試談證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(編輯修改稿)
2025-05-15 01:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他投資品種。定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的業(yè)務(wù)資格、投資經(jīng)驗(yàn)和能力相匹配。第二十二條 證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中向客戶提供投資建議的，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷；提供投資收益預(yù)測(cè)的，應(yīng)當(dāng)有合理的依據(jù)。第二十三條 證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。客戶未同意的，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資?？蛻敉獾模C券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對(duì)前款所述投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間。第二十五條 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶委托證券公司行使權(quán)利的除外?？蛻糇孕泄芾砑拔泄芾淼馁Y產(chǎn)，投資于上市公司的證券，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)義務(wù)。證券公司管理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券賬戶出現(xiàn)上述情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知客戶并督促其履行相應(yīng)義務(wù)，客戶拒不履行或者怠于履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式，至少每月一次向客戶提供投資管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明。 發(fā)生可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。第二十八條 證券公司被依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可的，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)終止。第二十九條 定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，在扣除相關(guān)費(fèi)用后將客戶資產(chǎn)交還客戶。第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于二十年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。第三章 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。第三十三條 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合下列要求： ?。ㄒ唬┍３知?dú)立、客觀； ?。ǘ┙?yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)
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