關于證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法的修訂說明(編輯修改稿)
2025-05-13 05:23 本頁面
【文章內容簡介】 、加強對投資主辦人的監(jiān)管。調整對投資主辦人的資質要求，要求具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記 目前，證券業(yè)協(xié)會對基金經(jīng)理實施注冊登記制，明確基金經(jīng)理注冊、變更、注銷登記的具體要求，建立基金經(jīng)理的誠信檔案，提高基金經(jīng)理的透明度，引導基金經(jīng)理合理有序流動，保護基金投資者的合法權益。（《管理辦法》第條）。中國證券業(yè)協(xié)會將同步研究制定投資主辦人注冊登記自律規(guī)則，明確投資主辦人注冊、變更、注銷管理等具體要求，以提高投資主辦人專業(yè)素質，引導其合理有序流動，維護客戶合法權益。、加強對資產管理業(yè)務創(chuàng)新的監(jiān)管。鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展資產管理業(yè)務創(chuàng)新。監(jiān)管部門應依照審慎監(jiān)管原則，采取有效措施，促進證券公司資產管理業(yè)務創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行，實現(xiàn)防控風險和促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間的平衡（《管理辦法》第條）。、調整“證券公司因涉嫌違法違規(guī)被我會調查，暫不予受理其集合資產管理計劃設立備案或者申請，已經(jīng)受理的暫緩進行審核”有關規(guī)定?！对囆修k法》原第條規(guī)定，證券公司因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查的，暫不予受理其集合資產管理計劃設立備案或者申請，已經(jīng)受理的暫緩進行審核。實踐中證券公司涉嫌違法違規(guī)被調查的情形多種多樣，并非一概影響資產管理業(yè)務。鑒于此，為支持證券公司開展資產管理業(yè)務，擬對原規(guī)定適當調整，明確證券公司因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查的，暫停受理、審核（或備案）集合計劃，暫停受理、審核專項資產管理計劃，證券公司暫停簽訂新的定向資產管理合同，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關的除外。此外，證券公司發(fā)生重大風險事件、適當性管理失效和重大網(wǎng)絡與信息安全事件等表明公司內部控制存在重大缺陷的事項的，在證券公司整改完成前，也暫停受理、審核（或備案）集合計劃；暫停受理、審核專項資產管理計劃；證券公司暫停簽訂新的定向資產管理合同（《管理辦法》第條）。 （四）調整與相關法律法規(guī)不一致或重復的內容。一是，與《證券法》“資料保存期限不得少于年”的規(guī)定相銜接，刪除“資產管理業(yè)務的相關材料自資產管理合同終止之日起，保存期限不得少于年”的規(guī)定，明確證券公司要按法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產管理業(yè)務相關材料（《管理辦法》第條）。二是，與《證券公司監(jiān)督管理條例》一致，明確證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構托管（《管理辦法》第條）。同時，進一步明確對證券公司資產管理業(yè)務的客戶委托資產均實行托管制，明確資產管理業(yè)務資產托管機構職責（《管理辦法》第條、條、條）。三是，鑒于年月日生效實施的《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》已明確規(guī)定了證券公司增加資產管理等業(yè)務范圍的條件、申請材料目錄及審批等事項，《試行辦法》無需再重復規(guī)定上述事項，刪除相關規(guī)定（《試行辦法》第條、條、條）。四是，鑒于滬深證券交易所已于年將席位與參與者交易業(yè)務單元分開管理，將要求集合計劃投資運作通過“固定席位”改為通過“專用交易單元”進行（《管理辦法》第條）。 （五）將監(jiān)管實踐中行之有效的做法上升為規(guī)則。明確集合計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入證券登記結算機構指定的專用賬戶，不得動用（《管理辦法》第條）。四、《集合細則》、《定向細則》修訂主要內容《集合細則》修訂草案總共條，其中新增加條，刪除條，主要修訂條?！抖ㄏ蚣殑t》修訂草案總共條，主要修訂條，刪除條。除根據(jù)《試行辦法》上述擬修訂內容對《集合細則》、《定向細則》進行相應修訂外，《集合細則》、《定向細則》主要修訂內容如下： （一）適度擴大資產管理的投資范圍和資產運用方式?，F(xiàn)行《試行辦法》及配套實施細則立足于當時的立法環(huán)境、已有投資品種和證券公司的投資管理能力、風險控制水平，規(guī)定證券公司資產管理業(yè)務投資主要限于股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品、股指期貨 《證券公司參與股指期貨交易指引》已明確允許證券公司集合計劃以套期保值，限額特定資產管理計劃和定向資產管理以套期保值、套利、投機為目的參與股指期貨交易。等有限證券品種。隨著市場的發(fā)展，新的投資品種逐漸涌現(xiàn)。適度擴大資產管理投資范圍，有利于證券公司以市場為導向，以客戶為中心，開發(fā)設計多樣化的產品，滿足客戶差異化財富管理需求，服務實體經(jīng)濟。從成熟市場國際投資銀行的經(jīng)驗看，投資范圍廣、資產配置靈活、產品線完整是其資產管理業(yè)務的重要特色。同時，證券公司綜合治理結束后，證券公司歷史遺留風險得以化解，財務狀況持續(xù)改善，建立并實施了合規(guī)管理制度，健全了以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控機制，資產管理業(yè)務有序開展，投資管理能力和風險控制水平穩(wěn)步提高，適度擴大資產管理業(yè)
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1