【文章內(nèi)容簡介】 行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；托管人對管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標準按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負責指定。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應在三個工作日內(nèi)通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。十三、投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人、委托人應向托管人提供預留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知，通過劃款指令授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知”詳見附件8）托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權(quán)限，并規(guī)定管理人、委托人向托管人發(fā)送指令時托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。托管人在收到授權(quán)通知當日回函向管理人、委托人確認。授權(quán)通知，自委托人、管理人收到托管人發(fā)出的回函時開始生效。管理人、委托人和托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二） 劃款指令的內(nèi)容劃款指令（樣本見附件4）是管理人在運用委托資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被授權(quán)人簽字。（三） 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表管理人用傳真或其他托管人和管理人書面確認過的方式向托管人發(fā)送。托管人應對劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽字與預留印鑒及簽字樣本是否相符（下稱“表面一致性”）進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應及時通知管理人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，管理人不得否認其效力。管理人應按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。管理人發(fā)送指令的截止時間為當天14：30，如管理人要求當天某一時點到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個小時發(fā)送。管理人T日截止時間后發(fā)送的要求T日到賬的投資指令，托管人應盡量配合管理人執(zhí)行指令，但不保證能夠完成劃款。托管人因投資監(jiān)督需要要求管理人另行發(fā)送相關(guān)交易解釋、說明等文件，則視托管人收到上述有效文件為收到指令時間。托管人按管理人的指令執(zhí)行的，不承擔因執(zhí)行該指令產(chǎn)生的任何責任。托管人收到管理人發(fā)送的指令后，應立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)或合同約定，有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，但應及時通知管理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不承擔責任。管理人向托管人下達指令時，應確保委托資產(chǎn)托管專戶有足夠的資金余額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。托管人按管理人的劃款指令執(zhí)行的，不承擔由執(zhí)行該指令引起的任何責任，因該指令違反法律、法規(guī)、信托文件或本協(xié)議規(guī)定所導致的全部責任由管理人承擔。管理人不得以不知情、相關(guān)人員犯罪、不是真實意思表示為由，主張劃款指令無效或要求托管人承擔賠償責任。托管人因故意或過失導致未正確執(zhí)行管理人的劃款指令或未按本協(xié)議約定對劃款指令進行表面一致性審查而使本信托財產(chǎn)的利益受到損害的，托管人應承擔賠償責任。（四） 管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在確認指令時，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。（五） 更換被授權(quán)人的程序委托人、管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真向托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知，同時電話通知托管人，托管人收到變更通知當日將回函傳真委托人、管理人并通過電話確認。被授權(quán)人變更通知，自委托人、管理人收到托管人以傳真形式發(fā)出的回函確認時開始生效。委托人、管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交托管人，托管人則將回函正本送交委托人、管理人。更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，委托人、管理人不承擔責任。十四、信息披露（一）管理人、托管人應按照《試行辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運作情況。管理人每月向委托人提供一次準確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準。（二）向中國證監(jiān)會提供的報告管理人、托管人應當根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求履行報告義務。十五、管理費、托管費與其他相關(guān)費用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務費用種類管理人的管理費； 托管人的托管費；委托資產(chǎn)撥劃支付的費用；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費用（包括但不限于票據(jù)資產(chǎn)服務費等）。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式管理費的計算方法及支付方式%年費率計算，具體計算方法如下：管理費=委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)/365。管理費于委托人每次提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，托管人復核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。托管費的計算方法及支付方式%年費率計算，具體計算方法如下：托管費=委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)/365。托管費于委托人每次提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費和資產(chǎn)托管費率。上述費用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托資產(chǎn)費用。（四）稅收委托資產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十六、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應在委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應在十五個工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時間內(nèi)作出答復的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。托管人同意委托資產(chǎn)清算方案的，應在確認后蓋章回傳給管理人。管理人出具的清算方案，應列明運作期起始日、到期日、各類收入與費用發(fā)生，收益計算等內(nèi)容。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。如委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的非現(xiàn)金類資產(chǎn)，則資產(chǎn)委托期限自動順延，非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后管理人應立即變現(xiàn)，期間不收取管理人和托管費。托管人根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。十八、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務的影響。不可抗力事件發(fā)生后，各方應立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。十九、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初始委托資產(chǎn)運作起始日起三年。合同到期日前30個自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動續(xù)期三年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。（三）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的；托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（四）合同的提前終止如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項，管理人或委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，管理人應在委托資產(chǎn)提前終止日前三個工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準備。托管人應配合管理人按合同規(guī)定，進行委托資產(chǎn)清算返還。（五）合同終止的處理方式委托人支付管理費、托管費等費用，管理人、托管人按本合同約定進行委托資產(chǎn)的清算。托管人應當根據(jù)管理人的《劃款指令》，將扣除管理費、托管費等費用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。（六）合同的備案管理人應當在本合同簽訂后五個工作日內(nèi)報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。對本合同的任何變更、補充，管理人應當在本合同變更或補充后五個工作日內(nèi)報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。二十、違約責任與免責條款（一）合同當事人違反本合同，應當承擔違約責任；（二）合同當事人違反本合同，給其他合同當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；（請列明細）；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當事人可以免責：不可抗力；管理人、托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒有過錯的