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證券公司經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法(參考版)

2024-09-13 17:19本頁面
  

【正文】 。 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 11 頁 共 12 頁 附錄二: 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)課程安排表 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)課程安排表 類別 課程名稱 課時 講師來源 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 基礎(chǔ)類 營業(yè)部介紹 2 營業(yè)部 經(jīng)紀(jì)人職業(yè)生涯規(guī)劃 2 營業(yè)部 公司和企業(yè)文化介紹 3 公司兼職講師 法律法規(guī)類 違法案例教育和違規(guī)處理辦法介紹 3 公司兼職講師 證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德及執(zhí)業(yè)規(guī)范 3 公司兼 職講師 公司經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度介紹 10 公司兼職講師 公司風(fēng)險控制體系介紹 2 公司兼職講師 證券法學(xué)習(xí) 3 營業(yè)部 證券公司監(jiān)督管理條例學(xué)習(xí) 2 營業(yè)部 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定學(xué)習(xí) 3 營業(yè)部 經(jīng)紀(jì)人合規(guī)及反洗錢培訓(xùn) 4 營業(yè)部 專業(yè)類 金融產(chǎn)品介紹 3 公司兼職講師 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程及要點 3 公司兼職講師 公司客戶服務(wù)體系介紹 3 公司兼職講師 銀行業(yè)務(wù)介紹 2 營業(yè)部 證券投資分析基礎(chǔ)知識 4 營業(yè)部 證券投資分析 3 營業(yè)部 開戶業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)品種介紹 2 營業(yè)部 營銷渠道的建立與維護(hù) 3 公司兼職講師 儀容儀表 2 公司兼職講師 專業(yè)化銷售流程 3 營業(yè)部 營銷心態(tài)塑造 3 營業(yè)部 營業(yè)部渠道情況介紹 2 營業(yè)部 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 12 頁 共 12 頁 附錄三:培訓(xùn)考勤表 培訓(xùn)考勤表 培訓(xùn)時間: 培訓(xùn)地點: 培訓(xùn)內(nèi)容: 營業(yè)部 姓名 考勤記錄 XX月 XX日 XX月 XX日 XX月 XX日 XX營業(yè)部 張三 (學(xué)員簽名) (學(xué)員簽名) (學(xué)員簽名) XX營業(yè)部 李四 (學(xué)員簽名) (學(xué)員簽名) ( 學(xué)員簽名) 考勤員簽字: 注: 如有需要,應(yīng)將培訓(xùn)的具體內(nèi)容作為附件,并要求參訓(xùn)人員在附件中簽字; “考勤記錄”的次數(shù)由培訓(xùn)組織者自行確定;對持續(xù)多天的培訓(xùn),原則上每天至少考勤一次。同時,根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理辦法》的規(guī)定,營業(yè)部應(yīng)將證券經(jīng)紀(jì)人違反培訓(xùn)要求的行為及時錄入證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。 ( 2)對于未按要求完成證券業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的證券經(jīng)紀(jì)人,營業(yè)部應(yīng)扣罰其酬金并與其提前解約,酬金扣罰區(qū)間: 100 元- 500 元。 對證券經(jīng)紀(jì)人的處罰規(guī)定 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 9 頁 共 12 頁 營業(yè)部應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人參訓(xùn)時間、參訓(xùn)考勤、參訓(xùn)紀(jì)律、培訓(xùn)考試情況進(jìn)行檢查與考核,并對違反規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人給予一定處罰。 ( 1) 未及時、充分向本部證券經(jīng)紀(jì)人宣導(dǎo)其 培訓(xùn)任務(wù)、培訓(xùn)內(nèi)容與時間 、培訓(xùn)要求等 ,或相關(guān) 工作未留痕、無記錄等; ( 2) 未按 要求制定本部的《 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計劃表》 ,或未 將 培訓(xùn)計劃 完善 留檔 ; ( 3)未按要求組織或協(xié)助組織證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、其他培訓(xùn)以及相關(guān)培訓(xùn)考試等 ,或證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考試通過率排名靠后 ; ( 4) 違背證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)的檔案管理要求, 未 妥善 保管培訓(xùn)紙質(zhì)檔案,或 未 將培訓(xùn)信息及時錄入經(jīng)紀(jì)人人力資源管理 系統(tǒng) ; ( 5) 違背證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤與考評要求, 未按規(guī)定進(jìn)行考勤 、 考評 與處罰,相關(guān) 工作未留痕、 無記
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