【正文】 ***2012年 月 日附件九：劃款指令書(shū) 編號(hào)：第 號(hào)XX銀行總行營(yíng)業(yè)部托管中心：敬請(qǐng)你行根據(jù)以下提供的收款人名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)、劃款日期、劃款金額劃款。 授權(quán)生效時(shí)間：2012年 月 日 上述授權(quán)自授權(quán)生效時(shí)間起一直有效，直到本行取消或變更授權(quán)的通知書(shū)送達(dá)管理人和托管人之日終止。姓名權(quán)限授權(quán)金額簽字樣本上述授權(quán)人簽字與公司簽章具有同等效力?，F(xiàn)將有關(guān)人員簽字樣本、印章樣本及相應(yīng)權(quán)限留給貴方，請(qǐng)?jiān)谑褂脮r(shí)核驗(yàn)。 客戶(hù)： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶(hù)，請(qǐng)簽字；機(jī)構(gòu)客戶(hù)，請(qǐng)加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）附件七：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào) ）（樣本）專(zhuān)用清算賬戶(hù)及資金劃撥專(zhuān)用賬戶(hù)注意：賬戶(hù)如有變更，請(qǐng)及時(shí)通知相關(guān)各方。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對(duì)投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，已了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并已認(rèn)真聽(tīng)取證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。三、了解自身特點(diǎn)，制定適當(dāng)?shù)亩ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)：交易對(duì)手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)。（八）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。（七）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如果定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于金融衍生品，可能會(huì)影響定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平下降。購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)投資者的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使投資者的實(shí)際收益下降。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（五）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 (三)票據(jù)代保管銀行違約的風(fēng)險(xiǎn)本定向計(jì)劃通過(guò)與票據(jù)代保管銀行簽訂《票據(jù)資產(chǎn)委托管理合同》，定向計(jì)劃所投資票據(jù)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的票據(jù)委托票據(jù)代保管銀行進(jìn)行保管，保管期間如代保管銀行違反《票據(jù)資產(chǎn)委托管理合同》約定，處置標(biāo)的票據(jù)（包括法律和物理上的處置）或保管不到位或不履行托收義務(wù)或其他因素，可能導(dǎo)致標(biāo)的票據(jù)毀損滅失或被轉(zhuǎn)讓給第三方或被質(zhì)押而影響票據(jù)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下幾項(xiàng)：(一)由于票據(jù)存在偽造、變?cè)臁㈣Υ玫仍驅(qū)е碌狡诰芨兜娘L(fēng)險(xiǎn)由于票據(jù)存在偽造、變?cè)臁㈣Υ?，?dǎo)致票據(jù)到期承兌銀行拒付的風(fēng)險(xiǎn)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的投資運(yùn)作。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽(tīng)取管理人、托管人等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。附件六：尊敬的客戶(hù)：XX證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，具有開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。備注：本投資監(jiān)督事項(xiàng)表內(nèi)的事項(xiàng)由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督。當(dāng)管理人增加投資范圍時(shí)，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。投資范圍中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購(gòu)、央行票據(jù)、短期融資券、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、中期票據(jù)、票據(jù)資產(chǎn)、資產(chǎn)支持受益憑證等。**證券 年　　月　　日附件五：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào) ）投資監(jiān)督事項(xiàng)表　　　　　　　　　　　　　　　　 　　（有權(quán)人簽字） 　　　　　　　 年　　月　　日 　　　　　　　　　　　　　　 附件四：《提取委托資產(chǎn)通知書(shū)》（第 期）**證券并 銀行資產(chǎn)托管部：本資產(chǎn)委托人于 年　月　日提取委托資產(chǎn)現(xiàn)金資產(chǎn)價(jià)值人民幣 元（大寫(xiě)人民幣 元正），按照定向資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，管理人簽收后回傳委托人并與其確認(rèn)收到。附：追加委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫(xiě)人民幣 元正）非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫(xiě)人民幣 元正）　　 **證券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　年　　月　　日　　　　　　　　　　　　　　　 回　　執(zhí)**證券：本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人確認(rèn)已收悉《追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》，對(duì)通知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項(xiàng)無(wú)異議。 年　月　日，資產(chǎn)委托人已將追加委托資產(chǎn)（追加委托資產(chǎn)明細(xì)見(jiàn)附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開(kāi)立的委托資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。請(qǐng)貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。特此確認(rèn)！ 年 月 日　　　　　　　　　　　　　　附件二：《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》（第 期）尊敬的資產(chǎn)委托人并 銀行資產(chǎn)托管部：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào)）， 銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。管理人（蓋章）：XX證券股份有限公司 法人代表或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日（本頁(yè)無(wú)正文，為《XX證券定向資產(chǎn)管理合同》簽字頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。（六）本合同對(duì)應(yīng)的托管協(xié)議為：《XX證券 銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號(hào)為：（DX）XX 托管2012第1號(hào)）（以下無(wú)正文）（本頁(yè)無(wú)正文，為《XX證券定向資產(chǎn)管理合同》簽字頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。（四）委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。以傳真和電子郵件方式傳遞的資料原件由發(fā)送方存檔保管。如送達(dá)正本與原傳真不符，以經(jīng)指令接收方確認(rèn)的傳真為準(zhǔn)。當(dāng)各方需要變更指令人員或修改指令人員授權(quán)權(quán)限的，應(yīng)立即用傳真方式通知指令接收方，變更自指令接收方收到傳真并電話(huà)確認(rèn)后次日起生效。具體包括：委托人應(yīng)將指令發(fā)送用章（如有）樣本提交托管人和管理人備案存檔，將指令人權(quán)限授權(quán)文件、印鑒和簽字、指令發(fā)送用章（如有）樣本提交托管人和投資管理人備案存檔；托管人應(yīng)將指令發(fā)送業(yè)務(wù)專(zhuān)用章（如有）樣本、授權(quán)書(shū)、被授權(quán)人權(quán)限、印鑒和簽字樣本等，提交委托人和管理人備案存檔；投資管理人應(yīng)將指令人權(quán)限授權(quán)文件、印鑒和簽字、指令發(fā)送用章樣本提交托管人、委托人備案存檔。二十三、其他事項(xiàng)（一）委托人、管理人、托管人應(yīng)以書(shū)面形式向指令或通知書(shū)的接受方確定發(fā)送指令或通知書(shū)的人員及其權(quán)限、印鑒和簽字樣本等信息，由對(duì)方備案存檔，《授權(quán)書(shū)》和/或《授權(quán)代表簽字與印鑒樣本》（見(jiàn)附件八）。（二）合同的生效本合同自管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》，委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收的當(dāng)日開(kāi)始生效。二十一、適用法律與爭(zhēng)議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提