【正文】 取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本委托資產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。資產(chǎn)（或者資金、本金）安全是指委托資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項(xiàng)合同下，安全不具有管理人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。資產(chǎn)委托起始日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》的當(dāng)日?！秾?shí)施細(xì)則》指2008年5月31日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2008年7月1日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào)）。XX證券定向資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)： 委托人： 管理人： XX證券股份有限公司托管人： 目 錄前 言 2一、合同當(dāng)事人 2二、釋義 2三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 2四、資產(chǎn)委托狀況 2五、委托資產(chǎn)的投資 2六、委托人的聲明與保證 2七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 2八、管理人的聲明與保證 2九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 2十、托管人的聲明與保證 2十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 2十二、投資主辦人的指定與變更 2十三、信息披露 2十四、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用 2十五、委托資產(chǎn)清算與返還 2十六、保密條款 2十七、不可抗力 2十八、合同的變更、終止與備案 2十九、違約責(zé)任與免責(zé)條款 2二十、適用法律與爭議處理方式 2二十一、合同成立與生效、合同份數(shù) 2二十二、其他事項(xiàng) 2附件一： 2關(guān)于****成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本） 2附件二： 2《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期） 2附件三： 2《追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期） 2附件四： 2《提取委托資產(chǎn)通知書》（第 期） 2附件五： 2定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào) ）投資監(jiān)督事項(xiàng)表 2附件六： 2風(fēng)險(xiǎn)揭示書 2附件七： 2定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：號(hào) ）（樣本） 2專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 2附件八： 2授權(quán)代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務(wù)授權(quán)通知書） 2前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào)，以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。元指人民幣元。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。對(duì)本合同附件或者補(bǔ)充協(xié)議中其他類似約定的理解均以此為準(zhǔn)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（1）本合同生效后，管理人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。管理人的投資需要根據(jù)委托人的投資指令操作，委托人發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)的亦可向管理人發(fā)送投資指令，投資指令在獲得委托人的書面認(rèn)可后予以執(zhí)行。 管理人將根據(jù)委托人認(rèn)可的投資范圍運(yùn)作委托資產(chǎn)，具體內(nèi)容以《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》《票據(jù)委托管理合同》和/或《資金信托合同》、《擔(dān)保合同》（若有）（編號(hào)：）的相關(guān)約定為準(zhǔn)。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；按照約定收取管理費(fèi)；經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)對(duì)劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符（下稱“表面一致性”）進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知管理人。如托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)或合同約定，有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，但應(yīng)及時(shí)通知管理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不承擔(dān)責(zé)任。被授權(quán)人變更通知，自委托人、管理人收到托管人以傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時(shí)開始生效。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：管理費(fèi)=委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)/365。（三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對(duì)相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。（三）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。二十一、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)（仲裁地：上海），按照仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。當(dāng)各方需要變更指令人員或修改指令人員授權(quán)權(quán)限的，應(yīng)立即用傳真方式通知指令接收方，變更自指令接收方收到傳真并電話確認(rèn)后次日起生效。（六）本合同對(duì)應(yīng)的托管協(xié)議為：《XX證券 銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號(hào)為：（DX）XX 托管2012第1號(hào)）（以下無正文）（本頁無正文，為《XX證券定向資產(chǎn)管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。**證券 年　　月　　日附件五：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)： 號(hào) ）投資監(jiān)督事項(xiàng)表附件六：尊敬的客戶：XX證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）已經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。 (三)票據(jù)代保管銀行違約的風(fēng)險(xiǎn)本定向計(jì)劃通過與票據(jù)代保管銀行簽訂《票據(jù)資產(chǎn)委托管理合同》，定向計(jì)劃所投資票據(jù)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的票據(jù)委托票據(jù)代保管銀行進(jìn)行保管，保管期間如代保管銀行違反《票據(jù)資產(chǎn)委托管理合同》約定，處置標(biāo)的票據(jù)（包括法律和物理上的處置）或保管不到位或不履行托收義務(wù)或其他因素，可能導(dǎo)致標(biāo)的票據(jù)毀損滅失或被轉(zhuǎn)讓給第三方或被質(zhì)押而影響票據(jù)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平下降。證券市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。姓名權(quán)限授權(quán)金額簽字樣本上述授權(quán)人簽字與公司簽章具有同等效力。 授權(quán)生效時(shí)間：2012年 月 日 上述授權(quán)自授權(quán)生效時(shí)間起一直有效，直到本行取消或變更授權(quán)的通知書送達(dá)管理人和托管人之日終止。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對(duì)投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)。（八）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如果定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于金融衍生品，可能會(huì)影響定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平。（五）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取管理人、托管人等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。投資范圍中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的金融工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、中期票據(jù)、票據(jù)資產(chǎn)、資產(chǎn)支持受益憑證等。 年　月　日，資產(chǎn)委托人已將追加委托資產(chǎn)（追加委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。管理人（蓋章）：XX證券股份有限公司