【正文】 二十五、其他事項(xiàng) （一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。 19 托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的劃款指令，將扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。清算方案經(jīng)管理人、托管人、委托人三方確認(rèn)無誤、簽字 /蓋章后執(zhí)行。 十五、 委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 （一）委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由委托人自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人和托管人給予配合；委托人書面委托管理人行使權(quán)利的除外。 （二）管理人承擔(dān) 如下義務(wù) 為委托人開立各類賬戶； 誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托人利益的行為； 保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)； 為每個委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》、《 證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》 、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會計(jì)核算，與托管人定期對賬； 依據(jù)委托人要求，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對 賬結(jié)果為準(zhǔn)； 在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人； 為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)； 在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人； 督促委托人履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)； 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料； 1保守委托人的商業(yè)秘密。在確定資產(chǎn)管理計(jì)劃整體流動性要求、投資品種流動性強(qiáng)弱程度和收益創(chuàng)造能力大小的基礎(chǔ)上，確定各類資產(chǎn)的配置比例。 委托期限屆滿前一個月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約或合同終止后委托資產(chǎn)清算的相關(guān)事宜。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時通知委托人。 托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開 展托管業(yè)務(wù)的需要。 《實(shí)施細(xì)則》 指 2021年 10月 18日中國證監(jiān)會發(fā)布并于 發(fā)布之日 施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會公告 4 [2021]30號）。 托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。 5 三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 （一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立 托管專戶 托管人負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定為本計(jì)劃開立托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。 管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。管理人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》后應(yīng)及時電話確認(rèn)托管人已收悉。 當(dāng)管理人增加投資范圍時，應(yīng)征得委托人 同意，并及時通知 托管人。 八、管理人的聲明與保證 （一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格； （二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益 做出承諾； （三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書； （四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益； （五）管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （六）管理人保證不進(jìn)行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，管理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。 （二） 向中國證監(jiān)會 派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會 提供的報(bào)告 管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會 派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會 的要求履行報(bào)告義務(wù)。 （四）稅收 委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 委托人單方面決定終止定向資產(chǎn)管理合同的，由此帶來的委托資產(chǎn)損失由委托人自行承擔(dān)，管理人和托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 委托人： XX銀行 地址： XX 郵編： XX 聯(lián)系人： XX 電話： XX 傳真： XX 21 托管人： XX分行 地址： XX 郵編： XX 聯(lián)系人： XX 電話： XX 傳真： XX 管理人： XX證券有限責(zé)任公司 地址： 郵編： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： （二）通知在下列日期視為送達(dá)被通知方： 專人送達(dá)：通知方取得的被通知方簽收單所示日； EMS特快專遞：被通知方在簽收單上簽收所示日； 傳真：被通知方收到成功發(fā)送的傳真并電話確認(rèn)之日。 22 （四）委托人、管理人、托管人三方約定：本合同項(xiàng)下相關(guān)業(yè)務(wù)文件原件在途期間，傳真件的效力等同于原件，任何一方在本協(xié)議中指定的傳真號碼不得隨意變更，若需要變更應(yīng)及時向其他各方出具書面變更說明，否則變更一方將承擔(dān)由此造成的一切責(zé)任。 二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款 （一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任； （二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任； （三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行； （四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)： 不可抗力； 管理人、托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中 國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等； 管理人投資管理委托資產(chǎn)造成的直接損失或潛在損失等； 在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯和損失的。 十八、保密條款 委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。 （二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式 16 固定 管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式 固定管理費(fèi)按委托資產(chǎn)本金的 %年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下： H=E %247。 十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) （一）托管人享有如下權(quán)利 對委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)； 依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 管理人 在收到書面同意的回復(fù)后進(jìn)行該項(xiàng)投資， 由于該 項(xiàng)投資 造成的損失 管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。 （五）委托資產(chǎn)的追加 在 委托 期 限 內(nèi)，委托人有權(quán) 向管理人提交《委托資產(chǎn)追加通知書》 追加委托資產(chǎn)。本合同有效期內(nèi)，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 其他專用賬戶 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。 本計(jì)劃、本資產(chǎn)管理計(jì) 劃 指 XX深圳一號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 管理人 、管理人 指 XX證券有限責(zé)任公司 ，簡稱 “ XX 證券”。管理人在委托人授權(quán)管理范圍內(nèi)進(jìn)行的投資，委托人均認(rèn)可，并承諾以本資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 托管專戶 指 托管人 根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定為委托資產(chǎn)在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的銀行托管賬戶，并根據(jù)資產(chǎn)管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。 管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。同時，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至 債券托管賬戶 及其他專用賬戶（如有），管理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。若委托人提取資產(chǎn)時，因其他特殊事項(xiàng)而無法變現(xiàn)的資產(chǎn)由管理人原狀返回給委托人，在該等 情況下，管理人向委托人發(fā)出交付資產(chǎn)的書面通知即為完成返還。委托人開展本業(yè)務(wù)，承諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極配合受托人履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動； 七、委托人的權(quán)利與義務(wù) （一）委托人享有如下權(quán)利 取得委托資產(chǎn)的收益； 取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息； 依據(jù)合同約定的時間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況； 依據(jù)合同約定的時間和方式，從管理人處獲取 委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告； 享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)。若根據(jù)本合同約定本合同提前終止的，則按資產(chǎn)托管實(shí)際天數(shù)計(jì)算管理 費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)。 （三）合同的提前終止 如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，為了保障委托人的利益，管理人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前五個工作日書面形式通知委托人和托管人。 （三）本合同期限為 61個月。 管理人（蓋章）： XX證券有限責(zé)任公司 法定