【正文】 法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本） 托管資金到賬通知書長城證券股份有限公司：貴公司設(shè)立的《長興廣州二號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》《長興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》已經(jīng)成立，委托資金于 年 月 日劃入該產(chǎn)品在我行開立的托管賬戶，實(shí)際到賬資金為人民幣 大寫： （小寫 元）。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。（二）合同的生效本合同自初始委托資產(chǎn)全部到賬后的當(dāng)日開始生效。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。對(duì)本合同的任何變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。委托人保留的證券資產(chǎn)，管理人按本合同約定返還給委托人。（三）合同的提前終止如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，管理人或委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前三個(gè)工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準(zhǔn)備。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。委托人尚未開立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)委托到期日后十五個(gè)工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。專用證券賬戶注銷或轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶后，管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。如有需要，在取得委托人同意后可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的非現(xiàn)金類資產(chǎn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，管理人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還。托管人同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在確認(rèn)后蓋章回傳給管理人。上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。托管費(fèi)于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后支付。管理費(fèi)于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后支付。第二種方式：（1）管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式委托人和管理人根據(jù)每期交付資金的投資種類、范圍確定管理費(fèi)率。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬與其他相關(guān)費(fèi)用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用種類管理人的管理費(fèi)；托管人的托管費(fèi)；業(yè)績報(bào)酬；委托資產(chǎn)的交易傭金，本委托資產(chǎn)的交易傭金按優(yōu)惠費(fèi)率收取；委托資產(chǎn)撥劃支付的費(fèi)用；委托辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)費(fèi)，委托辦理證券在委托人普通證券賬戶與專用證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)的費(fèi)用；委托資產(chǎn)的證券交易費(fèi)用（包括但不限于印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、開放式基金的認(rèn)購/申購費(fèi)及贖回費(fèi)等）；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。如因委托人沒有及時(shí)履行信息披露義務(wù)造成的損失由委托人自行承擔(dān)。十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資委托人授權(quán)管理人可以將本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知委托人。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；托管人對(duì)管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件五《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》執(zhí)行。；在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；督促委托人履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)；1妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；1如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時(shí)劃款操作，管理人應(yīng)配合托管人的工作，在當(dāng)天15：00之前將蓋好管理人財(cái)務(wù)專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；1未經(jīng)委托人同意，管理人不得對(duì)《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》等重大交易的協(xié)議文本進(jìn)行修訂，不得自行簽訂其他交易協(xié)議或未經(jīng)委托人同意處置任何定向資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)。；（八）管理人承諾在本合同有效期內(nèi)按照托管人的要求管理和使用銀行結(jié)算賬戶（即托管賬戶），不實(shí)施任何使得該賬戶失效的行為；（九）管理人不得對(duì)托管賬戶發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實(shí)際脫離托管人的控制，托管人對(duì)由此導(dǎo)致的各類損失免責(zé)。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利取得委托資產(chǎn)的收益；取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、紅股、配股、股息等；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；按照本合同的規(guī)定追加或者提取委托資產(chǎn)；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。其中T日轉(zhuǎn)發(fā)的交易數(shù)據(jù)包必須包括但不限于以下文件：上海市場(chǎng)：bgh+ 深圳市場(chǎng)： zyhg002+以上數(shù)據(jù)僅限于管理人為委托人所開設(shè)的證券交易賬戶所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)。托管人對(duì)因管理人提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不及時(shí)等過失造成的財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。融入方自發(fā)出延期購回指令當(dāng)日確認(rèn)，不做攤銷處理。（六）股票質(zhì)押式回購交易的估值方法對(duì)于投資股票質(zhì)押式回購交易的，以成本列示，按協(xié)議或預(yù)期收益在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。長城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機(jī)制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由長城證券股份有限公司負(fù)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督。由管理人與股票質(zhì)押式回購交易的融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》及相關(guān)表單，由長城證券股份有限公司向滬深交易所提交交易申報(bào)指令。原件與傳真、電子郵件不一致的，以管理人收到的傳真、電子郵件為準(zhǔn)。（三）投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外。（二）投資范圍及投資比例本委托資產(chǎn)的投資范圍為不違反法律法規(guī)的具有良好流動(dòng)性的金融工具或產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質(zhì)押式回購（作為融出方），投資比例為資產(chǎn)總值的0100%。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管賬戶和專用資金賬戶中的資金足以支付提取金額。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。在定向資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止或資產(chǎn)委托到期后，若股票質(zhì)押式回購交易融入方未按約定進(jìn)行回購交易的，管理人根據(jù)委托人投資指令應(yīng)按照上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質(zhì)押式回購交易違約處置程序進(jìn)行違約處置。本合同提前終止時(shí)委托期限提前屆滿。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二），由委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。管理人和托管人對(duì)委托資產(chǎn)的保管并非對(duì)委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。來自于***號(hào)單一資金信托。同時(shí)，委托人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。同時(shí)，管理人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立?；鹳~戶的開戶資料（復(fù)印件）由管理人加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。管理人、托管人雙方不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓委托人的基金賬戶，亦不得使用委托人的基金賬戶進(jìn)行本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負(fù)責(zé)以委托人的名義在基金管理公司開設(shè)開放式證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”），用于在場(chǎng)外進(jìn)行開放式證券投資基金投資的認(rèn)購、申購和贖回。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（如有）（1）本合同生效后，托管人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。專用資金賬戶（專用資金臺(tái)賬賬戶）（如有）專用資金賬戶在管理人下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)開立，并與委托人在指定的托管人下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，委托人應(yīng)在托管人下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。專用證券賬戶（如有）管理人應(yīng)于定向資產(chǎn)管理合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，以委托人名義開立專用證券賬戶，用于買賣證券交易所的交易品種。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。其他專用賬戶指用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場(chǎng)的正常交易日。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指長城證券股份有限公司，簡稱“長城證券”。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)住所（或公司注冊(cè)地址）：福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)2526層上海市浦東新區(qū)浦東南路2250號(hào)3幢4層A451室郵政編碼： 200120法定代表人：楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭陳丹潔聯(lián)系電話： 18320812803聯(lián)系地址：廣東省深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈5樓021 20296262傳真號(hào)碼： 02168630068網(wǎng)址： 管理人：長城證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大樓117樓辦公地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大樓1117樓授權(quán)法定代表人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：075583539846傳真號(hào)碼：075583510251網(wǎng)址：托管人：興業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路154號(hào)辦公地址：福州市湖東路154號(hào)法定代表人：高建平聯(lián)系人：楊申曹海陽聯(lián)系電話：1891761878902162677777212062傳真號(hào)碼：02162159217網(wǎng)址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《管理辦法》指2013年6月26日中國證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。專用證券賬戶指僅供本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用買賣證券交易所交易品種的證券賬戶。銀行結(jié)算賬戶作為本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管賬戶，由托管人管理。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。在專用證券賬戶開立或注銷時(shí)，若有需要，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下