【正文】 托管人（蓋章）： XX分行 法定代表人或授權代理人（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 26 附件一 關于 XX深圳一號定向資產管理計劃成立托管資金到賬的確認函（樣本） XX證券有限責任公司： 截止 年 月 日 ，本部托管專戶（戶名： ，賬號： ）已收到貴公司 XX證券（ 2021）YZ003號定向。 委托人（蓋章）： XX銀行 法定代表人或授權代理人（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 24 （本頁無正文，為《 XX 深圳一號定向資產管理計劃資產管理合同》 簽署頁） 管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業(yè)務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。 （二）委托人、管理人、托管人 不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。 委托人： XX銀行 地址： XX 郵編： XX 聯(lián)系人： XX 電話： XX 傳真： XX 21 托管人： XX分行 地址： XX 郵編： XX 聯(lián)系人： XX 電話： XX 傳真： XX 管理人： XX證券有限責任公司 地址： 郵編： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： （二）通知在下列日期視為送達被通知方： 專人送達：通知方取得的被通知方簽收單所示日； EMS特快專遞：被通知方在簽收單上簽收所示日； 傳真：被通知方收到成功發(fā)送的傳真并電話確認之日。本合同自 管理人發(fā)送《委托資產起始運作通知書》當日（含）起 生效。訴訟期 20 間，除訴訟事由本身外，甲乙雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務。 （五）合同的備案 管理人應當在本合同簽訂后五個工 作日內報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構。 委托人單方面決定終止定向資產管理合同的，由此帶來的委托資產損失由委托人自行承擔，管理人和托管人不承擔相關責任。 （二）合同終止的情形 委托期限屆滿而未延期的； 經委托人要求提前終止本合同； 經委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同； 管理人 違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定， 被 中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產 管理 業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的； 托管人被依法取消 客戶交易結算資金存管業(yè)務資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產 的 ； 法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他需要終止本合同的情形。 聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務的影響。 （二）委托資產變現(xiàn)與返還 管理人應在資產委托到期日之前將委托資產中的非現(xiàn)金類資產變現(xiàn)。 （四）稅收 委托資產運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調整管理費和資產托管費率。由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，托管人復核無誤后于每季度結束后下月初的前五個工作日內從托管專戶資產中 一次性扣除支付給管理人。 （二）委托人 拒不履行或者怠于履行義務的， 管理人 、 托管人 應當及時向證券交易所、 管理人住所地 中國證監(jiān)會 派出機構和中國證券業(yè)協(xié)會 報告。 （二） 向中國證監(jiān)會 派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會 提供的報告 管理人、托管人應當根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會 派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會 的要求履行報告義務。 十三、信息披露 （一）管理人、托管人應按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產的運作情況，包括以下內容： 自資產委托起始日開始，管理人和托管人根據(jù)委托人需要向其提供委托資產運作情況的查詢服務； 管理人根據(jù)委托人需要以郵件或網絡方式向其提供準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產的配置狀況、價值 變動、交易記錄等情況做出說明。 為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務； 妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料； 14 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經委托人書面同意，不得向其他方透露本合同內容、履行情況、委托資產投資管理情況及委托人的其他商業(yè)秘密； 1法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī) 定及本合同約定的其他義務； 1僅憑委托人的書面指示開展投資業(yè)務； 13 1不得超出授權范圍進行投資，投資時書面告知委托人； 1除本合同第十六條規(guī)定的費用外不得對委托資產行使任何抵銷權利。 八、管理人的聲明與保證 （一）管理人是依法設立的證券經營機構，并經中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產管理業(yè)務的資格； （二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產本金不受損失或取得最低收益 做出承諾； （三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書； （四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權益； （五）管理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法； （六）管理人保證不進行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風險的，管理人負責解決并承擔由此給委托資產造成的損失。 （十二）委托人承諾遵守《中國人民共和國反洗錢法 》等反洗錢相關法律、法規(guī)，承諾參與定向資產管理業(yè)務的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益。委托人承諾提取或清算的委托資產只能轉入委托人初始及追加委托資產時使用的賬戶，賬戶信息如下： 賬號： XX 戶名： XX銀行 開戶行銀行： XX銀行 大額支付行號： XX （四） （委托人為個人客戶時適用） 委托人 保證委托資產的來源和用途合法，本合同項下定向資產管理業(yè)務的委托資產均為本人自有資產，不存在籌集的他人資金參與本定向資產管理業(yè)務的情況； （五） （委托人為機構客戶時適用） 委托人保證委托資產的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產管理業(yè)務時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準確、完整、合法； （六）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務資格的披露和對相關業(yè)務規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并簽署風險揭示書，承諾自行承擔風險和損失； （七）委托人聲明 已經閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行結算模式”下托管人的職責，以及托管過程中可能存在的風險； （八）委托人承諾由本人 /法定代表人或其授權代表人簽署本合同。 對宏觀經濟運行趨勢的判斷、經濟政策調整的前瞻性分析，以及各類別 資產的政策效應研究等，主要考慮以下幾個因素：經濟周期和經濟環(huán)境、貨幣因素、政策影響因素、 CPI 預測分析因素、量化模型分析因素、市場氣氛等。 當管理人增加投資范圍時，應征得委托人 同意，并及時通知 托管人。管理人和托管人 不承擔由于 提取委托資產進行資產變現(xiàn) 造成的損失 。 （六）委托資產的提取 委托資產提取的基本原則 在 委托 期 限 內， 當本合同項下委托資產高于 100 萬元人民幣時，委托人可以提取部分委托資產，但提取后的委托資產余額原則上不得低于 100萬元人民幣；當委托資產少于 100 萬元人民幣時，委托人原則上不得提前提取，但經委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。若經合同當事人三方書面確認無異議，則本合同在下一個合同周期內自動順延生效。管理人發(fā)送《委托資產起始運作通知書》后應及時電話確認托管人已收悉。 1） 委托人身份證明：身份證復印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印 件 2） 證券交易參數(shù)表 3） 專 用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件九，包括但不限于托管專戶、托管費收入賬戶、管理人費用收入賬戶等） 7 委托人應當在委托資產專用賬戶開立后十個工作日內將委托資產中的現(xiàn)金資產足額劃撥至托管專戶，托管人負責查詢，經 核 實不低于最低委托資產金額后向管理人 發(fā) 送 《 托管資金到賬的確認函 》 。 （二）委托資產的種類、數(shù)量、金額 委托資產的初始形態(tài)為現(xiàn)金資產，委托 資產的金額不得低于 100 萬元人民幣 ,具體金額見《委托資產起始運作通知書》（見附件二）。 為充分保證委托資產的安全，提高管理人對委托資產管理的效率與力度，本委托資產采用“銀行結算模式” 進行管理。 管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，委托資產不屬于其清算資產。管理人、托管人不得將委 6 托資產歸入其固有資產。 如委托人已經開立了相關賬戶，委托人應根據(jù)本合 同項下定向資產管理業(yè)務的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項下定向資產管