【導(dǎo)讀】第一條為加強公司融資融券業(yè)務(wù)賬戶管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確各崗位的職責(zé)分工，第二條本辦法所稱客戶信用賬戶包括客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。計監(jiān)察部在各自職責(zé)范圍內(nèi)對各營業(yè)部客戶信用賬戶管理工作提供技術(shù)支持和監(jiān)督管理。第五條本辦法適用于公司開展融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)部門及各營業(yè)部。提供的配號，為客戶開立信用證券賬戶以進行信用交易業(yè)務(wù)。賬戶業(yè)務(wù)收費規(guī)則執(zhí)行。賬戶且仍未完成規(guī)范的，登記結(jié)算公司不予配號。信用證券賬戶時，應(yīng)認(rèn)真審核開戶資料，確?？蛻糇C券賬戶信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，客戶信用證券賬戶必須符合實名制要求。（一）中華人民共和國有效居民身份證；（四）法定代表人的有效身份證；得用單位簡稱，左邊或漢字間不得有空格、符號、數(shù)字等；聲明和說明的有關(guān)內(nèi)容并簽字確認(rèn)后方可接受客戶申請。

　　

【正文】 日期： 處理結(jié)果 簽 名： 日期： 說明：填寫內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確，字跡要清楚、整潔。 附件九： 凍結(jié)、解凍信用證券賬戶卡申請表 申 請 人 填 寫 賬戶持有人姓名／全稱 交易市場 有效身份證明文件類別 原 證 券 賬戶號 有效身份證明文件號碼 郵政編碼 聯(lián)系地址 聯(lián)系電話 經(jīng) 辦 人 簽名 有效身份證明文件號碼 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 23 凍結(jié)、解凍原因 代 理 機 構(gòu) 審 核 欄 審核資料： 序號： 法人 ： □法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件 □經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 □法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供） □法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供） □本表內(nèi)容是否填寫全面、正確 自然人： □有效身份證明文件及復(fù)印件或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋 公安機關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件 □本表內(nèi)容是否填寫全面、正確 處理意見 ： 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機構(gòu)蓋章 負(fù)責(zé)人： 日期： 處理結(jié)果 經(jīng)辦人： 說明：填寫內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確，字跡要清楚、整潔。 附件十： 自然人信用資金臺賬開戶申請表 開戶日期： 年 月 日 資金賬號： 個人開戶申請（申請人填寫） 姓名 性別 出生日期 國籍 職業(yè) 證件類型 證件號 碼 證件有效期限 固定電話 手機號碼 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 24 聯(lián)系地址 Email地址 郵政編碼 上交所 A股普通證券賬戶卡編號 深交所 A股普通證券賬戶卡編號 上交所 A股信用證券賬戶卡編號 深交所 A股信用證券賬戶卡編號 委托方式 （選擇項打“√”，不選擇項打“╳”） □柜臺委托 ?自助委托、熱鍵委托、磁卡 □電話委托 □互聯(lián)網(wǎng) □手機 □其它（請注明） 客戶銀行結(jié)算賬戶 戶名 客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱 客戶銀行結(jié)算賬戶號 本人有能力承擔(dān)風(fēng)險，并保證資金來源的合法性和所提供 資料的真實性、有效性、合法性、完整性，并對其承擔(dān)責(zé)任。本人在開戶時已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。 申請人簽名： 申請日期： 年 月 日 經(jīng)辦人簽字： 復(fù)核人簽字： 營業(yè)部蓋章： 日期： 年 月 日 附件十一 ： 機構(gòu)信用資金臺賬開戶申請表 開戶日期： 年 月 日 資金賬號： 機構(gòu)開戶申請（申請人填寫） 機構(gòu)名稱 控股股東或?qū)嶋H控制人 經(jīng)營范圍 公司地址 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 25 組織機構(gòu)代碼證號碼 營業(yè)執(zhí)照號碼 稅務(wù)登記證 法定代表人姓名 法定代表人人身份證號 機構(gòu)有效身份證明文件類型及號碼 證明文件有效期限 聯(lián)系電話 法定代表人手機號碼 聯(lián)系地址 Email地址 郵政編碼 開戶代理人姓名 開戶代理人證件類型 開戶代理人證件號碼 開戶代理人證件有效期限 開戶代理人 電話 開戶代理人手機號碼 開戶代理人郵寄地址 開戶代理人 Email地址 開戶代理人郵政編碼 上交所 A股普通證券賬戶卡編號 深交所 A股普通證券賬戶卡編號 上交所 A股信用證券賬戶卡編號 深交所 A股信用證券賬戶卡編號 委托方式 （ 選 擇 項打“√”，不選擇項打“╳”） □柜臺委托 ?