【正文】 ：〔1〕不可抗力的原因?qū)е录戏桨笩o(wú)法正常運(yùn)作；〔2〕交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或銀行結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)作等導(dǎo)致當(dāng)日集合方案資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；〔3〕理人認(rèn)為承受某筆或某些退出申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有委托人利益時(shí)；〔4〕因劇烈波動(dòng)等原因此出現(xiàn)巨額退出、連續(xù)巨額退出或者其他原因?qū)е卤炯戏桨傅目铐?xiàng)支付出現(xiàn)困難時(shí)理人可以暫停承受集合方案的退出申請(qǐng)；〔5〕法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形以及其他在集合方案說(shuō)明書、資產(chǎn)理合同中已載明的特殊情形?！?〕巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付發(fā)生巨額退出時(shí)理人可以根據(jù)本集合方案當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況全額退出、局部順延退出：全額退出：當(dāng)理人認(rèn)為有條件支付委托人的退出申請(qǐng)時(shí)按正常退出程序?！?〕退出款項(xiàng)劃付委托人的退出申請(qǐng)確認(rèn)后退出款項(xiàng)將在5個(gè)工作日內(nèi)從托賬戶劃往申請(qǐng)退出委托人指定的資金賬戶或銀行賬戶。退出的原那么〔1〕“未知價(jià)〞原那么即退出集合方案的價(jià)格以退出申請(qǐng)日〔T日〕集合方案每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算；〔2〕采用份額退出的方式即退出以份額申請(qǐng)；〔3〕“先進(jìn)先出〞原那么即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)展順序退出的方式確定退出份額。參與本集合方案的有效份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的保存小數(shù)點(diǎn)后四位由此產(chǎn)生的差額局部計(jì)入集合方案資產(chǎn)損益。參與的原那么〔1〕推廣參與價(jià)格為集合方案份額面值即人民幣1元；〔2〕存續(xù)參與價(jià)格采用“未知價(jià)〞原那么即以受理申請(qǐng)當(dāng)日集合方案每?jī)糁禐榛鶞?zhǔn)進(jìn)展計(jì)算；〔3〕采用金額參與的方式即以參與金額申請(qǐng)本集合方案的單個(gè)委托人首次參與最低金額為 100萬(wàn)元人民幣〔不含參與費(fèi)〕追加參與的最低金額為人民幣 1 萬(wàn)元〔不含參與費(fèi)〕；〔4〕當(dāng)集合方案募集規(guī)模接近或到達(dá)約定的規(guī)模上限時(shí)理人將自次日起暫停承受參與申請(qǐng)。五、集合方案的參與和退出〔一〕集合方案的參與委托人參與和退出集合方案確實(shí)認(rèn)、清算由理人指定的注冊(cè)與過(guò)戶登記人負(fù)責(zé)本集合方案的注冊(cè)與過(guò)戶登記人是xxx。本集合方案應(yīng)給付行政效勞機(jī)構(gòu)行政效勞費(fèi),按前的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算如下：D ＝ E XX247。制止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式或者采用虛假宣傳、夸張預(yù)收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合方案?！簿拧潮炯戏桨傅娘L(fēng)險(xiǎn)收益特征及合適推廣對(duì)象本集合方案是通過(guò)權(quán)益類資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實(shí)現(xiàn)收益；策略以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益為目的風(fēng)險(xiǎn)程度較高。如因一級(jí)申購(gòu)發(fā)生比例超標(biāo)應(yīng)自申購(gòu)可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)將比例降至答應(yīng)范圍內(nèi)；如因波動(dòng)、發(fā)行人合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等之外的因素造成集合方案比例超標(biāo)理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的10個(gè)交易日內(nèi)將比例降至答應(yīng)范圍內(nèi)。〔四〕范圍和比例范圍中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票〔含滬深A(yù)股股票、創(chuàng)業(yè)板上的股票、滬港通標(biāo)的股票、新股申購(gòu)〕、債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、股指貨等金融衍生品、債券回購(gòu)、銀行存款、專項(xiàng)資產(chǎn)理方案、商業(yè)銀行理財(cái)方案、集合資金信托方案等金融監(jiān)部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種。法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及性、地規(guī)、地方規(guī)章及性。集合方案資產(chǎn)凈值指集合方案資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。推廣參與指在推廣內(nèi)委托人購(gòu)置本集合方案份額的行為。推廣指本集合方案開(kāi)場(chǎng)承受委托人認(rèn)購(gòu)參與日至推廣完畢日。理人指xxx〔簡(jiǎn)稱“xxxx〞〕。二、釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語(yǔ)具有如下含義：?集合資產(chǎn)理合同?、資產(chǎn)理合同、本合同指?xxx集合資產(chǎn)理方案集合資產(chǎn)理合同?及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。