【正文】 知書》里的“初始委托資產(chǎn)明細(xì)”。保管期間，如中國證監(jiān)會(huì)對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。為充分保證委托資產(chǎn)的安全，提高管理人對委托資產(chǎn)管理的效率與力度，本委托資產(chǎn)采用“銀行結(jié)算模式” 進(jìn)行管理。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（1）本合同生效后，管理人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。在取得存款證實(shí)書后，托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。托管專戶由托管人負(fù)責(zé)管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合并提供相應(yīng)的資料。對本合同附件或者補(bǔ)充協(xié)議中其他類似約定的理解均以此為準(zhǔn)。不可抗力包括但不限于以下情況：自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；政府的行動(dòng)如頒布禁令、調(diào)整法律、法規(guī)、制度或政府征用/沒收等；社會(huì)異常事故如戰(zhàn)爭、罷工等；突發(fā)停電或其他突發(fā)事件；銀行清算系統(tǒng)故障，交易平臺(tái)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。托管專戶指以托管人的名義開立，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。托管協(xié)議指管理人XX證券與托管人 銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指XX證券股份有限公司，簡稱“XX證券”。元指人民幣元。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）： 住所（或公司注冊地址）： 郵政編碼： 法定代表人姓名： 公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 管理人：XX證券股份有限公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：0網(wǎng)址：托管人：***注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 網(wǎng)址： 二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《試行辦法》指2003年12月18日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年2月1日施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。XX證券定向資產(chǎn)管理合同合同編號： 委托人： 管理人： XX證券股份有限公司托管人： 目 錄前 言 2一、合同當(dāng)事人 2二、釋義 2三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 2四、資產(chǎn)委托狀況 2五、委托資產(chǎn)的投資 2六、委托人的聲明與保證 2七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 2八、管理人的聲明與保證 2九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 2十、托管人的聲明與保證 2十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 2十二、投資主辦人的指定與變更 2十三、信息披露 2十四、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用 2十五、委托資產(chǎn)清算與返還 2十六、保密條款 2十七、不可抗力 2十八、合同的變更、終止與備案 2十九、違約責(zé)任與免責(zé)條款 2二十、適用法律與爭議處理方式 2二十一、合同成立與生效、合同份數(shù) 2二十二、其他事項(xiàng) 2附件一： 2關(guān)于****成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本） 2附件二： 2《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期） 2附件三： 2《追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期） 2附件四： 2《提取委托資產(chǎn)通知書》（第 期） 2附件五： 2定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 號 ）投資監(jiān)督事項(xiàng)表 2附件六： 2風(fēng)險(xiǎn)揭示書 2附件七： 2定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：號 ）（樣本） 2專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 2附件八： 2授權(quán)代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務(wù)授權(quán)通知書） 2前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號，以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件?！秾?shí)施細(xì)則》指2008年5月31日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2008年7月1日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號）。中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指***，簡稱“ 銀行”。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。資產(chǎn)委托起始日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》的當(dāng)日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括托管專戶、銀行間債券賬戶及其他專用賬戶。該托管專戶同時(shí)也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項(xiàng)委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。不可抗力指本合同訂立以后，發(fā)生的當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客觀情況。資產(chǎn)（或者資金、本金）安全是指委托資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項(xiàng)合同下，安全不具有管理人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管專戶托管人按照規(guī)定開立委托資產(chǎn)的銀行專用托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。該托管專戶同時(shí)也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項(xiàng)委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按約定的存款利率計(jì)算。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。定期存款賬戶委托資產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本委托資產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決。委托人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。在該模式下，托管人負(fù)責(zé)保管委托人的委托資產(chǎn)。管理人和托管人對委托資產(chǎn)的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。委托金額為委托資產(chǎn)專用賬戶收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的價(jià)格總和。（三）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。同時(shí)，委托人將委托資產(chǎn)中