【正文】 （1）托管專戶戶 名： 賬 號： 開戶銀行： （2）托管費收入賬戶戶 名： 賬 號： 開戶銀行： （3）管理人費用收入賬戶戶 名： 賬 號： 開戶銀行： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日**證券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日附件八：授權(quán)代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務(wù)授權(quán)通知書）托管人、管理人：我行作為XX證券定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 號）的資產(chǎn)委托人，特授權(quán)以下人員簽署以下文件：《委托資產(chǎn)起始運作通知書》、《追加委托資產(chǎn)起始運作通知書》、《提取委托資產(chǎn)通知書》、《投資建議書》。（九）其他風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險。利率風(fēng)險金融市場利率的波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。二投資限制不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔無限責(zé)任的投資；委托資產(chǎn)投資于一家公司公開發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%（因證券市場波動、上市公司合并、規(guī)模變動等管理人之外的因素致使投資不符合本規(guī)定的，管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整）；不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托資產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)； 年　月　日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運作的條件。該名單與權(quán)限應(yīng)經(jīng)指令或通知發(fā)送方加蓋公章認可。十九、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。（四） 管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。（二） 劃款指令的內(nèi)容劃款指令（樣本見附件4）是管理人在運用委托資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；依據(jù)合同約定的時間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；依據(jù)合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報告；享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（三）投資限制為切實維護委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔無限責(zé)任的投資；證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司公開發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，（因證券市場波動、上市公司合并、規(guī)模變動等管理人之外的因素致使投資不符合本規(guī)定的，管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整）；不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托資產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產(chǎn)委托起始日。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。不可抗力指本合同訂立以后，發(fā)生的當事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客觀情況。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指XX證券股份有限公司，簡稱“XX證券”。委托人和管理人應(yīng)當在開戶過程中給予必要的配合并提供相應(yīng)的資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負責(zé)向中國人民銀行進行報備。為充分保證委托資產(chǎn)的安全，提高管理人對委托資產(chǎn)管理的效率與力度，本委托資產(chǎn)采用“銀行結(jié)算模式” 進行管理。（六）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在本合同存續(xù)期內(nèi)，在不違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情況下，委托人與管理人協(xié)商可以隨時提取委托資金，經(jīng)本合同各方當事人協(xié)商一致可以提前終止合同。在投資過程中若與交易對手發(fā)生糾紛時，由委托人負責(zé)通過與交易對手進行協(xié)商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，委托人、管理人不承擔責(zé)任。十六、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在十五個工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進行委托資產(chǎn)清算返還。如送達正本與原傳真不符，以經(jīng)指令接收方確認的傳真為準。 年　月　日，資產(chǎn)委托人已將追加委托資產(chǎn)（追加委托資產(chǎn)明細見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運作的條件。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認真聽取管理人、托管人等對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。因此，如果定向資產(chǎn)管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。 授權(quán)生效時間：2012年 月 日 上述授權(quán)自授權(quán)生效時間起一直有效，直到本行取消或變更授權(quán)的通知書送達管理人和托管人之日終止。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。證券市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風(fēng)險。 (三)票據(jù)代保管銀行違約的風(fēng)險本定向計劃通過與票據(jù)代保管銀行簽訂《票據(jù)資產(chǎn)委托管理合同》，定向計劃所投資票據(jù)資產(chǎn)對應(yīng)的標的票據(jù)委托票據(jù)代保管銀行進行保管，保管期間如代保管銀行違反《票據(jù)資產(chǎn)委托管理合同》約定，處置標的票據(jù)（包括法律和物理上的處置）或保管不到位或不履行托收義務(wù)或其他因素，可能導(dǎo)致標的票據(jù)毀損滅失或被轉(zhuǎn)讓給第三方或被質(zhì)押而影響票據(jù)資產(chǎn)實現(xiàn)的風(fēng)險。**證券 年　　月　　日附件五：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 號 ）投資監(jiān)督事項表（六）本合同對應(yīng)的托管協(xié)議為：《XX證券 銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號為：（DX）XX 托管2012第1號）（以下無正文）（本頁無正文，為《XX證券定向資產(chǎn)管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔投資風(fēng)險和損失。二十一、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會（仲裁地：上海），按照仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式管理費的計算方法及支付方式%年費率計算，具體計算方法如下：管理費=委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)/365。如托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)或合同約定，有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，但應(yīng)及時通知管理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不承擔責(zé)任。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。 管理人將根據(jù)委托人認可的投資范圍運作委托資產(chǎn)，具體內(nèi)容以《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》《票據(jù)委托管理合同》和/或《資金信托合同》、《擔保合同》（若有）（編號：）的相關(guān)約定為準。管理人和托管人不承擔由于提取委托資產(chǎn)進行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計算。托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。XX證券定向資產(chǎn)管理合同合同編號： 委托人： 管理人： XX證券股份有限公司托管人： 目 錄前 言 2一、合同當事人 2二、釋義 2三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 2四、資產(chǎn)委托狀況 2五、委托資產(chǎn)的投資 2六、委托人的聲明與保證 2七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 2八、管理人的聲明與保證 2九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 2十、托管人的聲明與保證 2十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 2十二、投資主辦人的指定與變