委托人承諾以身份參與集合方案保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用處合法所披露或提供的信息和資料并已閱知本合同和集合方案說(shuō)明書全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)自行承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和損失。?理?指?客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)理?。合格者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)才能于單只私募的金額不低于100 萬(wàn)元且符合以下相關(guān)的和個(gè)人：〔一〕在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織且凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元；〔二〕個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)不低于100 萬(wàn)元的個(gè)人。T日指本集合方案推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。集合方案份額指集合方案在數(shù)量上的計(jì)量。不可抗力指遭受不可抗力一方不能預(yù)見(jiàn)不能防止不能克制的客觀情況包括但不限于洪水、及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)惹、征用、沒(méi)收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、交易所非正常暫停或停頓交易、中國(guó)人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時(shí)委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明。委托人在此同意并受權(quán)理人可以將集合方案的資產(chǎn)于理人及與理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的發(fā)行的或承銷內(nèi)承銷的或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定暫停參與、退出時(shí)除外。推廣方式理人應(yīng)將集合資產(chǎn)理合同、集合資產(chǎn)理方案說(shuō)明書等正式推廣置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。退出費(fèi)：6個(gè)月封閉內(nèi)不能贖回委托人持有份額超過(guò)6個(gè)月但缺乏12個(gè)月〔不含〕退出費(fèi)率為2；委托人持有份額時(shí)間超過(guò)12個(gè)月〔含〕不收取退出費(fèi)。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)H 為每日應(yīng)計(jì)提的托費(fèi)；E 為前集合方案資產(chǎn)凈值。業(yè)績(jī)報(bào)酬：根據(jù)本合同第十四局部“集合方案費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬〞對(duì)收益局部計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。假設(shè)理人提早完畢推廣應(yīng)至少提早一個(gè)工作日推廣機(jī)構(gòu)和注冊(cè)與過(guò)戶登記人。參與規(guī)模以理人確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?！捕臣戏桨傅耐顺鐾顺龅臅r(shí)間退出在本集合方案封閉完畢后的日、終止日。申請(qǐng)退出份額數(shù)量超過(guò)委托人持有份額數(shù)量時(shí)申請(qǐng)無(wú)效?！?〕收取方式委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后理人將托人把退出款項(xiàng)從集合方案托專戶劃往注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)劃往申請(qǐng)退出委托人的指定賬戶退出款項(xiàng)將在申請(qǐng)確認(rèn)有效后5個(gè)工作日內(nèi)從托賬戶劃出?！?〕告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并采用局部順延退出時(shí)理人應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)在理人指定網(wǎng)站并說(shuō)明有關(guān)處理。XXXX已獲得私募理人資格具備合格的參謀資質(zhì)。九、集合方案的成立〔一〕集合方案成立的條件和日 集合方案的參與資金總額不低于3千萬(wàn)元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人〔含〕以上并經(jīng)理人聘請(qǐng)的具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合方案進(jìn)展驗(yàn)資并出具驗(yàn)資后的當(dāng)日理人宣布本集合方案成立。理人、托人應(yīng)當(dāng)代表集合方案按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立貨結(jié)算賬戶、貨資金賬戶在中國(guó)金融貨交易所獲取交易編碼。十一、集合方案資產(chǎn)托本集合方案資產(chǎn)由XXX負(fù)責(zé)托并簽署了托協(xié)議。裝備足夠的專業(yè)人員本集合方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)?！参濉臣戏桨阜蓊~的非交易過(guò)戶非交易過(guò)戶是指不采用參與、退出等交易方式將一定數(shù)量的集合方案份額按照一定的規(guī)那么從某一委托人集合方案賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合方案賬戶的行為?！惨弧迟Y產(chǎn)總值集合方案資產(chǎn)總值是指用集合方案的資金購(gòu)置的各種有價(jià)、銀行存款本息、集合方案應(yīng)收款項(xiàng)及其他等所形成的價(jià)值總和?！财摺彻乐倒善惫乐怠?