【正文】 第十二章 附則 第七十一條 本辦法為公司具體規(guī)章，由公司市場部負(fù)責(zé)解釋 第七十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司將及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，公司將及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。 第六十九條 經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定， 追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 四、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第 518 項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司將報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 二、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第 2項(xiàng)規(guī)定 ，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：公司將給予經(jīng)紀(jì)人記過處罰，并處以 5000元 /戶的經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)解除經(jīng)紀(jì)人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向經(jīng)紀(jì)人追索經(jīng)紀(jì)人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；公司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒福粚τ谇楣?jié)嚴(yán)重者，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 警告兩次視同記過一次；記過兩次者解除委托合同。 第六十五條 經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營業(yè)部應(yīng)給予相應(yīng)處罰： 一、 違反法律法規(guī)或公司 與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的 規(guī)章管理制度； 二、 工作中玩忽職守，或不負(fù)責(zé)任，給公司或客戶造成一定的經(jīng)濟(jì)損失或榮譽(yù)損失； 三、 服務(wù)態(tài)度不良引 起客戶投訴或客戶滿意度不佳； 四、 其它應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為。 第十一章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 第六十三條 經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營業(yè)部給予適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)： 一、 績效進(jìn)步顯著或績效突出； 二、 為營業(yè)部的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展提出合理化建議，并取得了重大成果或顯著成績； 三、 經(jīng)常協(xié)助公司開展各項(xiàng)訓(xùn)練活動(dòng)和公關(guān)活動(dòng)，對 其它經(jīng)紀(jì)人的工作 績效有長期幫助； 四、 在風(fēng)險(xiǎn)控制方面 做 出重大貢獻(xiàn)，使公司的利益免受重大損失； 五、 為公司 做 出 較大 貢獻(xiàn)。 第六十一條 公司建立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)處罰與責(zé)任追究機(jī)制， 將營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入合規(guī)績效考核范圍 。 第六十條 公司建立集中統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺，由總部及營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制崗對異常交易和操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬 和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。 營業(yè)部將根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人下掛客戶的回訪情況，將其開戶過程的規(guī)范性以及客戶服務(wù)的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評分評定。 五、歷史遺留和新增經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書后，經(jīng)市場部、人力資源部審批同意后，由市場部經(jīng)紀(jì) 人管理人員在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺中將該經(jīng)紀(jì)人賬戶的狀態(tài)解鎖，開始展業(yè)。 四、公司所有證券經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書后才能展業(yè)。 二、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后，擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營業(yè)部 根據(jù)公司統(tǒng)一安排將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案核準(zhǔn)。 一、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后才能開展經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。 第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制 第五十六條 在公司統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)下，總部相關(guān)部門和營業(yè)部根據(jù)職責(zé)分工，對經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。 