證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-05-14 03:03本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】司管理辦法》、《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī)，特制定本制度。營(yíng)業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以盈利為目標(biāo)的基層經(jīng)營(yíng)單。營(yíng)業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化營(yíng)銷和服務(wù)能力，以綜合金融產(chǎn)品的銷售終端作為。的業(yè)務(wù)部門，下設(shè)市場(chǎng)部、交易運(yùn)行部，并內(nèi)設(shè)綜合室。等歸口管理工作。營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)施日常管理的職能部門；務(wù)的可持續(xù)健康發(fā)展。在公司規(guī)定的浮動(dòng)范圍內(nèi)，擁有傭金定價(jià)權(quán)；先得到公司的書面批準(zhǔn)和書面授權(quán)。準(zhǔn)自行以公司或營(yíng)業(yè)部名義對(duì)外行為。服務(wù)部的新設(shè)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭，會(huì)商相關(guān)部門后形成方案，權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，并審核被收購(gòu)方的營(yíng)業(yè)資格。商同意，報(bào)相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)驗(yàn)收合格并辦妥有關(guān)法定手續(xù)后，營(yíng)業(yè)部可正式開業(yè)。更名，須經(jīng)過公司批準(zhǔn)。對(duì)特定營(yíng)業(yè)部采取轉(zhuǎn)讓、合并、撤銷的行為。并、撤銷工作，對(duì)外進(jìn)行談判、簽約、申報(bào)。實(shí)性和完整性，并確保客戶資料的保密性，嚴(yán)禁私自修改客戶資料。位必須實(shí)行一人辦理，一人復(fù)核的柜臺(tái)雙人負(fù)責(zé)制。
【正文】 業(yè)務(wù)總部意見后，提出推薦意見，經(jīng)人力資源部審核，報(bào)首席運(yùn)營(yíng)官、首席執(zhí)行官的批準(zhǔn) 后任命，受公司信息技術(shù)部和營(yíng)業(yè)部的雙重領(lǐng)導(dǎo)。 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、電腦部負(fù)責(zé)人對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督與約束責(zé)任。 第四十三條 營(yíng)業(yè)部其他主管由營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、人力資源部初審后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、首席執(zhí)行官批準(zhǔn) 后任命。 第四十四條 與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的各工作崗位實(shí)行親屬回避，直系、旁系血親和姻親不得同在公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。 第四十五條 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員實(shí)行定期輪崗制或者實(shí)行強(qiáng)制休假制。營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員系指 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、電腦負(fù)責(zé)人等人員。 第四十六條 營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人離開駐地前必須征得分管領(lǐng)導(dǎo)的同意，并報(bào)人力資源部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。 第四十七條 由人力資源部分別協(xié)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部分別負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、電腦部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度績(jī)效考核，并于證券監(jiān)管部門要求的時(shí)間內(nèi)將年度績(jī)效考核結(jié)果報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 公司將根據(jù)年度考核結(jié)果對(duì)營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人實(shí)行末位淘汰。 第四十八條 公司人力資源部對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、電腦負(fù)責(zé) 人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人的外事檔案進(jìn)行管理。凡上述人員持有護(hù)照的，其護(hù)照的復(fù)印件和身份證復(fù)印件必須報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其有效聯(lián)系方式（包括但不限于移動(dòng)電話號(hào)碼、固定電話號(hào)碼和電子郵箱地址）、家庭住址等信息也應(yīng)報(bào)公司人力資源部和證券營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 第四十九條 營(yíng)業(yè)部員工實(shí)行基本工資和績(jī)效工資相結(jié)合的薪酬分配制度。其中基本工資體現(xiàn)工資的保障功能，相對(duì)固定；績(jī)效 工資體現(xiàn)激勵(lì)功能，與員工的崗位職責(zé)執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)效益創(chuàng)造情況、規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況等經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效相掛鉤，營(yíng)業(yè)部對(duì) 本部員工績(jī)效工資有分配權(quán)。 第七章 監(jiān)督檢查 第五十條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事前、事中的風(fēng)險(xiǎn)控制，并負(fù)責(zé)牽頭建立和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，以便能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)控到各營(yíng)業(yè)部大額資金活動(dòng)和交易業(yè)務(wù)活動(dòng)等情況，并能對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)和交易提出警示。 第五十一條 營(yíng)業(yè)部負(fù)有一線的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部交易運(yùn)行部應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常業(yè)務(wù)管理、指導(dǎo)和檢查。 第五十二條 公司稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事后風(fēng)險(xiǎn)的控制，原則上至少每?jī)赡陮?duì)各營(yíng) 業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)稽核。稽核審計(jì)部按營(yíng)業(yè)部稽核工作的有關(guān)規(guī)定報(bào)送對(duì)營(yíng)業(yè)部的稽核整改工作及稽核報(bào)告。公司其他職能部門也可定期或不定期地對(duì)各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，檢查結(jié)果要及時(shí)通報(bào)。 第五十三條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職，應(yīng)由公司稽核審計(jì)部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。在離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離崗。離任審計(jì)內(nèi)容包括但不限于營(yíng)業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無挪用客戶交易結(jié)算資金情況；有無違規(guī)為客戶透支情況；有無挪用客戶債券的情況；有無非法融資情況；有無超范圍經(jīng)營(yíng)情況；客戶投訴及處理情況以及被審計(jì)人員在各審計(jì)事項(xiàng)中的責(zé)任情況。 第五十四條 公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育，提高員工素質(zhì)，梳理防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺維護(hù)公司形象和利益。 第五十五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人須如實(shí)向公司提供日常經(jīng)營(yíng)管理情況，否則，應(yīng)當(dāng)對(duì)不良后果承擔(dān)法律責(zé)任。營(yíng)業(yè)部有義務(wù)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，接受風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 第八章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 第五十六條 營(yíng)業(yè)部管理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)顯著的，公司對(duì)營(yíng)業(yè)部及其負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。 第五十七條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人違反公司制度的，視情節(jié)和后果給予如下處罰： （一） 批評(píng)或通報(bào)批評(píng)； （二） 記過或 記大過； （三） 降職或免職，并報(bào)當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)備案； （四） 通報(bào)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)，建議注銷其證券從業(yè)資格； （五） 開除； （六） 觸犯刑律的移送司法機(jī)關(guān)處理 第九章 附則 第五十八條 本制度由公司首席執(zhí)行官辦公會(huì)議討論通過，自頒布之日起施行。
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