證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法-在線瀏覽
2025-07-17 03:03本頁(yè)面
【正文】 所有批件及法定文件的原件（必須保留在營(yíng)業(yè)地點(diǎn)的可以使用復(fù)印件）交公司存檔。凡需遷址、更名，須經(jīng)過(guò)公司批準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓、合并、撤銷由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)牽頭，協(xié)同公司相關(guān)部門成立工作小組，形成有關(guān)可行性分析報(bào)告，報(bào)首席執(zhí)行官辦公會(huì)議和公司董事會(huì)審批。 服務(wù)部的轉(zhuǎn)讓、合并、撤銷由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭，會(huì)商相關(guān)部門后形成方案，報(bào)相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。 第四章 業(yè)務(wù)運(yùn)作、管理和 控制 第十七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵守公司 規(guī)章制度。 第十八條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照開戶程序認(rèn)真審核客戶資料的真實(shí)性和完整性，并確保客戶資料的保密性，嚴(yán)禁私自修改客戶資料。 第十九條 營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸，或者涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制；客戶存取款、客戶交易、結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等崗位必須實(shí)行一人辦理，一人復(fù)核的柜臺(tái)雙人負(fù)責(zé)制。 第二十一條 根據(jù)營(yíng)業(yè)部崗位權(quán)限管理的有關(guān)規(guī)定，將柜臺(tái)權(quán)限分為一般權(quán)限、報(bào)備類權(quán)限、報(bào)批類權(quán)限、禁止類權(quán)限。 營(yíng)業(yè)部電腦、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)崗位的操作權(quán)限不交叉；業(yè)務(wù)人員不得同時(shí)擁有資金業(yè)務(wù)和賬戶開戶、管理業(yè)務(wù)，資金業(yè)務(wù)和委托報(bào)盤業(yè)務(wù)的權(quán)限，電腦和財(cái)務(wù)人員不得擁有業(yè)務(wù)人員的操作權(quán)限。 第二十三條 對(duì)客戶托管的債券及其他上市流通的有價(jià)證券實(shí)行定期盤點(diǎn)制度，不得將代保管的證券違規(guī)進(jìn)行質(zhì)押、回購(gòu)或賣空等。 第二十五條 公司積極支持和推廣網(wǎng)上交易、銀證通等業(yè)務(wù)。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)網(wǎng)上委托系統(tǒng)維護(hù)和向營(yíng)業(yè)部提供相關(guān)技術(shù)支持。營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程辦理網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)。 第二十六條 公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行業(yè)務(wù)和服務(wù)的創(chuàng)新，但有關(guān)創(chuàng)新須向公司提交可行性分析報(bào)告和申請(qǐng)報(bào)告，得到批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 第二十八條 公司對(duì)代理交易傭金收費(fèi)實(shí)行浮動(dòng)區(qū)間管理，在公司規(guī)定的浮動(dòng)區(qū)內(nèi)的，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和客戶占用資源成本自主定價(jià)；低于公司規(guī)定底線的，必須按相關(guān)規(guī)定報(bào)公司各級(jí)機(jī)構(gòu)審批。 第二十九條 公司相關(guān)部門、營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)重要客戶進(jìn)行定期回訪。 第三十一條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)立專門區(qū)域用于擺放《投資者教育手冊(cè)》、《新業(yè)務(wù)介紹》、《業(yè)務(wù)狀況》等相關(guān)資料，建立起投資者教育及與投資者進(jìn)行信息溝通的有效機(jī)制。 第三十三條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)組織各營(yíng)業(yè)部對(duì)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)程的培訓(xùn)及考核，定期和不定期對(duì)營(yíng)業(yè)部遵守經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作規(guī) 程的情況進(jìn)行檢查，并通報(bào)檢查結(jié)果。 （二） 嚴(yán)格指定電子信息系統(tǒng)的安全和保密標(biāo)準(zhǔn)，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到各職能部門。 （四） 指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，定期進(jìn)行病毒檢測(cè)。 （六） 嚴(yán)格執(zhí)行公司的信息系統(tǒng)管理和維護(hù)規(guī)定，嚴(yán)禁擅自更改電腦程序和電腦數(shù)據(jù)。營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好以下財(cái)務(wù)工作： （一） 貫徹執(zhí)行國(guó)家金融財(cái)政政策法規(guī)，接受政府有關(guān)部門的檢查和監(jiān)督； （二） 執(zhí) 行公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)范和會(huì)計(jì)核算制度，如實(shí)反映營(yíng)業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債狀況和經(jīng)營(yíng)效益情況，按時(shí)報(bào)送各類財(cái)務(wù)報(bào)表； （三） 做好營(yíng)業(yè)部日常財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)檔案管理工作，認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理職責(zé)，做好財(cái)務(wù)計(jì)劃、控制、分析工作，強(qiáng)化財(cái)務(wù)工作的事前、事中和事后監(jiān)督； （四） 審核營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支活動(dòng)，公司營(yíng)業(yè)部費(fèi)用管理的有關(guān)規(guī)定和年度預(yù)算；按公司固定資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定購(gòu)置、處置固定資產(chǎn)； （五） 研究解決財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中出現(xiàn)的問題，對(duì)影響會(huì)計(jì)規(guī)范管理，具有風(fēng)險(xiǎn)隱患的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)，及時(shí)上報(bào)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理 部和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人； （六） 執(zhí)行公司自有資金及自有資金銀行賬戶的管理制度，嚴(yán)格按照公司相關(guān)制度辦理資金調(diào)撥手續(xù)； （七） 定期對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行分析，為經(jīng)營(yíng)管理提供決策支持，提高經(jīng)濟(jì)效益，積極發(fā)揮財(cái)務(wù)參謀作用； （八） 接受公司有關(guān)部門進(jìn)行的財(cái)務(wù)檢查、稽核審計(jì)監(jiān)督。公司相關(guān)部門根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)核定營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)綜合的經(jīng)營(yíng)考核任務(wù)指標(biāo)并下達(dá)給營(yíng)業(yè)部，并根據(jù)公司考核管理辦法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè) 部進(jìn)行年度考核。營(yíng)業(yè)部每周應(yīng)召開一次工作例會(huì)，并舉
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