第五十五條 經(jīng)紀(jì)人每月應(yīng)完成公司要求的最低業(yè)績指標(biāo)，具體為： 一、每月有效開戶數(shù)不低于 3 戶或每月新增客戶資產(chǎn)不低于 30萬元或每月名下客戶凈傭金收入不低于 1 萬元。 三、公司按照國家法律法規(guī)要求，為經(jīng)紀(jì)人代扣代繳個(gè)人所得稅。 第五十四條 經(jīng)紀(jì)人的代理 費(fèi)每月發(fā)放一次，按下列原則發(fā)放： 一、 各營業(yè)部 每月十五日發(fā)放上月經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，如遇節(jié)假日則提前或順延至最近的工作日發(fā)放。若出現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還，風(fēng)險(xiǎn)金不足抵償損失的，公司保留繼續(xù)向經(jīng)紀(jì)人追討損失的權(quán)利。 （三）經(jīng)紀(jì)人解約后 6個(gè)月，確認(rèn)無風(fēng)險(xiǎn)事件后，可在申請全額（扣除個(gè)人所得稅）發(fā)放前期計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)金。 （一）風(fēng)險(xiǎn)金按月計(jì)提累計(jì)，各營業(yè)部應(yīng)建立明細(xì)臺帳。 （四）營業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)監(jiān)管政策以及市場競爭情況，經(jīng)報(bào)請公司批準(zhǔn)后，在計(jì)算凈手續(xù)費(fèi)時(shí)可豁免扣除企業(yè)所得稅。一個(gè)經(jīng)紀(jì)人針對不同客戶可以報(bào)批多個(gè)提成比例。其中： （一）上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)為上月經(jīng)紀(jì)人招攬客戶產(chǎn)生的凈手續(xù)費(fèi)。 三、開戶獎(jiǎng) =上月新增有效戶個(gè)數(shù) 50 元 /個(gè) 四、 凈 手續(xù)費(fèi) ： 指 扣除各項(xiàng)規(guī)費(fèi)、 證管費(fèi)、 營業(yè)稅、 企業(yè)所得稅、投資者保護(hù)基金等費(fèi)用后公司實(shí)收部分。 （三）每月發(fā)放展業(yè)金上限為 1000 元。 第五十二條 經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)計(jì)算公式為： 本月實(shí)發(fā)代理費(fèi) =本月應(yīng)發(fā)代理費(fèi) 個(gè)人所得稅 本月應(yīng)發(fā)代理費(fèi) =展業(yè)金 +銷售金融產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì) +開戶獎(jiǎng)勵(lì) +凈手續(xù)費(fèi)提成收入（經(jīng)各項(xiàng)系數(shù)調(diào)整后） 風(fēng)險(xiǎn)金。出現(xiàn)一次客戶投訴扣 10分。 客戶服務(wù)部 滿分 20 分，檢查出一次不規(guī)范的客戶服務(wù)記錄扣 5分。 渠道營銷部 滿分 15 分，每缺席一次例會(huì)或培訓(xùn)扣 3分。 第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核及代理費(fèi)計(jì)付 第五十一條 公司根據(jù)經(jīng)紀(jì)人 提供客戶招攬、客 戶服務(wù)及產(chǎn)品介紹的相關(guān)工作，以及其執(zhí)業(yè)合規(guī)情況向經(jīng)紀(jì)人按月支付代理費(fèi)。 各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。與客戶另有約定的，從其約定。負(fù)責(zé)客戶回訪的員工應(yīng)為后臺員工。 第四十八條 經(jīng)紀(jì)人通過 經(jīng)紀(jì)人 平臺為客戶提供服務(wù)，提升客戶滿意度，保障客戶合法權(quán)益。 第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理 第四十六條 公司建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)體系，包括客戶分類管理、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范、咨詢服務(wù)管理、客戶回訪及投訴處理、客戶滿意度管理等。 第四十四條 經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 二、如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 經(jīng)紀(jì)人從事產(chǎn)品推介時(shí)，向客戶推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。 第四十二條 公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)人從事下列營銷活動(dòng)： 一、向客戶介紹證券市場和公司的基本情況； 二、向客戶介紹證券投資的基本知識及業(yè)務(wù)流程； 三、向客戶介紹證券業(yè)務(wù)規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定； 四、向客戶介紹推介產(chǎn)品的基本情況； 五、向客戶 傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)信息； 六、法律法規(guī)允許開展的其他營銷活動(dòng)。 為保證經(jīng)紀(jì)人發(fā)展客戶認(rèn)證工作的公平公正，經(jīng)紀(jì)人每月的工作業(yè)績，各單位予以公布，接受監(jiān)督。經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理必須合規(guī)，否則不予確認(rèn)經(jīng)紀(jì)關(guān)系，相關(guān)的代理費(fèi)也不予發(fā)放。 第四十一條 經(jīng)紀(jì)人在營銷活動(dòng)中必須主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍。各營業(yè)部每周應(yīng)至少組織一次不少于 2小時(shí)的培訓(xùn)，用于對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)。上述工作完成情況將作為證券經(jīng)紀(jì)人月度工作考核的