〕上流通股票按估值日其所在交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響價(jià)格的重大以最近交易日的收盤價(jià)估值；假如估值日無(wú)交易且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響價(jià)格的重大將參考監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定調(diào)整最近交易日收盤價(jià)確定公允價(jià)值進(jìn)展估值。估值〔1〕持有的交易所(包括封閉式、上式〔LOF〕等)按估值日其所在交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的以最近交易日的收盤價(jià)估值；假如估值日無(wú)交易且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的將參考監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定調(diào)整最近交易日收盤價(jià)確定公允價(jià)值進(jìn)展估值。如有確鑿證據(jù)說(shuō)明按上述規(guī)定不能客觀反映集合方案資產(chǎn)公允價(jià)值的理人可根據(jù)詳細(xì)情況在綜合考慮成交價(jià)、報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素根底上在與托人商議后按最能反映集合方案資產(chǎn)公允價(jià)值的估值；相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強(qiáng)迫規(guī)定的從其規(guī)定。當(dāng)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。過(guò)失處理原那么〔1〕過(guò)失已發(fā)生但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)過(guò)失責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方及時(shí)進(jìn)展更正因更正過(guò)失發(fā)生的費(fèi)用由過(guò)失責(zé)任方承當(dāng)；由于過(guò)失責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的過(guò)失給當(dāng)事人造成損失的由過(guò)失責(zé)任方承當(dāng)；假設(shè)過(guò)失責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)展更正而未更正那么有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)賠償責(zé)任。由于注冊(cè)與過(guò)戶登記人發(fā)送的數(shù)據(jù)有誤處理等同于交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的處理。托人收取托費(fèi)的賬戶信息如下：戶名：XXX賬：行： 大額支付行：理費(fèi)本集合方案應(yīng)給付理人理費(fèi)按前的資產(chǎn)凈值的xx的年費(fèi)率計(jì)提。行政效勞機(jī)構(gòu)的行政效勞費(fèi)每日計(jì)提逐日累計(jì)按季度支付。銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)按銀行間規(guī)定的金額在發(fā)生時(shí)一次性計(jì)入費(fèi)用。③ 理人、托人與委托人協(xié)商一致可根據(jù)開(kāi)展情況調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配方式；理人指定的接收業(yè)績(jī)報(bào)酬的銀行賬戶信息：戶名： 賬：行： 〔四〕參謀的固定參謀費(fèi)參謀的固定參謀費(fèi)按前方案資產(chǎn)凈值的xx年固定參謀費(fèi)率計(jì)提。③ 理人、托人與委托人協(xié)商一致可根據(jù)開(kāi)展情況調(diào)整浮動(dòng)參謀費(fèi)的分配方式；參謀指定的接收固定參謀費(fèi)與浮動(dòng)參謀費(fèi)的銀行賬戶信息：戶名：】賬：】銀行：】十五、集合方案的收益分配〔一〕收益分配原那么與執(zhí)行方式集合方案利潤(rùn)的構(gòu)成集合方案利潤(rùn)指方案利息收入、收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額方案已實(shí)現(xiàn)收益指方案利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。選擇現(xiàn)金分紅分配方式的理人向托人發(fā)送劃付指及紅利計(jì)算表并加蓋理人公章托人根據(jù)指將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃往份額登記機(jī)構(gòu)并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃入方案份額持有人的指定資金賬戶。委托人簽署本合同即為說(shuō)明其已認(rèn)可和同意理人聘請(qǐng)XXX作為本資產(chǎn)理方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為集合方案提供參謀效勞。詳細(xì)決策根據(jù)包括：?理?、?細(xì)那么?、??、?集合資產(chǎn)理合同?、?說(shuō)明書?等有關(guān)法律性；宏觀經(jīng)濟(jì)開(kāi)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)；對(duì)象的預(yù)收益和預(yù)風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系。同時(shí)提供備選債券及新股所在的行業(yè)研究、估值、信譽(yù)評(píng)估等整合研究資源及時(shí)向理人提供該行業(yè)和的變化分析?！?〕定性和定量相結(jié)合原那么：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)理指標(biāo)體系使風(fēng)險(xiǎn)理更具客觀性和可操作性。建立嚴(yán)格的制止和限制制度保證集合方案的合法合規(guī)性?！?〕風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)展全面有效識(shí)別 已按照資產(chǎn)理業(yè)務(wù)流程對(duì)本集合方案的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、合同簽訂、委托人、決策、執(zhí)行、交易、財(cái)務(wù)清算與資金、客戶理等各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)展全面梳理。