【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。 管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，應(yīng)于當(dāng)日向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》 ，發(fā)送日期在通知書(shū)上載明。 管理人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》當(dāng)日作為資產(chǎn)委托起始日。管理人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》后應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)托管人已收悉。 （四）委托期限 本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為 61 個(gè)月，從資產(chǎn)委托起始日起算。本合同提前終止時(shí)委托期限提前屆滿。 委托期限屆滿前一個(gè)月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約或合同終止后委托資產(chǎn)清算的相關(guān)事宜。若經(jīng)合同當(dāng)事人三方書(shū)面確認(rèn)無(wú)異議，則本合同在下一個(gè)合同周期內(nèi)自動(dòng)順延生效。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。 （五）委托資產(chǎn)的追加 在 委托 期 限 內(nèi)，委托人有權(quán) 向管理人提交《委托資產(chǎn)追加通知書(shū)》 追加委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。 （六）委托資產(chǎn)的提取 委托資產(chǎn)提取的基本原則 在 委托 期 限 內(nèi)， 當(dāng)本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)高于 100 萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額原則上不得低于 100萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)少于 100 萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人原則上不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。 委托資產(chǎn)提取的方 式 在 委托期限 內(nèi)， 委托人如 需要 提取 委托資產(chǎn)， 應(yīng)提前至少一個(gè)工作日向管理人提交《委托資產(chǎn)提取通知書(shū)》。管理人確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時(shí)間向托管人發(fā)送劃款指令，托管人審核無(wú)誤后按照《劃款指令》 將相應(yīng) 資產(chǎn) 劃 往附件九委托人指定 賬戶， 托管人 應(yīng) 于 劃 款 當(dāng)日以書(shū)面形式通知 管理人，并由管理人通知委托人 。 8 委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。管理人和托管人 不承擔(dān)由于 提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn) 造成的損失 。若委托人提取資產(chǎn)時(shí)，因其他特殊事項(xiàng)而無(wú)法變現(xiàn)的資產(chǎn)由管理人原狀返回給委托人，在該等 情況下，管理人向委托人發(fā)出交付資產(chǎn)的書(shū)面通知即為完成返還。 五、委托資產(chǎn)的投資 （一）投資目標(biāo) 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 （二）投資范圍及投資比例 本項(xiàng)委托資產(chǎn)的 投資范圍 限于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃及委托人書(shū)面認(rèn)可的其他投資品種，比例為0－ 100％。 當(dāng)管理人增加投資范圍時(shí)，應(yīng)征得委托人 同意，并及時(shí)通知 托管人。 （三）投資限制 為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制： 不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見(jiàn)本 合同的相關(guān)規(guī)定； 不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托財(cái)產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)； 相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 （四）管理方式和管理權(quán)限 本資產(chǎn)管理計(jì)劃首先采用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家財(cái)政和貨幣政策、資本市場(chǎng)資金環(huán)境的分析，預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)和利率政策的變化，并據(jù)此評(píng)價(jià)未來(lái)一段時(shí)間債券市場(chǎng)相對(duì)收益率和主要風(fēng)險(xiǎn)。在確定資產(chǎn)管理計(jì)劃整體流動(dòng)性要求、投資品種流動(dòng)性強(qiáng)弱程度和收益創(chuàng)造能力大小的基礎(chǔ)上，確定各類資產(chǎn)的配置比例。 對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)的判斷、經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整的前瞻性分析，以及各類別 資產(chǎn)的政策效應(yīng)研究等，主要考慮以下幾個(gè)因素：經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)環(huán)境、貨幣因素、政策影響因素、 CPI 預(yù)測(cè)分析因素、量化模型分析因素、市場(chǎng)氣氛等。 管理人在每項(xiàng)投資前，需及時(shí)將該項(xiàng)投資的投資說(shuō)明（見(jiàn)附件十）以傳真的方式發(fā)送委托人， 9 并電話通知；委托人需當(dāng)日書(shū)面回復(fù)是否同意管理人的該項(xiàng)投資，并回傳管理人。 管理人 在收到書(shū)面同意的回復(fù)后進(jìn)行該項(xiàng)投資， 由于該 項(xiàng)投資 造成的損失 管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。 六、委托人的聲明與保證 （一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形； （二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人承諾委托人的初始以及追加委托資產(chǎn)只能從以委托人本人名義開(kāi)立的合法賬戶中轉(zhuǎn)入托管人的托管專戶。