據(jù)資產(chǎn)管理人指令及時劃付退出款項(xiàng)。如果當(dāng)日為凈應(yīng)付款，資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理人的指令及時進(jìn)行劃付。資產(chǎn)管理計(jì)劃托管賬戶（資金賬戶）與“清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則。本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由資產(chǎn)管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，資產(chǎn)托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任（五）參與或退出的資金清算T日，客戶進(jìn)行參與或退出申請，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別計(jì)算資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對；資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人報告并向注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)送資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。如由于資產(chǎn)管理人過錯導(dǎo)致T+0非擔(dān)保交收失敗，給資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。無法按時支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。（2）證券交易所證券資金結(jié)算資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇為本委托財(cái)產(chǎn)提供期貨交易服務(wù)的期貨公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。變更被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。被授權(quán)人變更的通知須列明新授權(quán)的生效日期。（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)至少提前兩個小時，為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。因資產(chǎn)管理人未能及時與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時生效。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。除本條第3款規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人提前3個工作日在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。彭伊雯女士，杜倫大學(xué)金融管理學(xué)碩士。投資經(jīng)理簡歷：徐益鋆先生，上海交通大學(xué)管理科學(xué)與工程碩士，浙江大學(xué)本科。（八）投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資。 投資商品期貨和國債期貨。股票投資合計(jì)市值比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0～100%；證券投資基金投資合計(jì)市值比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0～100%；固定收益品種投資合計(jì)市值比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0～100%；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值的0～100%；組合所持有的股指期貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的100%～0。在宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，管理人將對于預(yù)期債券市場的運(yùn)行狀況進(jìn)行分析和判斷，并建立對預(yù)期利率走勢的基本判斷。在定向增發(fā)股票鎖定期結(jié)束后，本管理人將根據(jù)對股票內(nèi)在投資價值和成長性的判斷，結(jié)合股票市場環(huán)境的分析，選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)賣出。（三）投資策略股票的投資策略(不含非公開發(fā)行股票)在系統(tǒng)分析宏觀經(jīng)濟(jì)和宏觀政策的基礎(chǔ)上，主動判斷股票市場未來一定時期的整體運(yùn)行趨勢，以及不同風(fēng)格類型股票的相對走勢，選擇具有預(yù)期超額收益的股票類別進(jìn)行投資。（四）注冊登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費(fèi)。對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行披露的除外。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)。九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。（12）保守商業(yè)秘密。（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（9）按照《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（2）交納購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。（4）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開放日，不接受資產(chǎn)委托人的參與和退出申請，資產(chǎn)委托人也不可對所持有的本計(jì)劃的全部或部分計(jì)劃份額申請違約退出。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。利息金額以注冊登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購費(fèi)率為0%。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資說明書為準(zhǔn)。五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。出現(xiàn)本合同約定的提前終止情形的，本合同相應(yīng)提前終止。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別混合型。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《財(cái)通基金富春定增1005號資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣（不含費(fèi)用），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶資產(chǎn)管理人：指財(cái)通基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行注冊登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理計(jì)劃：指財(cái)通基金富春定增1005號資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書：指《財(cái)通基金富春定增1005號資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險揭示、推介期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)等工作日：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所以及期貨交易所的正常交易日開放日：指非計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日1證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶1資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶1期貨賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財(cái)產(chǎn)開立的專用期貨賬戶1委托財(cái)產(chǎn)/資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)1初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限1認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購買本計(jì)劃份額的行為1參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本計(jì)劃份額的行為1退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計(jì)劃份額的行為違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為2代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計(jì)劃認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)2年度對日：指某一日期之后各年度的對應(yīng)日期，如2012年1月1日的年度對日為之后各年度的1月1日，即2013年1月1日等。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人知悉并同意，因簽署和履行本合同發(fā)生的一切爭議，均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，由該會根據(jù)屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，本計(jì)劃參與上市公司非公開發(fā)行股票可能面臨最短12個月的鎖定期，即在最短12個月的期限內(nèi)，本計(jì)劃持有的非公開發(fā)行股票不能轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)。本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認(rèn)，資產(chǎn)管理人已就資產(chǎn)委托人的資金來源和用途進(jìn)行了詢問和了解，并已詳細(xì)、全面告知了資產(chǎn)委托人用來進(jìn)行本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的資金應(yīng)為資產(chǎn)委托人合法所有或資產(chǎn)委托人擁有合法、正當(dāng)投資管理權(quán)限或基于任何其它合法、正當(dāng)?shù)睦碛少Y產(chǎn)委托人擁有合法的、正當(dāng)?shù)恼加?、使用、支配、收益?quán)限的資金。本資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾本資產(chǎn)委托人是依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及產(chǎn)品合同的規(guī)定可以進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的主體，不存在任何可能被認(rèn)為不適合成為本計(jì)劃投資主體的情形，并愿意根據(jù)風(fēng)險自擔(dān)的原則享有收益或自行承擔(dān)損失。本資產(chǎn)委托人已知悉本計(jì)劃擬參與上市公司非公開發(fā)行股票，且投資的比例最高可達(dá)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的100%。資產(chǎn)委托人可自助登陸資產(chǎn)管理人官方網(wǎng)站或咨詢資產(chǎn)管理人相關(guān)服務(wù)人員查詢本計(jì)劃運(yùn)作相關(guān)信息。訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡稱）“《準(zhǔn)則》”和其他有關(guān)規(guī)定。本合同按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的要求提請備案，但中國證監(jiān)會接受本合同草案的備案并不表明其對