詳細(xì)包括： A、相關(guān)受權(quán)安排與集合方案主辦人員行為約束；B、運(yùn)作流程優(yōu)化設(shè)計(jì)；C、標(biāo)的選?。?D、明確的、具有可操作性的初資產(chǎn)配置方案；。 預(yù)警線：。十九、集合方案的〔一〕定定包括集合方案份額凈值、集合方案的資產(chǎn)理季度〔年度〕、托季度〔年度〕、年度審計(jì)和對(duì)賬單。托人在每季度向委托人提供一次托季度。本集合方案成立缺乏3個(gè)月時(shí)理人/托人可以不編制當(dāng)?shù)哪甓?。〔二〕集合方案提早終止經(jīng)托人同意理人有權(quán)提早終止本集合方案提早終止的流程為：理人書面托人并獲得托人同意提早終止本集合方案的書面回復(fù)；理人向委托人發(fā)出提早終止本集合方案的；5個(gè)工作日后本集合方案進(jìn)入終止和清算程序。理人與行政效勞機(jī)構(gòu)另行簽署委托效勞協(xié)議〔以下簡(jiǎn)稱“委托效勞協(xié)議〞〕對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)展約定包括但不限于以下內(nèi)容：①行政效勞機(jī)構(gòu)的權(quán)利Ⅰ、按照本合同及委托效勞協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額獲取效勞報(bào)酬；Ⅱ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、委托效勞協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定對(duì)前述未能流通變現(xiàn)的在可流通變現(xiàn)后進(jìn)展二次清算并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或本合同的約定以貨幣形式全局部配給委托人；在方案終止至清算分配之間理人、托人按照第十四章的計(jì)算規(guī)那么計(jì)提理費(fèi)、托費(fèi)在清算分配時(shí)一并支付。理人應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)備案同時(shí)抄送住所地、資產(chǎn)理分所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并將本集合資產(chǎn)理方案的專項(xiàng)審計(jì)提供應(yīng)委托人和托人。本集合方案成立缺乏2個(gè)月時(shí)理人/托人可以不編制當(dāng)?shù)募径取Ｅ斗绞剑罕炯戏桨傅膶?yán)格按照?理?、?施行細(xì)那么?、本合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)展。自第二個(gè)工作日下午13:30 起理人有權(quán)對(duì)本方案持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)展不可逆變現(xiàn)〔只能賣出不得〕直至本方案所持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)比例不高于本方案資產(chǎn)凈值的50由于流動(dòng)性或減倉(cāng)時(shí)間缺乏等原因無(wú)法減倉(cāng)的未減倉(cāng)局部可以順延至下一個(gè)交易日直至減倉(cāng)至50。詳細(xì)包括： A、積極運(yùn)用各種策略進(jìn)展資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整； B、實(shí)現(xiàn)集合方案資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)跟蹤預(yù)警監(jiān)測(cè)并建立有效的信息交流反應(yīng)機(jī)制使集合方案的主辦人員及時(shí)理解集合方案資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)暴露狀況； C、定對(duì)集合方案資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益狀況進(jìn)展評(píng)價(jià)總結(jié)集合方案資產(chǎn)的運(yùn)作狀況并制定下一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；D、嚴(yán)格執(zhí)行集合方案資產(chǎn)的止盈止損策略；E、在理中檢驗(yàn)并修正風(fēng)險(xiǎn)理引進(jìn)國(guó)際上先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)理技術(shù)逐步完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)；F、通過(guò)制度保障獲得相關(guān)部門在風(fēng)險(xiǎn)理和控制方面的支持進(jìn)步本集合方案資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)理效率?！?〕風(fēng)險(xiǎn)度量：綜合運(yùn)用各類分析評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度對(duì)于本集合資產(chǎn)理方案已建立了風(fēng)險(xiǎn)理指標(biāo)體系包括合規(guī)性指標(biāo)、配置理指標(biāo)、權(quán)限理指標(biāo)等?！?〕交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制建立專門的交易室指在交易室完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反應(yīng)系統(tǒng)完善相關(guān)的平安設(shè)施；理人應(yīng)對(duì)交易指進(jìn)展審核建立公平的交易分配制度；交易記錄應(yīng)完善并及時(shí)進(jìn)展反應(yīng)、核對(duì)并存檔保；同時(shí)應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系?！?〕施行系統(tǒng)：合規(guī)外協(xié)會(huì)及合規(guī)風(fēng)控中心風(fēng)險(xiǎn)理的專職日常工作機(jī)構(gòu)組織施行風(fēng)險(xiǎn)理的詳細(xì)工作內(nèi)容與任務(wù)負(fù)責(zé)擬訂風(fēng)險(xiǎn)理的組織架構(gòu)、職責(zé)