委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時(shí)使用的賬戶，賬戶信息如下： 賬號(hào)： XX 戶名： XX銀行 開(kāi)戶行銀行： XX銀行 大額支付行號(hào)： XX （四） （委托人為個(gè)人客戶時(shí)適用） 委托人 保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法，本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)均為本人自有資產(chǎn)，不存在籌集的他人資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況； （五） （委托人為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)適用） 委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （六）委托人聲明已聽(tīng)取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失； （七）委托人聲明 已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行結(jié)算模式”下托管人的職責(zé)，以及托管過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)； （八）委托人承諾由本人 /法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。 10 （九） 委托人認(rèn)可管理人的投資行為，如果委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作結(jié)果無(wú)法滿足預(yù)期目標(biāo)，委托人承諾自行承擔(dān)委托資產(chǎn)到期無(wú)法收回的損失，并同意管理人以扣除本合同約定的費(fèi)用后的剩余委托資產(chǎn)為限向其進(jìn)行分配； （十）委托人簽署和履行本合同系其真實(shí)意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會(huì)違反對(duì)其有約束力的任何合同和其他 法律文件；委托人已經(jīng)取得簽訂和履行本合同所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。 （十一）委托人聲明管理人基于對(duì)委托資產(chǎn)的運(yùn)作和管理而與第三方簽訂的相關(guān)合同、協(xié)議、函件等其他法律文件，在經(jīng)過(guò)委托人書(shū)面確認(rèn)后，其中約定的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任均由委托人承擔(dān)，委托人不會(huì)以非為合同簽訂方或不知情等事由拒絕認(rèn)可管理人簽署的上述法律文件。委托人承諾不依據(jù)本資產(chǎn)管理合同、管理人與第三方簽訂的相關(guān)合同、協(xié)議、函件等法律文件（經(jīng)過(guò)委托人書(shū)面確認(rèn)后）中的約定追究管理人的任何管理責(zé)任。 （十二）委托人承諾遵守《中國(guó)人民共和國(guó)反洗錢(qián)法 》等反洗錢(qián)相關(guān)法律、法規(guī)，承諾參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不屬于違法犯罪所得及其收益。委托人開(kāi)展本業(yè)務(wù)，承諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極配合受托人履行反洗錢(qián)職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢(qián)等違法犯罪活動(dòng)； 七、委托人的權(quán)利與義務(wù) （一）委托人享有如下權(quán)利 取得委托資產(chǎn)的收益； 取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息； 依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況； 依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取 委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告； 享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書(shū)面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 （二）委托人承擔(dān)如下義務(wù) 11 及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)； 依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用； 在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在變更后 2個(gè)交易日內(nèi)通知管理人、托管人，否則管理人、托管人依然將變動(dòng)前的資料、信 息視為有效； 保守管理人的商業(yè)秘密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)管理人書(shū)面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及管理人的其他商業(yè)秘密； 當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，及時(shí)履行相應(yīng)義務(wù)； 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。 八、管理人的聲明與保證 （一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格； （二）管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益 做出承諾； （三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)； （四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益； （五）管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （六）管理人保證不進(jìn)行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，管理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。 （七）管理人聲明如果委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作結(jié)果無(wú) 法滿足預(yù)期目標(biāo)，管理人不承擔(dān)委托資產(chǎn)到期無(wú)法收回的損失，并以扣除本合同約定的費(fèi)用后的剩余委托資產(chǎn)為限向委托人進(jìn)行分配。 12 九、管理人的權(quán)利與義務(wù) （一）管理人享有如下權(quán)利 按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知