【正文】 三、擬簽約人員填寫《經(jīng)紀(jì)人信息表》（附件一） 并做出承諾，對(duì)其有無從事其他職業(yè)以及其填寫的從業(yè)經(jīng)歷、合法合規(guī)情況做出如實(shí)承諾。 四、各營(yíng)業(yè)部為通過綜合鑒定的擬簽約經(jīng)紀(jì)人建立相關(guān)信息檔案，檔案內(nèi)容包括：擬簽約人員須填寫《經(jīng)紀(jì)人提成審批表》，個(gè)人健康證明、無犯罪記錄證明、身份證復(fù)印件一份（原件查驗(yàn) ，二代證雙面復(fù)?。?、學(xué)歷證書和資格證書復(fù)印件 (或從業(yè)資格考試合格證書 ）各一份 (原件查驗(yàn) )、近期一寸免冠照片兩張、生活照一張以及公司要求提交的其它資料。人力資源部對(duì)擬簽約人員是否具備經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件進(jìn)行審核，市場(chǎng)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人提成比例進(jìn)行審核。公司將對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。 八、證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記成功后，公司將由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)的證券經(jīng)紀(jì)人證書加蓋公司公章后頒發(fā)給經(jīng)紀(jì)人。 第二十三條 經(jīng)紀(jì)人 有下列情況之一的或不再具備委托合同約定的有效條件，公司可以解除與其簽訂的委托合同，并有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給公司造成的損失： 一、違反國(guó)家法律法規(guī)； 二、違背社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害公司信譽(yù)和形象； 三、泄漏客戶信息及公司商業(yè)秘密； 四、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者； 五、接受公司以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)； 六、經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中從事本辦法所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)； 七、經(jīng)紀(jì)人的證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門吊銷； 八、經(jīng)紀(jì)人的證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書未按時(shí)提交公司辦理年檢； 九、執(zhí)業(yè)過程中從事超越代理權(quán)限的行為。 二、經(jīng)紀(jì)人向營(yíng)業(yè)部上繳證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書后，由營(yíng)業(yè)部通過人力資源部向協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理 第二十五條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)合理確定其代理權(quán)限，并報(bào)公司審批決定是否與其簽訂書面委托合同。委托合同 應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，包括但不限于下列事項(xiàng)： 一、經(jīng)紀(jì)人的姓名； 二、經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限； 三、經(jīng)紀(jì)人的代理期限； 四、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍； 五、經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范； 六、雙方權(quán)利和義務(wù)； 七、違約責(zé)任； 八、法律法規(guī)要求的其他內(nèi)容。各營(yíng)業(yè)部針對(duì)通過公司審批的經(jīng)紀(jì)人發(fā)起簽訂委托合同用章流程，由公司統(tǒng)一蓋章后將合同下發(fā)到各營(yíng)業(yè)部。合同的變更、終止均應(yīng)履行相應(yīng)的報(bào)批流程。 二級(jí)檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考 核情況等信息。 第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理 第二十八條 營(yíng)業(yè)部不得選用無證券從業(yè)資格 或證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷資格 的人員作為經(jīng)紀(jì)人。 第三十條 營(yíng)業(yè)部必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。 二、證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并重新辦理證書打印和頒發(fā)事宜。未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙 和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢，同時(shí)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 第三十一條 經(jīng)紀(jì)人 有義務(wù)按時(shí) 參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。各營(yíng)業(yè)部亦應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示經(jīng)紀(jì)人上述授權(quán)信息。培訓(xùn)應(yīng)分為崗前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。 第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。達(dá)到規(guī)定的學(xué)時(shí)后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)組織對(duì)經(jīng)紀(jì)人的考核。完善經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)技能、專業(yè)知識(shí)，促進(jìn)其執(zhí)業(yè)水平提高。 第三十七條 公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容、課時(shí)要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。 第三十八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及培訓(xùn)考試記錄，及時(shí)在經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中記錄其培訓(xùn)檔案。此經(jīng)紀(jì)帳戶用于公司對(duì)渠道經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)及收入的核算，同時(shí)亦作為登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)的代碼。同時(shí)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日錄入當(dāng)日工作日志以及相應(yīng)的客戶服務(wù)記錄。 第四十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制定經(jīng)紀(jì)人考 勤制度及相應(yīng)的晨夕會(huì)制度，并做好會(huì)議與培訓(xùn)考勤。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重要內(nèi)容。 經(jīng)紀(jì)人開發(fā)新增證券交易客戶必須按照公司有關(guān)規(guī)定履行客戶預(yù)約及客戶確認(rèn)手續(xù)。 自本辦法下發(fā)之日起，從公司系統(tǒng)內(nèi)營(yíng) 業(yè)部轉(zhuǎn)出（客戶轉(zhuǎn)托管或撤指定）的客戶一年內(nèi)再回到經(jīng)紀(jì)人名下的，一律不能統(tǒng)計(jì)入經(jīng)紀(jì)人的開發(fā)客戶中，仍作為存量客戶處理。 經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再計(jì)提手續(xù)費(fèi)提成，其開發(fā)的客戶自動(dòng)轉(zhuǎn)為公司存量客戶。 第四十三條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求： 一、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程 ，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 三、向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。 第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，嚴(yán)禁有以下行為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì) 人委托合同的必備條款）： 一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍； 二、截留公司自然增長(zhǎng)客戶或下掛公司存量客戶； 三、違規(guī)代客理財(cái)； 四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； 五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾； 六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托； 七、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； 八、委托他人 代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； 九、以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； 十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； 十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷? 十三、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字； 十四、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； 十五、違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶； 十六、在執(zhí)業(yè)過程 中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物； 十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為； 十九