【正文】 交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會上海分會（仲裁地：上海），按照仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。對本合同的任何變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五個工作日內(nèi)報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的《劃款指令》，將扣除管理費、托管費等費用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。（三）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初始委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起三年。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項下的各項義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。如委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的非現(xiàn)金類資產(chǎn)，則資產(chǎn)委托期限自動順延，非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后管理人應(yīng)立即變現(xiàn)，期間不收取管理人和托管費。管理人出具的清算方案，應(yīng)列明運(yùn)作期起始日、到期日、各類收入與費用發(fā)生，收益計算等內(nèi)容。十六、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在十五個工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。（三）不得列入委托資產(chǎn)費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托資產(chǎn)費用。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費和資產(chǎn)托管費率。托管費于委托人每次提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式管理費的計算方法及支付方式%年費率計算，具體計算方法如下：管理費=委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)/365。（二）向中國證監(jiān)會提供的報告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報告義務(wù)。管理人每月向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，委托人、管理人不承擔(dān)責(zé)任。被授權(quán)人變更通知，自委托人、管理人收到托管人以傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時開始生效。托管人在確認(rèn)指令時，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。托管人因故意或過失導(dǎo)致未正確執(zhí)行管理人的劃款指令或未按本協(xié)議約定對劃款指令進(jìn)行表面一致性審查而使本信托財產(chǎn)的利益受到損害的，托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。托管人按管理人的劃款指令執(zhí)行的，不承擔(dān)由執(zhí)行該指令引起的任何責(zé)任，因該指令違反法律、法規(guī)、信托文件或本協(xié)議規(guī)定所導(dǎo)致的全部責(zé)任由管理人承擔(dān)。如托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)或合同約定，有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，但應(yīng)及時通知管理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不承擔(dān)責(zé)任。托管人按管理人的指令執(zhí)行的，不承擔(dān)因執(zhí)行該指令產(chǎn)生的任何責(zé)任。管理人T日截止時間后發(fā)送的要求T日到賬的投資指令，托管人應(yīng)盡量配合管理人執(zhí)行指令，但不保證能夠完成劃款。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。托管人應(yīng)對劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符（下稱“表面一致性”）進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知管理人。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。管理人、委托人和托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向管理人、委托人確認(rèn)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；托管人對管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整、合法。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；按照約定收取管理費；經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費等費用；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理人、托管人；委托人交付的委托資產(chǎn)凈值不得低于人民幣壹佰萬元；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準(zhǔn)確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險揭示書，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失；（六）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行結(jié)算模式”下托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。 管理人將根據(jù)委托人認(rèn)可的投資范圍運(yùn)作委托資產(chǎn)，具體內(nèi)容以《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》《票據(jù)委托管理合同》和/或《資金信托合同》、《擔(dān)保合同》（若有）（編號：）的相關(guān)約定為準(zhǔn)。 本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資于票據(jù)或信托產(chǎn)品時，在管理人簽署《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》、《票據(jù)委托管理合同》和/或《資金信托合同》和相關(guān)《擔(dān)保合同》（若有）前，委托人應(yīng)按照管理人要求的方式對相關(guān)合同的內(nèi)容和擔(dān)保方式進(jìn)行及時書面確認(rèn)。管理人應(yīng)給予必要的協(xié)助。在投資過程中若與交易對手發(fā)生糾紛時，由委托人負(fù)責(zé)通過與交易對手進(jìn)行協(xié)商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。管理人的投資需要根據(jù)委托人的投資指令操作，委托人發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會的亦可向管理人發(fā)送投資指令，投資指令在獲得委托人的書面認(rèn)可后予以執(zhí)行。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，履行當(dāng)時法律要求的適當(dāng)程序后，本計劃投資可不受上述規(guī)定限制；（四）投資執(zhí)行流程管理人通過傳真或其他形式通知委托人投資建議的內(nèi)容。當(dāng)管理人增加投資范圍時，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。（二）投資范圍及投資比例中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的金融工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券基金、貨幣市場基金、中期票據(jù)、票據(jù)資產(chǎn)、資產(chǎn)支持受益憑證等。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時間的基礎(chǔ)上至少提前一個工作日向托管人發(fā)送《劃款指令》，托管人審核無誤后按照《劃款指令》將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應(yīng)于劃款當(dāng)日以書面形式通知管理人，并由管理人通知委托人。當(dāng)委托資產(chǎn)凈值連續(xù)五個交易所工作日少于100萬元人民幣時，本合同提前終止。（六）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在本合同存續(xù)期內(nèi)，在不違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情況下，委托人與管理人協(xié)商可以隨時提取委托資金，經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。（四）委托期限在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人與管理人協(xié)商可以隨時提取委托資金，委托管理期限根據(jù)委托資金實際委托期限設(shè)定。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。1） 委托人身份證明：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2） 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管專戶、托管費收入賬戶、管理人費用收入賬戶等）委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后及時將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管專戶，托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實無誤后向管理人發(fā)送《托管資金到賬的確認(rèn)函》（附件一）。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計算。（二）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通