自助委托、熱鍵委托、磁卡 □電話委托 □互聯(lián)網(wǎng) □手機 □其它（請注明） 客戶銀行結(jié)算賬戶 戶名 客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱 客戶銀行結(jié)算賬戶號 本機構(gòu)有能力承擔(dān)風(fēng)險，并保證資金來 源的合法性和所提供資料的真實性、有效性、合法性、完整性。本人在開戶時已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。 申請機構(gòu)開戶代理人簽名： 機構(gòu)蓋章： 申請日期： 年 月 日 營業(yè)部蓋章： 經(jīng)辦人簽字： 復(fù)核人簽字： 日期： 年 月 日 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 26 開戶說明： 客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明 文件，并保證證明文件的真實、有效、合法、完整。 申請人（機構(gòu)）知曉此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知證券公司，按證券公司要求辦理相關(guān)資料變更手續(xù)。 如證券公司有證據(jù)證明機構(gòu)客戶提供的身份證明及相關(guān)證明文件虛假或無效，證券公司有權(quán)對客戶賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等 附件十二 ： 信用賬戶開戶專用章樣式 賬戶管理專用章樣式 (外形為邊長 48mm的等邊三角形 ) ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 *****證券營業(yè)部 信用賬戶管理專用章 （ 1） 有多枚相同名稱印章時，使用編號區(qū)分。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 27 附件十三： 信用證券賬戶卡樣式 信用賬戶股東卡 正面 上 海 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 28 深 圳 正面樣式描述：（ Photoshop 軟件標(biāo)準(zhǔn)） 賬戶卡尺寸：長 120 毫米，寬 150 毫米 背景尺寸：長 120 毫米，寬 75 毫米 背景色：暗灰（ F2F2F2） ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 字體：宋體 字號： 12 點 垂直縮放 200%，水平縮放 140% 顏色： 000000 GREAT WALL SECURITIES CORPORATION LIMITED 字體： ITC Garamond 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 29 字號： 8 點 垂直縮放 140%，水平縮放 110% 顏色： E10300 信用證券賬戶卡（上海，深圳） 字體：宋體 字號： 16 點 垂直縮放 150%，水平縮放 100% 顏色： E10300 MARGIN TRANSACTION SECURITIES ACCOUNT CARD （ SHENZHEN， SHANGHAI） 字體： ITC Garamond 字號： 6 點 垂直縮放 150%，水平縮放 120% 顏色： 000000 NO 字樣 字體：宋體 字號： 11 點 垂直縮放 120%，水平縮放 100% 顏色： 000000 00221234 字樣 字體：宋體 字號： 13 點 垂直縮放 120%，水平縮放 100% 顏色： E10300 公司 LOGO： ⅩⅩ 證券 GREAT WALL SECURITIES 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 30 信用賬戶股東卡 背面 背 面樣式描述：（ Photoshop 軟件標(biāo)準(zhǔn)） 信用證券賬號： 字體：宋體 字號： 11 垂直縮放 140%，水平縮放 100% 顏色： 000000 以下皆同 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 31 Margin Transaction Securities A/c No: 字體：宋體 字號： 10 點 垂直縮放 130%，水平縮放 100% 顏色： 000000 以下皆同 使用須知 字體：宋體 字號： 16 點 垂直縮放 140%，水平縮放 100% 顏色： 000000 NOTICE 字體：宋體 字號： 13 點 垂直縮放 100%，水平縮放 100% 顏色： 000000 賬戶卡私自涂改與轉(zhuǎn)讓無效。 字體：宋體 字號： 10 點 垂直縮放 140%，水平縮放 120% 顏色： 000000 The Card is invaild when altered and transferred without permission. 字體：宋體 字號： 8 點 垂直縮放 120%，水平縮放 100% 顏色： 000000 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 字體：宋體 字號： 8 點 垂直縮放 140%，水平縮放 140% 顏色： 000000 GREAT WALL Securities Corporation Limited 字體：宋體 字號： 8 點 垂直縮放 120%，水平縮放 90% 顏色： 000000 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 32