證券公司經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法(編輯修改稿)
2024-10-15 17:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 及職業(yè)道德考試等。 （ 2）執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)考試由營業(yè)部統(tǒng)一組織，分為網(wǎng)上考試和現(xiàn)場考試兩種形式。總部相關(guān)部門編寫考試試題并組建考試題庫，營業(yè)部每次從考試題庫中抽選相應(yīng)的試題，并組織考試。考試完畢后，營業(yè)部組織專人統(tǒng)一閱卷，公布證券經(jīng)紀(jì)人考試情況，將考試試卷留存?zhèn)錂n，并將考試成績錄入經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。 （ 3）證券 經(jīng)紀(jì)人完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并通過全部考試科目后，方可申請執(zhí)業(yè)注冊登記。 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的檔案管理 （ 1）執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的學(xué)習(xí)檔案分為一級電子檔案和二級紙質(zhì)檔案。 （ 2）二級紙質(zhì)檔案由營業(yè)部負(fù)責(zé) 建檔管理，檔案內(nèi)容包括： 本部的 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 6 頁 共 12 頁 計劃表、 培訓(xùn)學(xué)員名單、考試試卷、考試成績、培訓(xùn)考勤表（附錄三）等信息。 （ 3）一級電子檔案由營業(yè)部指定專人，在培訓(xùn)考試結(jié)束后 5 天內(nèi)錄入到證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)。檔案信息包括培訓(xùn)項目名稱、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)課時、考試成績等信息。 證券經(jīng)紀(jì)人后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 證券經(jīng)紀(jì)人在取得執(zhí)業(yè)資格后，應(yīng)按要求進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容： 證券經(jīng)紀(jì)人后續(xù) 職業(yè) 培訓(xùn)分為必修和選修兩部分課程，必修課程為證券業(yè)協(xié)會指定的內(nèi)容，選修課程為公司在協(xié)會 規(guī)定的范圍內(nèi)規(guī)劃的內(nèi)容。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織 （ 1）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修課程：渠道管理部負(fù)責(zé)安排證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券業(yè)協(xié)會指定的學(xué)習(xí)系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一報名學(xué)習(xí)。 （ 2）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的選修課程：培訓(xùn)中心和渠道管理部在證券業(yè)協(xié)會指定范圍內(nèi)確定具體課程，營業(yè)部負(fù)責(zé)組織證券經(jīng)紀(jì)人參加學(xué)習(xí)。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的考試 （ 1）必修課程考試在證券業(yè)協(xié)會指定的學(xué)習(xí)系統(tǒng)中進(jìn)行。 （ 2）選修課程考試由培訓(xùn)中心和渠道管理部確定考試內(nèi)容，營業(yè)部負(fù)責(zé)組織實施。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的檔案 （ 1）必修課程培訓(xùn)檔案由渠道管理部從證券業(yè)協(xié)會指定系統(tǒng)中導(dǎo)出，并及時錄入到證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。 （ 2）選修課程培訓(xùn)的二級紙質(zhì)檔案由營業(yè)部負(fù)責(zé)建檔管理，一級電子檔案由營業(yè)部指定專人及時錄入到證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。 證券經(jīng)紀(jì)人在崗培訓(xùn) 培訓(xùn)中心和渠道管理部將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要 ,組織規(guī)劃證券經(jīng)紀(jì)人在崗培訓(xùn)工作，包括總部實施的在崗培訓(xùn)和營業(yè)部實施的在崗培訓(xùn)。 每個證券經(jīng)紀(jì)人每年必須接受不少于 15個小時的在崗培訓(xùn)。 在崗培訓(xùn)的內(nèi)容和方式 （ 1）在崗培訓(xùn)內(nèi)容包括新制度、新產(chǎn)品、新 業(yè)務(wù)、法律合規(guī)知識以及證券經(jīng)紀(jì)人適應(yīng)市場發(fā)展需要提升的技能等。 （ 2）總部實施的在崗培訓(xùn)：培訓(xùn)中心和渠道管理部根據(jù)公司整體培訓(xùn)規(guī)劃和市場發(fā)展需 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 7 頁 共 12 頁 要統(tǒng)一組織開展，特殊情況下可委托其它部門或區(qū)域管理部門組織。方式包括網(wǎng)上學(xué)習(xí)、視頻會議和現(xiàn)場面授等。 （ 3）營業(yè)部實施的在崗培訓(xùn)：營業(yè)部根據(jù)市場情況和自身發(fā)展需要自行組織開展，方式以現(xiàn)場培訓(xùn)為主，包括現(xiàn)場培訓(xùn)班、例會等。 在崗培訓(xùn)的講師：根據(jù)在崗培訓(xùn)內(nèi)容安排，證券經(jīng)紀(jì)人在崗培訓(xùn)的講師可選擇外聘講師、公司評聘的內(nèi)部講師、營業(yè)部內(nèi)部講師。 在崗培訓(xùn)的考 試：根據(jù)在崗培訓(xùn)的需要，組織單位可自行確定是否安排考試。 在崗培訓(xùn)的檔案 （ 1）在崗培訓(xùn)的二級紙質(zhì)檔案由培訓(xùn)組織單位負(fù)責(zé)建檔管理； （ 2）在崗培訓(xùn)的一級電子檔案由營業(yè)部指定專人，在培訓(xùn)結(jié)束后 5 天內(nèi)錄入到證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。 其它培訓(xùn) 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司不定期開展證券經(jīng)紀(jì)人其它培訓(xùn)活動。 其他培訓(xùn)主要包括： （ 1）針對部分優(yōu)秀證券經(jīng)紀(jì)人的理財規(guī)劃師認(rèn)證培訓(xùn)； （ 2）針
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